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K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案 1 一、单项选择题（120）1把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。A构成内容 B是否上市 C是否有价 D发行主体 2证券市场最主要的功能是（）。A融通资金 B配置资源 C转换机制 D分散风险 3目前世界各国弥补财政赤字的最主要手段是（）。A提高税收收入 B增加货币供给量 C发行政府债券 D扩大对外贸易 4公司应当在每个会计年度的前 6 个月结束后（）日内编制完成中期报告。A30 B60 C45 D90 5以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）。AB 股 BH 股 CA 股 DN 股 6不是用来反映短期偿债能力的指标是：（）A流动比率 B现金周转率 C速动比率 D应收账款周转率 7股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）。A股东大会 B董事会 C监事会 D总经理 8上市公司发行的股本总额不少于人民币（）。A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 Dl 亿元 9证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。A交易对象 B市场职能 C市场组织形式 D交易目的 10风险最大的股票是（）。A普通股 B优先股 C劣质股 D蓝筹股 11设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。（）A单利：50 复利：50 B单利：61.05 复利：50 C单利：50 复利：61.05 D单利：61.05 复利：61.05 12以下风险最大的债券是（）。A国家债券 B企业债券 C金融债券 D地方政府债券 13进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（）。A市场行为涵盖一切信息 B价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性的 14公司申请其股票上市应有（）记录。A最近 3 年连续盈利 B3 年盈利 C5 年盈利 D最近 5 年连续盈利 15对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）。A股票 B投资基金 C债券 D银行储蓄 16基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为（）。A开放型基金 B封闭型基金 C契约型基金 D公司型基金 17证券市场素有经济晴雨表之称，它一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明，宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的（）。A非决定因素 B一般因素 C非主要因素 D惟一因素 18每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）A帐面价值 B票面价值 C清算价值 D内在价值 19某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（）阶段？A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 20公用事业一般属于（）型的行业类型。K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案 2 A完全竞争 B不完全竞争 C寡头垄断 D完全垄断 二、多项选择题（210）1股票的基本特征有（）。A不退还性 B可退还性 C流通性 D有期性 E风险性 2影响股票价格波动的因素有（）。A股票的供求状况 B投资者的心理因素 C各种突然事件 D投机 E公司经营状况 3债券的特征表现以下几个方面（）。A偿还性 B安全性 C流动性 D无期性 E收益性 4选择股票的基本策略主要有（）。A选择具有发展前景行业的上市公司 B选择在行业中处于领导地位的上市公司 C选择经营管理良好的上市公司 D只能购入热门股 E将全部资金投入某一上市公司 5基本分析的内容主要包括（）。A宏观经济分析 B行业和区域分析 C公司分析 D投资者心理分析 6按照股票的持股主体来划分，中国的股票可以分为（）。A国家股 B法人股 C个人股 D普通股 E外资股 7以下属于资本证券的有（）。A支票 B货运单 C栈单 D债券 E股票 8证券市场与一般商品市场相比，具有以下特征（）。A交易对象和交易目的不同 B价格的决定因素不同 C市场风险和流动性不同 D市场的功能和作用不同 9根据基金是否可以赎回，投资基金可分为（）。A开放型基金 B封闭型基金 C契约型基金 D公司型基金 E收入型基金 10债券票面金额定得较小，将会（）。A有利于小额投资者购买 B发行工作量大 C持有者分布面广 D印刷费用较高 三、名词解释（25）1集合竞价 2股票价格指数 3法人股 4持续性信息披露 5证券发行市场 四、简答题（45）1普通股股东享有哪些主要权利？2证券上市的一般程序是什么？3证券市场的投资与投机的主要区别。4简述行业生命周期的内容。试题参考答案 一、单项选择题（120）1-10DACBDBACAA 11-20CBCAB CDACD 二、多项选择题（210）K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案 3 1-5 ACE ABCDE ABCE ABC ABC 6-10 ABCE DE ABCD AB ABCD 三、名词解释（25）1交易所主机在每一营业日 915-925 期间进行，在此期间电脑自动撮合系统只贮存委托而不撮合。在 9:25 一瞬间，系统根据输入的所有买卖盘而产生一开盘参考价，继而将能够成交的委托以此参考价为成交价全部撮合成交。这一处理过程称为集合竞价。2股票价格指数是用以表示多种股票平均价格水平极其变动并衡量股市行情的指标。3法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可经营的资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。4上市公司持续性信息披露，使上市公司的经营变动和重大事件置于投资公众的公开监督之下，以便上市公司的股票能够在有效、公开、知情的市场中进行交易。上市公司的持续性信息披露主要包括中期报告、年度报告等定期信息披露和重要会议、重要事件等临时信息的披露。5证券发行市场又称为证券的初级市场、证券的一级市场，是证券发行人进行证券发行以筹集资金的市场。四、简答题（45）（简答题没有确定答案，请同学们根据书本和自己的理解进行解答。老师会根据各位同学的答案，酌情给分）世上没有一件工作不辛苦，没有一处人事不复杂。不要随意发脾气，谁都不欠你的