2023年湖南证券从业资格考试模拟卷（4）.docx

2023年湖南证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.融资融券业务是指出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A：证券公司向客户B：银行向客户C：银行向证券公司D：证券公司向银行 2.上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券进行申报。A：到期价(净价)B：到期现价(净价)C：到期购回价(全价)D：到期购回价(净价) 3.下列选项中，不属于证券交易的结算流程的是。A：清算B：证券委托C：发送交收结果D：证券交收和资金交收 4.某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为元。A：10000B：13333C：18182D：2000000 5.由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是。A：流动性风险B：本金风险C：价差风险D：操作风险 6.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括。A：集合计划展期B：集合计划终止和清算C：违约责任与争议处理D：客户资产的管理方式和管理权限 7.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险，以下不包括在内的定向资产管理风险是。A：市场风险B：管理风险C：合规风险D：流动性风险 8.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是。A：因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B：证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C：公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D：证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 9.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的。A：同期金融机构活期存款基准利率B：同期金融机构1年期存款基准利率C：同期金融机构1年期贷款基准利率D：同期金融机构贷款基准利率 10.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A：收市后B：开盘后C：11：30前D：13：30前 11.客户维持担保比例不得低于。A：100B：130C：150D：180 12.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括。A：用作担保品的资金或证券资产情况B：近几年的经营状况C：反映偿债能力主要财务指标D：变现能力的主要财务指标 13.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有个短期品种。A：3B：4C：9D：11 14.质押式回购业务也可以称作。A：开放式回购B：买断式回购C：封闭式回购D：卖断式回购 15.买断式回购应遵循的原则不包括。A：公平B：公开C：风险自担D：自律 16.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过天。A：30B：61C：91D：182 17.是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A：正回购方B：卖出回购方C：资金融入方D：融券方 18.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有个。A：8B：9C：10D：11 19.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构是。A：外资商业银行B：国有独资商业银行C：股份制商业银行D：烟台住房储蓄银行 20.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于。A：账户余额-(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额B：账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额C：账户余额+(T+0应收应付资金净额)+冻结金额-最低备付限额D：账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额 21.连续交易的特点是。A：投资者具有流动性B：交易过程中不反映市场价格信息C：投资者有着时间的随意性D：市场为投资者提供了交易的即时性 22.中国证监会受理申报材料后，结合有关证券公司资产管理业务的合规情况，对拟设立的进行审核。A：自由资产计划B：集合资产管理计划C：私人资产状况D：资产管理报表 23.按风险起因的不同，证券经纪业务的风险不包括。A：操作权限风险B：合规风险C：管理风险D：技术风险 24.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、等原因导致业务经营损失的可能性。A：指挥失误B：思想不重视C：操作失误D：监管不够 25.下列关于建立投资交易控制体系的主要内容说法错误的是。A：建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法理、行政法规和中国证监会的规定，但不是强制需要定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定B：执行公平的交易分配制度，公平对待客户C：建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全措施D：建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.首次公开发行股票信息披露的原则包括A：真实性原则B：全面性原则C：完整性原则D：及时性原则E：较严格的信息披露 2.创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示。A：本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险B：投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定C：创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险D：创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险E：较严格的信息披露 3.招股说明书的备查文件有。A：市场预测调查报告B：财务报表及审计报告C：内部控制鉴证报告D：法律意见书及律师工作报告E：较严格的信息披露 4.股票上市公告书的内容与格式包括。A：股票发行情况B：股票上市情况C：重要声明与提示D：发行人、股东和主承销商情况E：较严格的信息披露 5.发行人招股说明书的一般要求包括。A：引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位B：发行人可根据有关规定或其他需求，编制招股说明书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明“本招股说明书分别以中、英(或日、法等)文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”C：招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句D：引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源E：较严格的信息披露 6.股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的。A：名称或姓名B：持股数量C：资产总额D：持股比例E：较严格的信息披露 7.公开发行证券的公司信息披露规范包括。A：引用的数字充分、准确B：编报规则C：内容与格式准则D：规范问答E：较严格的信息披露 8.股票发行初步询价结果公告的内容包括。A：询价对象的数量和类别B：询价对象的报价总区间(最高、最低报价)C：询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况D：发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间E：较严格的信息披露 9.首次公开发行股票时，发行人应将招股说明书全文置备于，以备公众查阅。A：发行人住所B：承销机构住所C：主承销商住所D：拟上市证券交易所E：较严格的信息披露 10.上市公司信息披露事务管理制度有。A：董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责B：未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任C：与投资者、证券交易所、中国证监会等的信息沟通与制度D：对外发布信息的申请、审核、发布流程E：较严格的信息披露 11.招股说明书中对财务会计信息的披露包括。A：主要财务指标B：审计意见披露C：流动资金披露D：收购兼并信息披露E：较严格的信息披露 12.在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应详细披露其在方面与对其有实际控制权的股东分开的情况。A：资产B：业务C：机构D：人员E：较严格的信息披露 13.下列关于股票发行询价区间公告、发行结果公告的叙述正确的有。A：招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告B：股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告C：定价公告不包括对应摊薄前后的市场盈率D：发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告E：较严格的信息披露 14.上市公司公开发行新股，必须。A：具备健全且运行良好的组织机构B：具有持续盈利能力，财务状况良好C：公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D：公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为E：较严格的信息披露 15.上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，制度健全，能够依法有效履行职责。A：股东大会B：董事会C：监事会D：独立董事E：较严格的信息披露 16.关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的是。A：最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据B：高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化C：不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项D：最近12个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形E：较严格的信息披露 17.关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是。A：会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定B：最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告C：资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响D：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10E：较严格的信息披露 18.上市公司申请发行新股，应当符合。A：最近12个月内财务会计文件无虚假记载B：不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为C：不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为D：不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为E：较严格的信息披露 19.除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于等财务性投资的情形。A：持有金额较大的交易性金融资产B：持有可供出售的金融资产C：借予他人D：委托理财E：较严格的信息披露 20.向不特定对象公开募集股份，应当符合。A：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6B：除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C：发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价E：较严格的信息披露 21.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是。A：于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明B：主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见C：如发生重大事项后拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告D：如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论E：较严格的信息披露 22.非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有。A：特定对象符合股东大会决议规定的条件B：发行对象不超过10名C：发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准D：发行对象不能为自然人E：较严格的信息披露 23.上市公司非公开发行股票，应当符合。A：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90B：发行对象认购的股份自发行结束之日起48个月内不得转让C：上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让D：本次发行将导致上市公司控制权发生变化的应当符合中国证监会的其他规定E：较严格的信息披露 24.上市公司公开发行新股的推荐核准，包括。A：由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书B：保荐机构对承销商备案材料的合规性审核C：由中国证监会进行的受理文件、初审D：发行审核委员会审核、核准发行E：较严格的信息披露 25.在发行申请提交发审会前，如果发生的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。A：对发行人发行新股法定条件产生重大影响B：对发行人业务产生影响C：对投资者作出投资决策可能产生重大影响D：对发行人股票价格可能产生重大影响E：较严格的信息披露