生产经营单位主要负责人安全管理职责履职评估规范（标准文本）_removepwd.docx

ICS13.100CCS C 78DB50重庆 市 地 方 标 准0850/1 12172022生产经营单位主要负责人安全管理职责履职评估规范2022-07-01 实施2022-04-01 发布重庆市市场监督管理局发布0850/1 12172022目次前 言II1 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 安全管理职责要求 15 安全管理职责履职内容26 安全管理职责履职评估方法5附录八（规范性附录）主要负责人安全管理职责履职行为计分表8 附录8 （规范性附录）主要负责人安全管理职责履职绩效计分表17参 考文 献 19#前言本文件按照皿/丁 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。请注意本文件的内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由重庆市应急管理局提出、归口并实施。本文件起草单位：重庆华安注册安全工程师事务所有限公司、重庆市注册安全工程师协会。本文件主要起草人：陈晓彤、蔡治勇、涂植伟、刘飞、黎桂林。0850/1 12172022生产经营单位主要负责人安全管理职责履职评估规范范围本文件规定了生产经营单位主要负责人（以下简称主要负责人）安全管理职责要求、履职内容及 履职评估方法。本文件适用于规模以上生产经营单位主要负责人的安全管理职责履职评估。其他生产经营单位主 要负责人的安全管理职责履职评估可参照执行。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用 于本文件。68/7 23694 风险管理术语68/7 45001职业健康安全管理体系要求及使用指南3术语和定义68/7 23694、68/7 45001界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3. 1主要负责人对本单位生产经菖负全面责任，有生产经营决策权的人员。注：主要负责人一般包括但不限于有限责任公司、股份有限公司的董事长、总经理、法定代表人、投资人、实际出 资人、实际控制人，其他生产经营单位的厂长、经理、矿长等。来源:63/133000-2016,3.3，有修改4安全管理职责要求主要负责人对本单位安全生产工作负有的职责应包括但不限于以下内容： 建立、健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；6）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；0）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；（1）保证本单位安全生产投入的有效实施；6）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，组织督促、检查本单位 的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；力组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；8）及时、如实报告生产安全事故。5 安全管理职责履职内容5.1 建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设。履职内容包括但不限 于以下内容：益应确保本单位合规性经营；2应出任安全生产委员会主任或安全生产领导小组组长；。）应每季度主持或指定专人主持本单位安全生产委员会（安全生产领导小组）会议，专题研究安 全生产工作；6应组织制定本单位安全生产中长期规划和年度安全生产计划；6）应建立、实施并保持安全方针和承诺，且确保安全方针在本单位内予以沟通。承诺包括但不限 于以下内容：1） 为防止与工作相关的伤害和健康损害而提供安全和健康的工作条件的承诺，并适合于本单 位的宗旨、规模及所处的环境，以及本单位的安全风险的特性；2） 为制定安全目标提供框架；3） 满足法律法规和其他要求的承诺；4） 消除、降低安全风险的承诺；5） 持续改进安全管理体系的承诺；6） 员工及其代表（若有）的协商和参与的承诺。力应组织制定安全目标并在各职能和层级进行分解；8）应督促本单位高（中）层管理成员履行安全生产管理职责，听取各成员汇报各自分管领域安全 生产情况；11）宜每半年听取一次领导班子成员安全生产履职汇报并进行检查考核；1）按法律规定设置安全生产管理机构；月按法律规定配备专（兼）职安全生产管理人员；女）按法律规定配备注册安全工程师等专业安全管理人员从事安全生产管理工作；1）应亲自或指派专人负责全员安全生产责任制建设工作；通应确保全员安全生产责任制在本单位进行公示；0）应组织建立全员安全生产责任制目标考核奖惩制度，并严格考核；0）应组织建立安全风险分级管控制度，逐一明确管控层级，针对不同等级的安全风险制定相应安 全管控措施，明确具体的责任部门、责任人；2应主持管理评审，听取安全管理体系内部审核结果汇报及其他安全生产情况汇报；（1）宜每半年向上级汇报一次安全生产工作情况，国有企业主要负责人还应按照规定向所属国有资 产管理部门报告安全生产工作情况；1-）应每年向职工大会或者职工代表大会报告安全生产工作和个人履行安全生产管理职责的情况；8）应全面负责安全生产标准化自评工作；力应提升安全绩效；V）应促进支持安全文化建设；V）应确保本单位促进工作人员参与安全管理体系持续改进措施的实施；2应就有关持续改进的结果与工作人员及其代表（若有）进行沟通。