2022年锅炉及压力容器用钢管(管坯)产生产许可证换证实施细则品.doc

全许办(2003)49号附件锅炉及压力容器用钢管(管坯)产品消费许可证换(发)证施行细则全国工业产品消费许可证办公室二三年四月目 录1 总则 (1)2 治理机构和检验机构 (1)3 企业获得锅炉及压力容器用钢管(管坯)产品消费许可证的根本条件 (2)4 申请和受理 (3)5 企业消费条件审查 (4)6 产品抽样与检验 (5)7 审定与发证 (5)8 消费许可证的监视治理 (6)9 收费方法 (7)10 附则 (7)附件1 锅炉及压力容器用钢管(管坯)产品申证单元及规格型号(8)附件2 锅炉及压力容器用钢管(管坯)产品标准及相关标准(9)附件3 锅炉及压力容器用钢管(管坯)产品企业应具备的消费设备和检测设备(10)附件4 锅炉用钢管（管坯）产品消费许可证申请书（附表）(11)附件5 经济结合体消费许可证申请书附页(17)附件6 锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证企业消费条件审查方法(18)附件7 锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证换（发）证检验规则(36)附件8 锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证取样单(47)附件9 锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证现场检测记录表(48)附件10 锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证外表质量、尺寸检验记录表 (49)锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证换（发）证施行细则1 总则1.1为了做好锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证换（发）证工作，依照国务院受权国家质量监视检验检疫总局治理工业产品消费许可证工作的职能，依照国务院国发198454号工业产品消费许可证试行条例、国家质量监视检验检疫总局第19号令工业产品消费许可证治理方法等有关规定，特制定本施行细则。1.2 凡在中华人民共和国境内消费并销售锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品的所有企业、单位和个人（以下简称企业），不管其性质和隶属关系如何，都必须获得消费许可证才具有消费该产品的资历。任何企业不得消费或销售无消费许可证的锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品。1.3 施行消费许可证治理的锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品分为低中压用钢管、高压用钢管、不锈钢管和管坯四个单元(见附件1)。2 治理机构和检验机构2.1 国家质量监视检验检疫总局负责锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证的颁发和监视治理工作。全国工业产品消费许可证办公室（以下简称全国许可证办公室）负责锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证的颁发和监视治理的日常工作。全国工业产品消费许可证审查中心(以下简称全国许可证审查中心)为全国许可证办公室下设的办事机构。2.2 全国工业产品消费许可证办公室锅炉用低中压、高压无缝钢管和锅炉、压力容器用钢板产品消费许可证审查部（以下简称审查部）设在国家钢铁产质量量监视检验中心，审查部由国家钢铁产质量量监视检验中心和锅炉压力容器检测研究中心派员共同组成，审查部受全国许可证办公室的委托，负责起草锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证换（发）证施行细则；组织或配合对锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证换（发）证施行细则的宣贯工作；审查、汇总各省、自治区、直辖市质量技术监视局受理的企业申请；组织或配合对申请取证企业的消费条件进展审查；对申请取证企业的消费条件审查报告和产质量量检验报告进展审查汇总，将符合发证条件企业的有关材料报全国许可证办公室；承担全国许可证办公室交办的其它工作。