外包商尽职调查表.pdf

外包商尽职调查表 填表联系人：电话：传真：电子邮件：填表日期：年 月 日 企业基本信息采集 企业名称（企业盖章）中文：成立时间 年 月 日 英文：公司网站 组织机构代码 注册地址 主营业务类型 法人代表名称 电话 传真 是否为金融同业机构 企业登记注册类型 公司类型 是否为“银行业信息科技外包服务组织”成员 注册资本 国别 上级机构 投资方 中方名称 外方名称 前年财务状况 总收入 净利润 资产总额 资产负债率 交税总额 上年财务状况 本年度上季度 财务状况 目前公司总人数 本科人数 硕士人数 博士或以上 留学生人数 公司管理团队人数 市场人员人数 研发团队人数 运维团队人数 专业认证人员类别与人数（请分别列明类别与相应人数）企业已通过认证情况（可复选）CMMI一级 CMMI二级 CMMI三级 CMMI四级 CMMI五级 PCMM ISO27001 BS7799 ISO20000 SAS70 双软 上述范围外的其他认证（请列明）：企业正在或准备认证中（可复选）CMMI一级 CMMI二级 CMMI三级 CMMI四级 CMMI五级 PCMM ISO27001 BS7799 ISO20000 SAS70 双软 上述范围外的其他认证（请列明）：自主知识产权数量 授权专利数 软件著作权数 集成电路布图设计专有权数 其它 企业认定情况 认定为高新技术企业 认定为集成电路企业 认定为软件企业 认定为国家规划布局内重点软件企业 企业内部控制机制和管理流程，以及是否有内部控制技术和工具，请简要描述 服务的法人银行业金融机构数量、服务合同金额占有本服务领域市场份额 等于或高于 1/3 低于 1/3 服务的跨区域经营法人银行业金融机构数量 3 家或以上 少于 3 家 服务的其他类型法人银行业金融机构数量 10 家或以上 少于 10 家 企业业务信息采集 序号 主要产品介绍 产品质量证明或获奖证书 对应的售后服务 主要产品、解决方案和服务情况 No.1 No.2 No.3 No.4 企业业务信息采集 序号 成功案例 负责人 实施时间 证明人 银行业成功案例情况 No.1 No.2 No.3 与我行过往的合作项目（请注明年份）进行同类项目的经验 拟分配给我行的该项目技术资源（人员姓名、职务及其技术背景）外包服务应急处理 机制及提供我行的外包服务级别 售后服务 广东省内的技术及维护力量 承诺的维护响应时间及条件 注:主营业务类型：1）咨询服务 2）软件开发 3）运维服务 4）人力资源外包 5）软硬件买卖 6）其他。填写上一年度占主营业务总收入比重 30%以上的业务代号，可多选 公司类型：依据国家统计局、国家工商总局关于划分企业登记注册类型的规定（国统字201186 号）的标准进行划分。从下列 110-390代码中选一项。100）内资企业：110）国有企业 120）集体企业 130）股份合作企业 140）联营企业 150）有限责任公司 160）股份有限公司 170）私营企业 190）其他企业 200）港澳台商投资企业：210）合资经营企业 220）合作经营企业 230）港澳台商独资经营企业 240）港澳台商投资股份有限公司 290）其他港澳台投资企业 300）外商投资企业：310）中外合资经营企业 320）中外合作经营企业 330）外资企业 340）外商投资股份有限公司 390）其他外商投资企业 注册资本：人民币，其他币种的需要按当前汇率换算成人民币填写 国别：填写“注册地”所在国家的名称 上级机构：若公司有控股本公司的母公司，则填写母公司的名称全称；若无，则填“无”