5.2 组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程。履职内容包括但不限于以下内容： 益应确保本单位开展了安全生产相关法律法规和其他要求的识别、评价和更新；2应组织制定、批准发布并实施本单位安全生产规章制度。安全生产规章制度包括但不限于以下 内容：1) 法律法规和其他要求；2) 安全生产投入；3) 文件和记录管理；4) 安全生产教育培训；5) 安全风险分级管控和隐患排查治理；6) 设备设施管理；7) 安全生产运行控制；8) 劳动防护用品管理；9) 相关方安全管理；10) 变更管理；11) 应急管理；12) 绩效监视与测量；13) 事故管理；14) 数据分析与改进。)应按照有关规定，结合本单位生产工艺、作业任务特点、岗位作业安全风险要求，组织编制岗 位安全操作规程；6应确保本单位从业人员及时获取现行有效的安全生产规章制度和操作规程文本；6)应督促安全生产规章制度和操作规程的落实、考核。15) 组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划。履职内容包括但不限于以下内容：益应为员工安全生产教育培训提供经费、时间等资源支持；13)应指定专人组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；0)应当接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。安全生 产培训知识包括但不限于以下内容：1)国家安全生产方针、政策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准；2)安全生产管理基本知识、安全生产技术、安全生产专业知识；3)重大危险源管理、重大事故防范、应急管理和救援组织以及事故调查处理的有关规定；4)国内外先进的安全生产管理经验；5)典型事故和应急救援案例分析；6)其他相关安全生产知识。(1)参加安全培训学时应满足相关规定要求；6)生产经营单位发生造成人员死亡的生产安全事故，其主要负责人未依法履行职责或者负有领导 责任的应重新参加安全培训；力宜每年亲自为本单位员工主讲1次安全生产相关知识课程；8)应确保本单位未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业；特种作业人员、特种 设备作业人员必须经专门安全技术培训并考核合格，持证上岗；安全生产管理人员必须具备与 本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。16) 保证本单位安全生产投入的有效实施。履职内容包括但不限于以下内容：益应保证本单位按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于改善安全生产条件；2应确保本单位将安全生产费用纳入年度生产经营计划和财务预算，保障安全生产设备设施维修 保养、风险识别管控、隐患排查治理、安全教育培训、应急演练、事故救援等安全生产支出；。）应确保本单位新建、改建、扩建工程项目时，安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时 投入生产和使用，安全设施投资纳入建设项目概算和预算；6应确保本单位依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；6）应确保本单位按规定投保安全生产责任保险；力应确保本单位及时为从业人员无偿提供和更新符合相关技术要求的劳动防护用品和应急器材。 5.5组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，组织督促、检查本单位的 安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。履职内容包括但不限于以下内容：益应确保本单位定期开展安全生产风险识别、风险分析、风险评估，确定风险等级，制定风险管 控措施；2应当定期组织开展生产安全事故隐患排查，发现隐患应当立即整改；不能立即整改的，应当设 置警戒标识，采取应急措施，公示重大事故隐患的危害程度、影响范围，并落实整改措施、责 任、资金、时限和事故应急预案；隐患整改完成后，应当督促验收；。）