全国工业产品消费许可证办公室锅炉用低中压、高压无缝钢管和锅炉、压力容器用钢板产品消费许可证审查部地 址：北京市海淀区学院南路76号国家钢铁产质量量监视检验中心邮政编码：100081电 话：010-62182864；62182841传 真：010-62182864联 系 人：宋志敏；张宪2.3 各省（自治区、直辖市）质量技术监视局(以下简称省级质量技术监视局)负责受理本行政区域内锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费企业的消费许可证申请和监视查处工作。各省（自治区、直辖市）工业产品消费许可证办公室(以下简称省级许可证办公室)负责受理本行政区域内锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费企业的消费许可证申请和监视查处的日常工作。2.5 锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证的检验工作由以下单位负责：国家钢铁产质量量监视检验中心地 址：北京市海淀区学院南路76号国家钢铁产质量量监视检验中心邮政编码：100081电 话:：010-62182864；62182841传 真：010-62182864联 系 人：宋志敏；张宪3 企业获得锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证的根本条件企业获得消费许可证必须具备以下根本条件：3.1 获得工商行政治理部门核发的有效营业执照，运营范围应当覆盖申请取证产品；3.2 产质量量符合现行的国家标准或者行业标准以及企业明示的标准(见附件2)；3.3 具有正确、完好的技术文件和工艺要求；3.4 具有保证该产质量量的消费设备、工艺装备、计量和检验手段(见附件3)；3.5 具有保证正常消费和保证产质量量的专业技术人员、纯熟技术工人以及计量、检测人员；3.6 具有健全有效的质量治理制度；3.7 符合法律、行政法规及国家有关政策规定的相关要求。4 申请和受理4.1 企业需提交以下申请材料4.1.1 全国工业产品消费许可证申请书一式三份；4.1.2 营业执照复印件三份(企业申请时需携带原件)；4.1.3 换证企业提交消费许可证复印件三份；4.1.4 锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证申请书附表(见附件4)一式三份。(以上材料省级质量技术监视局、审查部及审查中心各一份。)4.2 申请和受理程序4.2.1企业应到其所在省级质量技术监视局领取全国工业产品消费许可证申请书，并按规定要求填写。申请书中“产品名称”一栏填写申证单元，“规格型号”一栏填写产品规格，每一申证单元填写申请书一式三份。4.2.2 企业应在规定的期限内将4.1要求的申请材料报送所在省级质量技术监视局。4.2.3 省级质量技术监视局对上报的申请材料进展书面审查，并在7个工作日内对申请材料齐全并符合要求的企业发放消费许可证受理通知书；对不符合要求的申请材料立即退回企业重新填写。因退回申请材料而贻误申报消费许可证的责任由企业自负。4.2.4 省级质量技术监视局在符合要求的申请书上签署意见，留存一份申请书备案，并在受理企业申请后15日内将相关材料转交审查部。4.3不管其性质和隶属关系如何，凡企业具有独立的营业执照，均可单独申请消费许可证。4.4经济结合体有关企业消费许可证的申请。4.4.1关于能依法独立承担法律责任的经济结合体的子公司或消费厂，应单独申请消费许可证，其产品应标注各自的消费许可证编号。