输电工程依法合规现场管理策划.pdf

目 录 1.概述.1 1.1 编制目的及适用范围.1 1.2 编制依据.1 2.工程概况.2 2.1 直流线路工程概况.2 2.2 建设规模.3 2.3 投资规模及资金安排.3 3.依法合规现场管理目标.3 4.依法合规现场管理组织机构和职责.4 4.1 依法合规现场工作组.4 4.2 参建单位职责.4 4.2.1 建设管理单位.4 4.2.2 业主项目部.4 4.2.3 设计单位.5 4.2.4 监理单位.5 4.2.5 施工单位.5 4.2.6 属地协调单位.6 4.2.7 物资供应单位.6 5.依法合规建设管理风险辨识.7 6 依法合规风险管理.9 6.1 依法合规开工.9 6.2 工程款支付.10 6.2.1 工程预付款.11 6.2.2 工程进度款.11 6.2.3 专项费用.11 6.2.4 合同变更.12 6.3 设计变更.12 6.4 工程结算.12 6.5 项目外委.12 6.6 施工分包.13 6.7 政策处理.13 6.8 协议签订.14 6.9 财务管理.14 6.10 信息与廉政建设.15 7 监督检查.15 8 考核评价.16-1-1.概述 1.1 编制目的及适用范围 1.2 编制依据 -2-2.工程概况 2.1 直流线路工程概况-3-2.2 建设规模 2.3 投资规模及资金安排 3.依法合规现场管理目标 -4-4.依法合规现场管理组织机构和职责 4.1 依法合规现场工作组 4.2 参建工作职责 4.2.1 建设管理单位 4.2.2 业主项目部-5-4.2.3 现场工作组 4.2.4 设计单位 4.2.5 监理单位-6-4.2.6 施工单位 4.2.7 属地协调单位 4.2.8 物资供应单位-7-5.依法合规建设管理风险辨识 序号 风险类别 一般风险及防控措施 重大风险及防控措施 一般风险 防控措施 重大风险 防控措施 （一）合同 合同签订不及时或无合同 及时签订施工及有关施工分包合同，明确工程建 设及安全目标。合同变更 严格执行合同变更流程，落实各级责任。（二）开工 施工许可手续不完备 严格现场施工许可，及时召开协调会，办理林业、文物等相关手续，依法开展施工准备。工程设计有关路径中的遗留问题处理不及时 按要求处理设计阶段有关重点地区在施工阶段需处理的问题，及时落实相关工作要求。地方性合规文件的办理 依据工程创优办法，开工前严格按规定办理工程地方性依法合规文件。（三）工 程款 工程量核算不准确、进度款审批不严格 完善监理、业主项目部工程量签证与进度款核算机制，严格按完成 工程量支付进度款。未及时签定施工合，工程预付款支付不及时 严格按规定及时签订施工合同，履行工程预付款监理部、业主项目部审批 手续。工程进度款计算不准确 监理、业主项目部造价专责分别严格执行合 同规定，核算进度款。专项费使用不规范 严格履行安全生产费等专项申报、审批、支付手续，做到专款专用，随工 程进度款一并申报、支付 合同变更不规范、手续不完备 严格履行工程合同变更流程与手续，严格各级责 任落实。（四）设计变更 虚假变更 严格现场设计变更签证及声像资料管理，严格变更流程责任落实。未及时办理一般设计变更而先行施工 严格执行一般设计变更流程管理，先办理变更后组织实施 未及时办理重大设计变更而先行施工 严格执行重大设计变更流程管理，先办理变更后组织实施 未及时办理一般签证 严格执行一般签证管理规定，先办理签证后组织实施 重大设计变更签证不规范 严格执行重大签证管理规定，规范办理签证。（五）结算 预结算审核依据性资料不全 业主项目部造价专责在工程建设过程中及时收集整理各类结算资料。预结算不准确 1、严格执行国家电网公司输变电工程结算管理办法（国网（基建/3）114-2015）；2、工程结算工作分阶段性结算与竣工结算。