2023年湖北期货从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx

2023年湖北期货从业资格考试考前冲刺卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某组股票现值为l00万元，预计隔2个月后可收到红利l万元，当时市场年利率为12%，如买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为_元。A19900和1019900B20000和1020000C25000和1025000D30000和1030000 2.某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取l0%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_手合约。A4B8C10D20 3.某投资者5月份以5美元/盎司的权利金买进1张执行价为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4.5美元/盎司的权利金卖出1张执行价为400美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价398美元/盎司买进1手6月份的黄金期货合约，则该投资者到期结算可以获利_美元。A2.5B2C1.5D0.5 4.假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为_点。A1537B1486.47C1468.13D1457.03 5.上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是_。A3月份铜合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨.B3月份铜合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C3月份铜合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D3月份铜合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 6.某投资者于2008年5月份以3.2美元/盎司的权利金买入一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看跌期权，以4.3美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看涨期权;以380.2美元/盎司的价格买进一张8月黄金期货合约，合约到期时黄金期货价格为356美元/盎司，则该投资者的利润为_美元/盎司。A0.9B1.1C1.3D1.5 7.2008年5月份，某投资者卖出一张7月到期执行价格为l4900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为_点时，可以获得最大盈利。A14800B14900C15000D15250 8.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A甲B该期货公司C甲和期货公司D都不承担9.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为10.甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。 根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。A4100万元B5000万元C3900万元D4000万元11.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。A中国人民银行B中国证监会C中国证监会和财政部D中国证监会或财政部12.唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司13.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。A由小张承担B由期货公司承担C如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任D即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任14.假设某期货交易所截至2009年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。 根据以上材料，回答下列问题：该期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A财政部B中国证监会C期货交易所D基金管理公司15.A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。 根据以上材料，回答下列问题：若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。A自动终止B由证监会责令终止C不受影响，仍然有效D由期货交易所责令终止16.假设某期货交易所截至2009年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。 根据以上材料，回答下列问题：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所（）。A经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元17.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为18.甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。A4100万元B5000万元C3900万元D4000万元19.甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则（）。A不能通过审核批准B能够通过审核批准C能否通过由证监会视具体情况而定D可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制20.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B参加协会组织的专项后续职业培训C自我反省，公开道歉D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为21.李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾于2010年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。 根据上述资料，请回答以下问题。李某向王某提供劳务费的行为构成_。 A行贿罪B操纵期货交易价格罪C侵犯商业秘密罪D对公司、企业人员行贿罪 22.李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾于2010年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。 根据上述资料，请回答以下问题。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于_。 A洗钱罪B走私罪C受贿罪D职务侵占罪 23.假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所（）。A经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元24.截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在（）之间。A1750元至3000元B17500元至30000元C3000元至7000元D5250元至9000元25.截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。A管理费用B财务费用C投资收益D营业成本二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交（）等申请材料。A变更营业部营业场所申请书B对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告C变更营业部营业场所的详细计划D拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明2.下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是（）。A毒品犯罪B黑社会性质的组织犯罪C贪污贿赂犯罪D盗窃犯罪3.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（）。A查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明4.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。A向公司出具警示函，并抄送其全体股东B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告5.期货交易所解散的情形包括（）。A中国证监会决定关闭B章程规定的营业期限届满C决定减少期货交易所注册资本D会员大会或者股东大会决定解散6.A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则（）。A若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉C若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉7.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C违反风险监管指标管理规定D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形8.下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是（）。A期货公司的管理人员和专业人员B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员9.中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统10.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（）。A不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金B可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金C期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结划拨其结算准备金D不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金11.首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的（）。A问题B隐患C历史性问题D问题的解决方法12.下列选项中属于理事会职权的是（）。A召集会员大会，并向会员大会报告工作B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C决定会员的接纳和退出D决定对违规行为的纪律处分13.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D期货交易所应当向结算会员收取结算担保金14.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待15.交割违约的情况有（）。A在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款B在交割日，买方期货公司客户未向期货交易所交付足额货款C期货买方未在期限内对交易结果提出异议D在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单16.中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A所出具的文件有误导性陈述B所出具的文件有虚假记载C所出具的文件有重大遗漏D组织变相期货交易活动17.股指期货的投资主体可以有（）。A自然人B法人C中金所D国家18.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A责令改正B给予警告C单处或者并处3万元以下罚款D三年内禁止从事期货业务19.下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述正确的是（）。A主持股东大会B组织协调专门委员会的工作C主持董事会会议和董事会日常工作D检查董事会决议的实施情况并向董事会报告20.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。A甲可以拒绝执行该交易指令B甲不可以拒绝执行该交易指令C若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任D若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担21.公司制期货交易所总经理行使下列（）职权。A批准风险准备金的使用方案B主持期货交易所的日常工作C期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权D组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议22.某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件B高级管理人员情况表C控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告D会计师事务所出具的前3年度的财务报告23.国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括（）。A进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证B复制与被调查事件有关的财产权登记资料C在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易D封存期货交易记录24.期货交易管理条例的调整范围包括（）。A金融期货合约交易及其相关活动B商品期货合约交易及其相关活动C期权合约交易及其相关活动D权证交易及其相关活动25.某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（）。A罚款15万B被撤消任职资格C3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格D刑事起诉