经济结合体也可申请消费许可证，但必须将全部所属子公司及消费厂在申请时注明，全部所属子公司及消费厂都获得了消费许可证或经审查全部到达合格要求时，经济结合体方可取证，只有以经济结合体的名称出厂的产品，方可标注经济结合体的消费许可证编号。关于不能依法独立承担法律责任的经济结合体的分公司或消费厂、点，可由经济结合体分别和每一个分公司（消费厂、点）一起申请消费许可证(持经济结合体营业执照复印件和该经济结合体的证明)，其产品应标注各自的消费许可证编号。也可由经济结合体统一申请消费许可证，但必须将其全部的分公司及消费厂、点在申请时注明，全部分公司及消费厂、点都必须接受企业消费条件审查和产品检验，分别缴纳相关费用，并全部到达合格要求方可取证，其产品能够标注经济结合体的消费许可证编号。4.4.2 经济结合体统一申请消费许可证时，除填写全国工业产品消费许可证申请书外，还应填写经济结合体消费许可证申请书附页(见附件5)。5 企业消费条件审查5.1 由审查部组织审查组，审查组的组成应符合下述原则：5.1.1 审查组成员必须严格恪守发放消费许可证工作人员守则。所有审查组成员的身份应具有公正性，与企业有利益关系者应予回避；5.1.2 审查组应由消费许可证审查员及具有相关专业才能的专家组成，并请企业所在省级质量技术监视局的代表参加；5.1.3 审查组实行组长负责制；5.1.4 审查组成员一般为2-4人。5.2 现场审查5.2.1 审查部自接到省级质量技术监视局报送的材料之日起2个月内组织对申请取证企业的消费条件进展审查。5.2.2由审查部确定现场审查日程安排，制定审查计划，并提早通知企业所在省级质量技术监视局及企业。5.2.3 现场实际审查时间一般为1-3天。5.2.4 审查组的现场审查活动应覆盖企业消费条件中有关申证产品的全部要求，按锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证企业消费条件审查方法(见附件6)进展审查，并做好记录。审查组组长应确保审查活动符合审查计划要求。5.2.5 审查组在现场审查完毕前向企业报告审查情况。对现场审查合格企业中所存在的咨询题，企业应在规定时间内向审查部提交整改报告。5.2.6关于已提出申请且省级质量技术监视局已受理的企业，如不接受或不配合企业消费条件审查应按不合格处理。5.2.7 关于不合格的企业，审查部应向企业所在省级质量技术监视局通报，并由省级质量技术监视局在接到审查部通报之日起3个工作日内向企业发出消费许可证审查不合格通知书，同时收回消费许可证受理通知书。企业自接到消费许可证审查不合格通知书之日起，应进展认真整改，2个月后方可再次提出取证申请。6 产品抽样与检验6.1 关于消费条件审查合格的企业，审查组在现场审查同时，依照锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证换（发）证检验规则（见附件7）抽样，并填写锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证取样单 (见附件8)一式三份。当需要进展现场检验时，应填写锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证现场检测记录表(见附件9)。审查组应对抽样过程的真实性负责。6.2 企业应在封样后15日内将样品送(寄)至检验机构。6.3 检验机构在收到企业送交的抽样产品后，应确保产品检验活动符合锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证换（发）证检验规则的要求，在规定的期限内完成检验工作，并提交产质量量检验报告一式三份，其中一份提交申证企业所在省市的省级质量技术监视局，一份交申证企业，一份提交产品审查部。检验机构应对检验报告数据的真实性负责。6.4关于已提出申请且省级质量技术监视局已受理的企业，如不接受或不配合产品检验应按不合格处理。6.5 关于不合格的企业，审查部应向企业所在省级质量技术监视局通报，并由省级质量技术监视局在接到审查部通报之日起3个工作日内向企业发出消费许可证审查不合格通知书，同时收回消费许可证受理通知书。企业自接到消费许可证审查不合格通知书之日起，应进展认真整改，2个月后方可再次提出取证申请。