（六）项目外委 应招标项目未进行招标便开展工作 严格履行招标手续，通过招标确定中标单位且签定合同后方可开展工作-8-（七）分包 分包计划不明确，现场报审不规范 严格落实标准化手册有关分包审批流程，落实各级责任 分包单位不属于国家电网公司合格分包商 监理、业主项目部严格现场合格分包商名录管理，未在合格分包商名录的 分包队伍需按规定经资 格审查合格后方可使用。施工单位超范围进行分包 监理、业主项目部核查施工单位分包申请，严禁超范围分包。分包单位未签定分包合同或合同不规范 严格审查施工单位分包合同，落实公司有关分包合管理要求 分包人员未纳入施工管理体系 严格落实公司有关分包管理规定，规范现场管理体系。分包单位不具备承揽分包业务的资质要求 严格审查施工单位分包队伍资质，落实国家电网公司分包管理要求。分包人员技能素质不满足要求、不服从现场管理 严格现场（安全）准入与监督机制，及时清退技能素质较低、多次违章或不服从管理人员。拖欠民工工资 严格审查施工单位分包合同，加大分包费用支付管理与跟踪 （八）补偿 施工临时占地补偿不规范 严格按照属地公司有 关地方补偿标准要求，规范进行现场施工临 时占地补偿。施工临时占地补偿支付不及时 加大现场进度款管理，加大对施工单位相关款项的支付监督，确保及时到位。林木、文物等政策性问题处理不及时 严格同步按照属地公司协调原则，及时、规范完成相关工作。未按规定及时有关林业等施工补偿相关费用支付 严格现场进度款管理，加大施工单位相关款项支 付监督，确保及时到位。（九）协议 不采用标准协议模板 采用公司相关标准的 模板进行签订协议。协议重要条款的变更必 须满足公司规定要求。协议条款存在超标准或违规现象 协议条款必须严格执行国家、地方现行法律法规，协议价款计算必须严格按照省（市）地方政府相关文件标准计算，严禁超标准执行。（十）财务 虚假发票报帐 1、验证发票的真伪，提供发票验证信息。2、核对发票的金额，避免虚开发票的情况。3、施工合同发票必须提供由建设工程所在 地主管的税务机关核 发的建安发票。超额支付工程款 严控工程进度款支付总额，当达到承包总价的85%时暂停支付工程进度款。业主项目部日常经费管理风险 现场参建单位公共事务费用分摊不能获得施工单位支持 预算超支或发生预算外支出 严格执行下达预算，杜绝预算外项目发生，对未纳入年度预算项目的支出，不予办理报销和支付；对易超支预算项目，设立台帐，建立预警制，定期跟踪，每季开展预算执行分析，对执行差异较大的项目要找出原因、提出措 施、积极整改，形成分析报告。-9-资金支付不规范 1、认真核对单位名称、开户银行、银行账号是否与合同文本上一致。若任一发生变动均视作变更合同，必须履行合同变更流程。2、根据总部资金集中管理要求，工程建设资金设置“零余额”专用账户，用于资金结算。工程建设资金实行“本月申请、下月支付”原则，每月 18 日前申报下月资金 预算，并在当月 30 日前完成本月工程资金的支 付申请、审核、确认工作。十一 信息安全 泄密 落实公司总部相关信息 安全及保密工作要求，建立现场信息安全管理细 则，严格按规定内外分离相关重要技术和商密信 息，确保现场信息安全。十二 廉政建设 行贿受贿贪污腐败 建立现场各级临时党支部，强化思想教育，强化现场监督，杜绝各类腐败。6.依法合规风险管理 6.1 依法合规开工-10-6.2 工程款支付 -11-12-6.3 设计变更 6.4 工程结算 6.5 项目外委-13-6.6 施工分包 6.7 政策处理 -14-6.8 协议签订 6.9 财务管理 -15-6.10 信息与廉政建设 7.监督检查 7.1 建立现场业主、监理、施工项目部日常工作与检查机制，7.2 业主项目部结合工程安全、质量等现场专项监督和综合性检查-16-工作计划，全面进行现场监督，定期开展月度分析点评、开展月度检 查。8.考核评价 8.1 业主项目部根据月度检查、点评情况，8.2 参建单位依法合规管理风险阶段性考核意见，