2022年质量环境职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表.doc

质量、环境、职业健康平安治理体系审核通用检查表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境治理体系文件4.4.4文件组织是否有文件的治理体系?相关文件是否齐全?文件是书面方式依然电子方式?与治理体系相关的文件有多少?与受审核部门相关的文件是多少?组织构造图、治理方针、三同时报告等是否存完好?电子方式文件的使用是否有效?治理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间互相作用关系是否给予确定及描绘?治理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?一体化治理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清晰?查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?4.2.2综合治理手册4.2.2质量手册治理手册的覆盖面是否完好?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?治理手册是否包括治理体系的范围。治理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。治理手册是否援用或包括程序文件。治理手册是否包括治理体系过程(或要素)之间的互相作用的表述。手册和程序是否互相协调,是否有可操作性。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查4.2.2治理手册4.2.2治理手册的操纵情况手册的发放、更改是否符合文件操纵要求。4.2.3文件操纵4.2.3文件操纵4.4.5文件操纵4.4.5文件和材料操纵制定的文件操纵程序是否符合要求文件操纵程序内容是否完好,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?程序文件是否有效版本?外来文件(如标准)是否包括在操纵范围之例?是否规定了文件夹的保管方法?是否规定了适用和定期评审文件的有效性?对体系的运转起关键作用的岗位是否得到现行有效文件? 是否规定了失效文件的处置、治理方法?文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清晰?所有文件标识是否明确?文件发布前是否得受权人的批准?所有文件是否均注明制定或修订日期？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查4.2.3文件操纵4.2.3文件操纵4.4.5文件操纵4.4.5文件和材料操纵文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况文件修正后是否重新批准？识别文件现行修正状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用习惯文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外来文件的操纵是否对外来文件夹的搜集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？作废文件的治理是否对保存的作废文件进展标识和治理，以防止误用？4.2.4记录操纵4.5.3记录操纵4.5.3记录4.5.3记录和记录治理是否有对记录进展治理的程序程序中是否对记录的标识、搜集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等治理内容做了规定?本组织与有关的记录有哪些?与受审核部门有关的记录有哪些?程序中是否包含对记录的质量要求?是否有保存期限的规定?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查4.2.4记录操纵4.5.3记录操纵4.5.3记录4.5.3记录和记录治理记录治理的实况是否对记录进展了清理,并列出了清单?对记录的标识、储存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?记录是否填写正确、字迹清晰?储存是否便于存取和检索?储存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?过期记录是否完好?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?记录能否做到对相关活动、产品或效劳的可追溯性?员工在需要时能否从组织的记录/信息治理系统获取相应信息?5.1治理承诺5.1治理承诺最高治理者对其建立和改良治理体系的承诺能够提供哪些证据?总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康平安方针和目的,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传到达各阶层员工?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.1治理承诺5.1治理承诺最高治理者对其建立和改良治理体系的承诺能够提供哪些证据?各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?是否认期进展治理评审,确保质量、环境、职业健康平安治理体系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。5.2以顾客、环境和员工为关注焦点5.2以顾客为关注焦点组织是怎么样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产质量量的要求以及对保护环境、保障职业健康平安的要求?组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康平安的要求转化为各项工作的要求并施行，从而到达顾客、员工以及其他相关方的满意?5.3治理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针质量、环境、职业健康平安方针的制定是否制定了文化的治理方针?治理方针是否经最高治理者批准?治理方针的内容是否与组织的主旨相适宜。是否合适于组织活动、产品或效劳的性质、规模，合适于组织环境的注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.3治理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康平安方针治理方针的内容妨碍、职业健康平安风险的性质和规模。是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改良、污染预防和降低风险作出承诺；是否对恪守有关质量、环境、职业健康平安法律、法规和其他要求作出承诺。是否提供建立和评审目的和指标的框架。是否与公司的其他方针一致。治理方针的传达与治理如何向全体员工传达的?采取了哪些方式?询征询员工，看员工是否理解治理方针?为公众如何获得治理方针?治理方针是否得到施行检查绩效测量结果，确认方针是否得到施行?治理方针的评审与修订是否有定期评审治理方针的规定?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.3治理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康平安方针治理方针的评审与修订最高治理者是否认期评审过治理方针?如何对治理方针进展修订?评审、修订的依照是什么?是否建立了环境要素识别和评价的程序有无环境要素识别和评价的程序?程序中是否包括环境要素识别和评价的要求?是否对组织的活动、产品和效劳中的环境要素进展了识别是否按程序要求识别环境要素?是否规定了识别的范围和对象?是否有环境要素的清单?受审核部门的环境要素有哪些?用什么方法和怎么样进展环境要素的识别是否规定了识别环境要素的方法?方法是否适宜?识别环境要素时,搜集了哪些原始材料?识别环境要素应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了环境要素的七品种型?是否考虑到可对其施加妨碍的相关方带来的环境要素?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.4.1环境要素4.3.1环境要素如何进展环境妨碍评价有无规定环境妨碍评价的方法、准则和步骤?有无严重环境要素清单?评价结果是否合理?对新工程和变化是否进了环境要素的补充识别和评价?如何对严重环境要素的操纵进展筹划是否依照环境要素评价结果,制定了严重环境要素操纵措施计划?对严重环境要素的操纵措施有哪些?对潜在严重环境要素是否制定了应急预备和响应措施?环境要素的住处能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定施行更新?在制定方针、目的和指标时,是否考虑了严重环境要素哪些严重环境要素列入目的和指标?其他环境要素如何操纵?5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险操纵的筹划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险操纵的筹划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险操纵筹划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险操纵筹划的程序?