7 审定与发证7.1 证书填写方式：证书中“产品名称”一栏填写产品申证单元、产品规格范围和牌号范围，每个企业一张证书。7.2在本次换证时，关于自省级质量技术监视局受理企业申请之日前1年内(含1年)补证的企业，按本施行细则的要求重新进展换证，证书有效期5年。7.3 审查部对企业的申请书、营业执照、消费条件审查报告和产品检验报告等申证材料进展汇总和审核。7.4 审查部应在自收到省级质量技术监视局报送的申证材料之日起3个月内，按全许办200260号文的有关要求，将符合发证条件的企业名单并申请书(原件一份)、营业执照(复印件一份)、企业消费条件审查记录(原件一份)、企业消费条件审查报告(原件一份)、产品检验报告(原件一份)、抽样单(原件一份)报全国许可证审查中心，每个申证单元一份。7.5 全国许可证审查中心自接到审查部汇总的合格企业名单和有关材料之日起15日内完成审查，并报全国许可证办公室。7.6 全国许可证办公室自接到全国许可证审查中心上报材料之日起15日内完成审定。7.7 经审定，符合发证条件的，由国家质量监视检验检疫总局颁发消费许可证，并公告。7.8 经审定，不符合发证条件的，由全国许可证审查中心将上报材料退回审查部。8 消费许可证的监视治理8.1 锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证有效期五年，自证书批准之日算起。8.2 申请取证企业持消费许可证受理通知书，其产品在自受理通知书签发之日起6个月内不以无证论处。8.3 在消费许可证有效期内，产品标准发生改变的，由审查部提出重新检验和评审方案，由全国许可证办公室审批并组织补充审查。8.4 企业消费条件发生变化的(包括改建、改制、扩建、迁移获证产品的消费地点等)，应在变化后3个月内向所在省级质量技术监视局提出申请，由省级质量技术监视局将相关申请材料转交审查部，并由审查部组织重新进展企业消费条件审查和产品检验后，报全国许可证审查中心审查合格后，报全国许可证办公室审批更换证书。8.5 企业名称发生变化的，应在变更名称后3个月内向所在省级质量技术监视局提出申请，并将更名申请报告、新旧营业执照复印件、工商行政治理局出具的更名证明原件以及原发消费许可证证书报省级质量技术监视局，省级质量技术监视局审查合格后，报全国许可证办公室审批更换证书。8.6 企业应妥善保管消费许可证证书，因毁坏或不可抗力等缘故造成消费许可证证书遗失或者无法识别的，应当及时在省级以上主要报纸上登报声明，并向省级质量技术监视局提出申请，将报刊原件及企业营业执照复印件报省级质量技术监视局，省级质量技术监视局审查合格后，报全国许可证办公室审批补领证书。8.7 获得锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证的企业，必须在产品、包装或者质量证明书上标注消费许可证标记和编号。消费许可证标记、编号为：XK××-×××-×××××其中，XK表示消费许可证标记，××表示行业编号，×××表示产品编号，×××××表示企业消费许可证编号。8.8 获得消费许可证的企业，不得将消费许可证标记和编号转让别人使用。8.9 销售锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品的企业，应保证所出售的产品已获取有效的消费许可证。8.10 参加消费许可证工作的各级人员必须恪守发放消费许可证工作人员守则中关于工作纪律的规定，违者要按规定严肃处理。9 收费方法9.1 依照工业产品消费许可证试行条例第十一条规定，企业申请消费许可证应向有关部门缴纳费用。9.2依照原国家物价局、财政部（1992）价费字127号工业产品消费许可证收费治理暂行规定，消费许可证收费包括审查费（含证书费、差旅费和材料费）、产品检验费和公告费。9.3 审查费：依照财政部、国家计委财综200219号文财政部、国家计委关于调整工业产品消费许可证审查费等收费工程归属部门等咨询题的通知，消费许可证审查费为每个企业2200元，同一次审查时每增加一个申证单元加收审查费440元。审查费由企业在申请时向省级质量技术监视局交付。9.4 公告费：每个申证单元400元。