安全管理职业卫生内部审核不符合项的判定及报告的编制.doc

此材料由网络搜集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。材料共分享，我们负责传递知识。平安治理职业卫生内部审核不符合项的断定及报告的编制 内部审核不符合项的断定及报告的编制 现场审核中最重要的工作是确定不符合项和编写不符合项报告。在现场审核中，一旦觉察不符合，就应编写不符合项报告。 (1)不符合项定义 不符合项定义是：没有满足某个规定要求的工程。这里的规定要求主要有： 职业平安健康治理体系审核标准、职业平安健康治理体系指导意见； 用人单位的职业平安健康治理手册、程序文件及其它相关的职业平安健康治理文件； 适用于受审核方的法律、法规、标准及其它要求。 (2)不符合项的类型 体系在建立和施行过程中，可能出现以下几类不符合项： 体系性不符合 体系文件与有关的法律、法规标准及其它要求不符。比方，建立的文件化的治理体系不完好，未涵盖所选定的体系要素要求；文件中没有对国家法律、法规的规定提出明确要求。 体系性不符合的另一种表现方式是缺少一些详细内容，也确实是说体系标准要求应该建立的文件化程序或作业指导书没有建立。 施行性不符合 体系在实际运转过程中，有的部门、班组、岗位未按文件规定去执行。比方：某一工厂体系文件规定员工进入消费现场必须佩戴平安帽，一开始大家都遵守，但后来执行得就参差不齐了。这确实是一种施行性不符合。 效果性不符合 体系文件按标准或其它要求作出了明确的规定要求，而施行过程中也确实多数都按规定执行了，但由于施行不够认真或某些偶发缘故此导致效果未能到达规定要求。比方，对某一装置进展检修，操作人员按有关规定要求进展停车、置换等系列预备工作，但由于一些客观要素，如气压缺乏，致使置换不完全，结果发生意外事件。这种不符合确实是效果型不符合。 (3)不符合项的程度分类 审核中可能觉察特别多不符合项，按不符合的程度分为“严峻不符合项”和“一般不符合项”。 严峻不符合项 出现以下情况之一，即构成严峻不符合项： a体系运转出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象。即屡次重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除。例如，某用人单位有“危险性作业审批与治理程序”，但审核时竞没有一起完善有效的审批记录，询征询现场人员又常有高处作业等现象，这就构成了系统性失效。 b体系运转出现区域性失效。如某一部门、要素的全面失效现象。例如，某一部门从主任到一般员工皆未按文件规定要求穿戴防护服，又如电焊机、手持电开工具均未按周期进展绝缘测试等。 c发生意外事件，造成人、财、物的损失。一般指发生重伤以上事故或一次多人轻伤及中毒的事故。 一般不符合项 出现以下情况之一，即构成一般不符合项： a对满足体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质细微的征询题。如文件中的不严谨或有破绽，现场少数的记录不实或中断，现场人员平安知识不全面等。 b对保证所审区域体系的有效性而言，是次要征询题。如设备有一定缺陷，个别人员穿戴防护品不全等。 不符合项的推断对审核结论有决定性阻碍，对受审核方能通过职业平安健康治理体系认证起到关键性作用，因此在断定时审核员应极为慎重。 (4)不符合项断定原则 最贴近原则 在审核时可能有些事实找不到完全对号入座的条款，现在，应以最接近的条款为判别准则。 自上而下原则 在审核中，觉察的事实可明确地断定为与职业平安健康治理体系审核标准或职业平安健康治理体系指导意见某条款不符的，则按审核标准或指导意见断定。假设没有明确的规定条款，可按用人单位的职业平安健康治理手册、程序文件、作业文件等依次对照断定。 最有效原则 当存在多种推断时，则应向最有利于改良、最易见效果的条款处判。 最关键原则 当同时存在多个征询题时，应以最关键的征询题或最关键的客观证据为主进展推断。 最直截了当缘故原则 有些征询题应透过现象看本质，向征询题产生的最直截了当缘故处判。 合并同类项原则 一样或类同的细微不符合项，可采取合并同类项的方法。 (5)不符合项报告 不符合项报告的编写应简单明了，说明征询题。不符合项报告无固定格式，可自行设计，但必需要满足“4C”要求，即complete（完全），correct（正确），clear（明晰），concise（简明）。