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险操纵筹划的要求?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险操纵的筹划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险操纵的筹划是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进展了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?受审核部门的危险源及其风险有哪些?用什么方法和怎么样进展危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法?方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,搜集了哪些原始材料?辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各品种型的危险情况?是否考虑到可对其施加妨碍的相关方带来的职业健康平安风险?如何进展风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤?有无严重危险源及其风险清单?评价结果是否合理?对新工程和变化是否进展了风险评价和事前评价?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险操纵的筹划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险操纵的筹划如何对风险操纵进展筹划是否依照风险评价结果,制定了风险操纵措施计划?对危险源及其风险的操纵措施有哪些?对潜在职业健康平安风险是否制定了应急预备和响应措施?危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定施行更新?在制定方针、目的时,是否考虑了严重危险源及其风险哪些严重风险列入目的?其他风险如何操纵?5.4.3法律法规和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序程序是否规定了识别合适本公司的法规和其他要求的方法?程序是否明确了获得法规的渠道?程序中是否规定了搜集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了搜集频次、途径登录方法?该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.4.3法律法规和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审核部门适用的法律法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏?法规住处是否及明变更由谁负责?做得如何?如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息法规信息如何进展内、外部沟通?谁负责?和需要理解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分理解?员工是否认识到不恪守法规的后果?本组织的守法情况及守法证明性文件过去、如今有无违法?各项质量、环境、职业健康标准是否清晰?有无违犯情况?有无守法证明性文件,如新建、扩建工程和技术改造工程的环境、职业健康平安评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等?5.4.4治理目的和指标5.4.1质量目的4.3.3目的和指标4.3.3目的组织是否设定了治理目的和指标目的和指标是否构成文件?是否经领导批准?是否分解到有关的职能和层次?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.4.4治理目的和指标5.4.1质量目的4.3.3目的和指标4.3.3目的设定目的和指标时应考虑的内容目的和指标的内容是否符合方针的要求？目的和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？目的和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？目的和指标的内容是否考虑了严重环境要素、严重危险源及其风险？目的和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目的和指标的内容是否考虑了技术、财务及施行的可行性？目的和指标的内容是否表达了预防为主和持续改良的精神？目的和指标是否具有可测量性，有无测量目的和指标的方法？是否为目的和指标的实现设置完成 时间。目的和指标的情况受审核部门是否均有相应的目的和指标？目的和指标是否详细并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.4.4治理目的和指标5.4.1质量目的4.3.3目的和指标4.3.3目的目的和指标的实现情况是否制定 了施行目的的指标的方案？企业资源是否能保证目的和指标的实现？是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清晰？有无目的和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目的和指标是否得到实现？目的和指标是否认期评审、修订目的和指标是否认期评审、修订？依照什么评审、修订？目的和指标的评审、修订是否表达持续改良？5.4.5治理方案4.3.4环境治理方案4.3.4职业健康安全治理方案是否制定了治理方案方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目的和指标都有相应的方案？治理方案的内容是否满足标准要求是否明确了责任人？是否明确了实现目的和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.4.5治理方案4.3.4环境治理方案4.3.4职业健康安全治理方案如何监视方案的施行由谁负责方案施行的监视?如何验证方案施行的效果?方案能否保证目的和指标的实现是否存在一个评审方案的过程?是否所有的目的和指标都有相应的方案?有关人员是否参与方案的制定?是否及时修订方案什么情况下修订方案?是否进展过修订?5.4.6治理体系筹划5.4.2质量管理体系筹划筹划是否满足治理目的及治理体系总要求?治理体系筹划的输出是否构成文件?如何保证筹划能满足治理目的及治理体系总要求?现有治理体系筹划后构成了多少文件情况?有多少份程序文件?是否满足要求?治理目的是否实现(以此确认治理体系筹划的有效性)?是否提供了施行治理目的的资源?施行治理目的的资源是否充足,有多少质检员?有多少计量员?多少内审员?是否发给内审员聘书?环境、职业健康平安有关的人员是否进了培训?治理体系筹划是否表达了持续改良?如今文件是否表达了治理体系的持续改良?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.4.6治理体系筹划5.4.2质量管理体系筹划治理体系筹划是否受控?更改期间治理体系的完好性是否得到了保持?文件的更改是否受控?5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1组织构造和职责4.4.1构造和职责是否明确规定了组织的组织构造、职责、权限是否有明晰的组织构造图?相关职能部门或岗位(尤其是从事治理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并构成文件?受审核部门的职责是什么?最高治理者的职责、权限最高治理者是否明确其各项职责?最高治理者是否指定了治理者代表、是否恰当地明确了治理者代表的职责和权限?治理者的作用治理者是否为施行、操纵和改良治理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确?承担治理职责的人员,如何说明其对持续改良的承诺?是否指定了职业健康平安员工代表,其职责和权限是否明确?治理者如何参与和支持质量、环境、职业健康平安活动?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，细微不符合，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化治理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提征询文件查阅现场检查5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1组织构造和职责4.4.1构造和职责有关职责、权限如何传到达位的各部门、各类人员的职责、权限及互相关系是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责、权限及互相关系?各类人员是否明确完成职责任务与实现治理方针之间的关系?5.5.2治理者代表5.5.2治理者代表4.4.1组织构造和职责4.4.1构造和职责治理者代表的职责权限治理者代表是否对体系的建立、施行、保持负责?是否向最高治理者报告治理体系的运转情况?5.5.3协商和沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通是否制定了协商和交流的程序?组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见?程序中是否规定了与相关方的沟通和协商? 外部人员获得治理方针的途径和方法是否可行?是否方便?内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健康平安方针的制定、修订、评审。员工