公告费由获证企业向省级质量技术监视局交付。9.5费用的收取方式按财政部、国家计委财综200219号文财政部、国家计委关于调整工业产品消费许可证审查费等收费工程归属部门等咨询题的通知精神执行。9.6 产品检验费：按国家计委和财政部计物价19932182号文关于锅炉及压力容器用无缝钢管等消费许可证收费标准的通知的要求执行。低中压锅炉及压力容器用无缝钢管，质量检验费为每炉批1160元；高压锅炉及压力容器用无缝钢管，质量检验费为每炉批1880元。9.7 国务院物价治理部门出台新的收费方法或调整收费标准时，自物价治理部门的文件下发之日起，按新规定执行。10 附则10.1 本施行细则经全国工业产品消费许可证办公室全许办(2003)49号文批准正式施行。10.2 本施行细则由全国工业产品消费许可证办公室负责解释。10.3 本施行细则自发布之日起施行，原施行细则即行作废。附件1 锅炉及压力容器用钢管(管坯)产品申证单元及规格型号一、申证单元低中压用钢管单元： GB3087-1999低中压锅炉用无缝钢管 YB4102-2000低中压锅炉用电焊钢管高压用钢管单元： GB5310-1995高压锅炉用无缝钢管 GB/T3093-1986柴油机用高压无缝钢管 GB6479-2000化肥设备用高压无缝钢管 GB9948-1988石油裂化用高压无缝钢管不锈钢管单元： GB13296-1991锅炉、热交换器用不锈钢无缝钢管管坯单元： YB/T5222-1993优质碳素钢圆管坯（仅限于供消费低中压锅炉用钢管的管坯） YB/T5137-1998高压用无缝钢管圆管坯二、规格及牌号按照上述申证单元中的相应产品标准对规格和钢号的要求执行。申报锅炉及压力容器用钢管或管坯消费许可证的规格和钢号超出上述产品标准范围的企业，应制订企业标准并向有关部门备案。附件2锅炉及压力容器用钢管(管坯)产品标准及相关标准一、产品标准低中压用钢管单元： GB3087-1999低中压锅炉用无缝钢管 YB4102-2000低中压锅炉用电焊钢管高压用钢管单元： GB5310-1995高压锅炉用无缝钢管 GB/T3093-1986柴油机用高压无缝钢管 GB6479-2000化肥设备用高压无缝钢管 GB9948-1988石油裂化用高压无缝钢管不锈钢管单元： GB13296-1991锅炉、热交换器用不锈钢无缝钢管管坯单元： YB/T5222-1993优质碳素钢圆管坯（仅限于供消费低中压锅炉用钢管的管坯） YB/T5137-1998高压用无缝钢管圆管坯二、相关标准按照上述产品标准中援用的相关标准执行。三、其它标准采纳上述标准以外的，产品除满足企业明示标准外，还必须满足国家强迫标准或行业强迫标准的相应工程要求（适用时）；企业标准必须按照国家相应规定进展备案且标准水平不能低于国家标准和行业标准。企业需及时跟踪国家或行业标准的修订情况，保证所用标准现行有效。附件3锅炉及压力容器用钢管(管坯)产品企业应具备的消费设备和检测设备一、消费设备1、企业的消费装备应符合国家相应的产业政策要求。2、钢管消费企业应具有酸洗修磨设备（适用时）、加热炉、穿孔机（外协穿孔企业除外）、热轧（挤、扩）或冷拔（轧）机、热处理设备（适用时）、矫直机等。3、低中压锅炉用无缝钢管管坯消费企业应具备满足冶炼条件的电炉或氧气转炉，满足管坯消费的压力加工设备或连铸机，直截了当采纳连铸坯制管的钢必须通过炉外精炼。4、高压用无缝钢管圆管坯（优质碳素钢、合金钢）消费企业应具备满足冶炼条件的电炉、氧气转炉加炉外精炼以及能满足管坯消费的压力加工设备或连铸机。高压用无缝钢管圆管坯（不锈耐热钢）消费企业应具备满足冶炼条件的电炉加炉外精炼（AOD、VOD）以及能满足管坯消费的压力加工设备或连铸机。二、检测设备1、低中压锅炉用无缝钢管消费企业应具备满足检测要求的水压试验设备、涡流探伤设备、超声探伤设备或漏磁探伤设备中的任一种。2、高压用无缝钢管消费企业必须具备满足检测要求的超声探伤设备，同时应具备水压试验设备、涡流探伤设备或漏磁探伤设备中的任一种。3、锅炉、热交换器用不锈钢无缝钢管消费企业必须具备满足检测要求的超声探伤设备，同时应具备水压试验设备、涡流探伤设备中的任一种。4、企业应具备满足消费需要的化学成分分析、金相检验、力学功能检验、工艺功能检验的相关设备，锅炉、热交换器用不锈钢无缝钢管消费企业应具备晶间腐蚀检验设备。附件4锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证申请书（附表）锅炉用低中压、高压无缝钢管产品消费许可证审查部印制附表填写说明：1、附表应按照单元填写，每个单元需单独填写本附表。单元划分如下：(1)低中压用钢管单元： GB3087-1999低中压锅炉用无缝钢管 YB4102-2000低中压锅炉用电焊钢管(2)高压用钢管单元： GB5310-1995高压锅炉用无缝钢管 GB/T3093-1986柴油机用高压无缝钢管 GB6479-2000化肥设备用高压无缝钢管 GB9948-1988石油裂化用高压无缝钢管(3)不锈钢管单元： GB13296-1991锅炉、热交换器用不锈钢无缝钢管(4)管坯单元： YB/T5222-1993优质碳素钢圆管坯（仅限于供消费低中压锅炉用钢管的管坯） YB/T5137-1998高压用无缝钢管圆管坯2、此表格为格式，企业可依照情况扩大表格大小。建议用计算机填写。表1企业及申报产品简况企业名称申报产品单元单元包含品种（此栏填写产品名称和执行标准）申报产品牌号申报规格范围原消费许可证编号有效期质量体系认证（此栏填写认证机构、认证时间、证书编号）产质量量认证产品获奖情况申报产品消费历史及概况表2质量监视检验机构的设置（以方框图形表示，包括工艺监视、原料、半成品和成品的检验及断定）注：依照企业实际情况设计图形，要求明晰反映质量监视检验机构的设置和作用。表3主要消费工艺及流程（包括冶炼方法、浇铸方法、钢锭或连铸坯尺寸、轧制次数、轧后冷却方式、压力加工方式、热处理方式、精整手段等）注：以一套或多套工艺流程方框图表示，依照企业实际情况设计图形。表4企业钢材年产量统计单位：万吨年份本单元钢材产量本单元分品种产量上年：年当年：年（估计）表5钢管消费企业原料来源情况序号供坯企业名称（或国家）供方许可证编号管坯尺寸数量供给时间合同技术要求及验收简况：注：外购管坯的钢管消费企业填写，填写申报前一年的信息。附件5经济结合体消费许可证申请书附页申证企业名称地址及联络人消费厂、点名称地址及联络人申证单元产 品 名 称规 格 型 号消费厂、点名称地址及联络人申证单元产 品 名 称规 格 型 号消费厂、点名称地址及联络人申证单元产 品 名 称规 格 型 号注：此表可依照产品详细情况修正。附件6锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证企业消费条件审查方法说 明1 本方法适用于申领锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证企业的消费条件审查评价。2 本方法详细按：一、质量治理职责，二、消费资源提供，三、技术文件治理，四、采购质量操纵，五、过程质量治理，六、产质量量检验，七、文明平安消费共7章21条46款进展审查评价。每一款的审查内容按“合格”、“一般不合格”、“严峻不合格”三种结论进展评定。其中“一般不合格”是指企业出现的不合格是偶尔的、孤立的现象，并是性质一般的咨询题；“严峻不合格”是指企业出现了区域性的或系统性的不合格，或是性质严峻的不合格。3 审查组依照本方法对企业审查后，要填写本方法后面的企业消费条件审查不合格工程汇总表（表一），并对审查出的全部不合格工程（以款计）进展综合评价，然后再填写企业消费条件审查报告（表二），其中审查结论为：合格或不合格。审查结论确实定原则是：2.1消费设备、2.2设备工装、2.3测量设备、6.3出厂检验共4条7款为否决工程，假设全部合格；同时，其它非否决工程（共17条39款）中(1)假设无严峻不合格，而一般不合格不超过10款；(2)或者假设存在1款严峻不合格，而一般不合格不超过8款，审查结论为合格。否则审查结论为不合格。4 本方法中的“此项不适用”一栏用以写明在某些情况下企业审查时可删减的条款。5 各项条款的审查结果填在“审查结果”栏中，合格用“Y”表示，一般不合格用“N”表示，严峻不合格“N”用表示，需要说明的事项填在“备注”栏中。6 本方法解释权归国家质量监视检验检疫总局全国工业产品消费许可证办公室。锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证企业消费条件审查方法一、质量治理职责 序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格一般不合格严峻不合格此项不适用审查结果备注1.1组织领导1企业的领导中应有人负责企业的质量工作，且负责质量的领导应该是企业的主要领导。1是否指定领导层中一人负责质量工作。2其职责和权利是否明确。查有关文件和座谈。2企业应设置相应的质量治理机构或人员负责质量治理工作，且职权明确。1是否设置了质量治理机构或质量治理人员。2其职责和权利是否明确。同上。1.2方针目的1企业应制定质量方针和可测量的质量目的。1是否制定了质量方针和质量目的。2质量目的是否可测量。查有关文件。2企业的质量方针和质量目的应贯彻施行。1是否进展了宣贯，各级人员是否明白并理解。2质量目的是否在各相关职能和层次上分解。3是否对质量方针和质量目的进展考评。1查记录。2查文件。3与各级人员交谈。1.3治理职责1企业应制定质量治理制度，规定各有关部门、人员的质量职责、权限和互相关系。1是否制定了质量治理制度。2是否规定与产质量量有关的部门、人员的质量职责、权限和互相关系。查文件。2在企业制定的质量治理制度中应有相应的考核方法并严格施行。1是否有相应的考核方法。2是否严格施行考核并纪录。1 查文件。2查考核记录。二、消费资源提供序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格一般不合格严峻不合格此项不适用审查结果备注2.1*消费设备企业必须具备满足消费需要的工作场所和消费设备，且维护完好。1是否具备满足申证产品的消费设备和场所。2消费设备是否能正常运转。按其申证范围，检查其现有工作场所和消费设备的最大消费才能。2.2*设备工装1企业必须具有锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证换（发）证施行细则中规定的必备的消费设备和工艺装备。1是否具有施行细则中规定的必备消费设备和工艺装备。2消费设备和工艺装备是否与消费规模相适宜。按申证范围，检查其现有消费设备和工艺装备的消费才能（可检查设备档案并进展现场核实）。2企业的消费设备和工艺装备的功能和精度应能满足消费合格产品的要求。各种设备应有专人负责，企业应制定设备点检制度、中修和年度检修计划，并按制度和计划施行。1.设备工装功能和精度是否满足加工要求。2.针对消费设备的制度和检修计划。1.现场抽取任意申证单元任意规格产品的主要消费设备和工艺装备各3台（缺乏3台的全抽）进展检查，其消费才能通过现场消费进展验证。2.查文件和记录，检查设备维护情况。2.3*测量设备1企业必须具有锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证换（发）证施行细则中规定的检验、试验和计量设备。1是否有施行细则中规定的检验、试验和计量设备。2是否与消费规模相适宜。按其申证范围，检查其现有检测设备（及计量设备、标准物质）的检测才能（可检查档案，必要时进展现场核实）。2企业的检验、试验和计量设备的功能、精确度能满足消费需要和到达检定规程的要求，并在检定或校准的有效期内使用。1检验、试验和计量设备的功能、精确度是否满足并到达检定规程的要求。2在用检验、试验和计量设备是否在检定有效期内并有标识。1查治理制度。2查台帐。3查检定证书/记录。4检查规定的在用的检验、试验和计量设备，其是否按规定周期进展检定和校准。抽取2-3个检验工程进展检验，验证检测设备才能。3消费锅炉及压力容器用钢管的企业必须具备满足消费才能需要的无损检测或水压试验设备，无损检测设备需经国家冶金工业钢材无损检测中心认可并在有效期内。1.探伤设备是否认可，水压设备是否检定。2.操作人员是否有资质。1.查阅设备认可证书和有效期。2.查阅操作人员资质。3.现场进展探伤检验。24人员要求1企业领导应具有一定的质量治理知识，并具有一定的专业技术知识。1 是否有根本的质量治理常识。理解产质量量法、标准化法和计量法（简称“三法”）对企业的要求 ，（如企业的质量责任和义务等）；理解企业领导在质量治理中的职责与作用。2 是否有相关的专业技术知识。理解产品标准、主要功能指标等；理解产品消费工艺流程、检验要求。与企业领导进展交谈，分析其对相关知识理解的情况。2企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量治理知识。1是否掌握相关的专业技术知识。2是否有一定的质量治理知识。抽查5-10名（缺乏5名全抽）技术人员（必须包括专业技术人员）进展座谈，或查阅有关档案文件和培训记录3企业的工人应能看明白相关技术文件（图纸、配方和工艺文件等），掌握岗位相关知识，并能纯熟地操作设备。1.是否能看明白相关图纸、配方和工艺文件。2. 是否能纯熟地操作设备。抽3-5个工种（炼钢炉前工、浇注工、加热工、轧钢工、热处理工、成品检验员、精整操作工等），每工种选1-2人提咨询，并进展实际操作考核。4法律、法规有上岗资历要求的人员必须持证上岗，关键岗位的人员应有人员培训计划并按计划进展培训，应保存培训记录。1.持证上岗2.有无培训计划，是否按计划进展培训。1.抽查上岗证。2.查培训计划和培训记录。注：序号带有“*”者为否决项，下同。三、技术文件治理 序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格一般不合格严峻不合格此项不适用审查结果备注3.1技术标准1企业应具备和贯彻锅炉及压力容器用钢管（管坯）产品消费许可证换（发）证施行细则中规定的国家标准和行业标准。1是否有施行细则中所列的与申证产品有关的标准。2是否为现行有效标准并贯彻执行。1. 对照细则查阅标准及有关文件。2.与有关技术人员交谈，理解标准贯彻执行情况。2企业制定的产品标准应严于或到达相应的国家标准或行业标准的要求，并经当地标准化部门备案。 1企业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案。2企业产品标准主要技术和功能指标不得低于相应的国家标准或行业标准的要求。1.查企业标预备案手续。2.查企业标准水平评价材料。假设无企业标准。3.2工艺文件1企业应具备消费所需的各种工艺文件。重点工序如炼钢，连铸，模铸，加热和热处理，压力加工，及成品精整等工艺文件应完好齐全并能指导消费。技术参数设定应与设备水平相符。1是否有工艺文件的明细表，明细表与工艺文件是否相符。2 工艺文件是否与消费实际相配套。1查工艺文件的明细表。抽查一定数量的工艺文件与明细表相对照。2对照工艺文件抽查消费记录，核实工艺文件与消费实际相配套。 2企业的工艺文件应适宜、完好、统一。1工艺文件是否正确、完好。2各部门使用的工艺文件是否统一。3签署、更改手续是否正规完备。每申证单元抽取在用的工艺文件（关键、特别工序必抽）10-15份（缺乏10份的全抽）检查。3.3文件治理1企业应制定技术文件治理制度，文件的发布应通过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件的修正应符合规定要求。 1是否制定了技术文件治理制度。2发布的文件是否经正式批准。3使用部门是否能随时获得文件的有效版本。4文件的修正是否符合规定。1查文件治理制度。2分别在文件治理、使用部门各抽3-5种文件，查文件批准、有效性和修正情况，验证技术文件治理制度执行情况。2企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件治理。是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件治理。检查有关文件和记录。四、 采购质量操纵 序号审查工程审查内容审查要点审查方法合格一般不合格严峻不合格此项不适用审查结果备注4.1采购制度1企业应制定采购原、辅材料、零部件的质量操纵制度。消费锅炉及压力容器用钢管的消费企业，所采纳的坯料必须由持有管坯消费许可证的企业提供。原辅材料（铁合金、坯料等）应制定进厂验收标准或协议。1是否制定了采购质量操纵制度。2坯料进货渠道的规定。3原辅材料的验收。查有关文件。2企业