接到重大事故隐患报告后应当及时按照以下规定处理：1） 根据需要暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；2） 3个工作日内向所在区县（自治县）负有安全生产监督管理职责的部门报告重大事故隐患的 名称、内容、级别、排查人员、排查时间；3）组织开展现状风险评估；4）根据风险评估情况，组织制定治理方案，方案应包括治理的目标和任务、采取的方法和措 施、落实的经费和物资、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案 等；5）组织落实治理方案，消除隐患；6）组织隐患治理情况评估，恢复生产经营或使用。（1）应每月组织1次本单位的安全生产检查；6）应确保本单位所有事故、事件、不符合均采取了纠正措施。5.6组织制定并实施本单位的壬产安全事故应急救援预案。履职内容包括但不限于以下内容：益负责组织编制本单位的生产安全事故应急救援预案，并对生产安全事故应急救援预案的真实性 和实用性负责；13）签署发布本单位的经评审或者论证后的生产安全事故应急救援预案；0）应急救援预案应对本单位从业人员公布，并及时发放到本单位有关部门、岗位和相关应急救援 队伍；（1）应督促本单位开展生产安全事故应急救援预案的培训；一6）应每年组织或参加1次生产安全事故应急演练；力应适时组织修订生产安全事故应急救援预案。5.7及时、如实报告生产安全事故。履职内容包括但不限于以下内容：益应确保在发生生产安全事故后，本单位负责人于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全 生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告，不得迟报、漏报、谎报或者 瞒报；13）事故报告后出现新情况的，应当及时补报。6 安全管理职责履职评估方法6.1 总则主要负责人安全管理职责履职评估方法分资料核查、现场观察、抽查询问、考试考核、综合评定、 直接判定等。6.2 资料核查通过查阅各种资料来核对事实，验证过程。资料核查包括但不限于查阅、核对下列资料：,证照；2各类人员职业（执业）资格、安全培训（考核）证书；。）安全生产规章制度、操作规程；6安全生产教育培训计划及实施记录；6）安全生产费用提取、使用台账；力安全生产会议记录；始安全生产检查记录；2生产安全事故应急预案、演练记录、演练（实施）效果评估报告；1）重大事故隐患治理方案及整改情况报告；月安全绩效考核、奖惩记录；女）管理评审报告；1）其他相关记录、档案。6.3 现场观察现场观察包括但不限于下列内容：益员工安全行为情况；13）生产设备设施运行状况，安全设施的设置、使用和维护情况；0）工作环境情放6.4 抽查询问对评估子项中涉及人员“应知应会”内容评估的，采用抽查询问的方式进行。具体要求包括但不 限于下列内容：益适用于现场询问方式的，宜按照简单随机抽样方式，随机挑选3名（可根据情况酌情增加）工 作人员进行询问。13）适用于人员座谈、访谈（含问卷调查）的，宜采用按比例的方源进行。企业总人数在500人以 上的，按510%比例邀请或召集参与人员，该人员应来露武;、岗位；总人数在100500 人的，按1。15%比例邀请或召集参与人员，该人员应来自不同部门、岗位；总人数不足100人的，按1520%比例邀请或召集参与人员，该人员应来自不同部门、岗位，但不应少于3人。0）询问可以是面对面进行，也可以通过其他沟通方法。评估人员应考虑如下内容：1）受访人员应来自承担评估范围涉及的活动或任务的不同层次和职能部门；2）宜在受访人员正常的工作时间和工作地点（可行时）进行；3）在询问之前和询问期间应尽量使受访人员放松；4）应解释询问和做笔记的原因；5）询问可以从请受访人员描述其工作开始；6）注意选择提问的方式（例如：开放式、封闭式、引导式提问）；7）应与受访人员总结和评审面谈结果；8）应感谢受访人员的参与和合作。6抽查询问包括但不限于下列内容：1 ） 询问主要负责人，是否知道本人安全生产管理职责；2 ） 按比例抽查询问员工参加安全生产教育培训情况，询问其是否知道本岗位主要风险、岗位 职责、操作规程、应急处置程序等知识，验证培训效果。注：简单随机抽样，是指从总体个单位中任意抽取门个单位作为样本，使每个可能的样本被抽中的概率相等的 一种抽样方式。3 .5考试考核可采取口试或笔试的方式，考查主要负责人安全生产“应知应会”内容。考试考核内容包括但不 限于下列内容：益安全生产方针、目标；2本岗位安全生产职责；。）本岗位工作所涉及的安全生产法律、法规、标准；6本单位安全生产责任制及规章制度情况；6）安全生产投入情况；力重大风险及管控情况；8）重大事故隐患管理情况；11）生产安全事故应急管理；1）生产安全事故报告、调查和处理。4 .6综合评定6. 6.1评估人员应依据附录八对主要负责人的履职行为进行评估，按式（1）计算得出履职行为分值、出#十、口（1）式中：I履职行为分值；、广0履职行为单项分值；尺、尺尺各单项权重。注：履职行为分值按四舍五入方式取整。6. 6.2评估人员应依据附录8对主要负责人的履职绩效进行评估，按式（2）计算得出履职绩效分值3。+夕+3）/11 （2）式中：3履职绩效分值；3、品二一一履职绩效单项分值；11项数。注：履职绩效分值按四舍五入方式取整。6.6.3主要负责人安全管理职责履职风险等级分为低、较低、较高、高四级，应综合6.6.1和6.6.2的 分值，依据表1判定主要负责人安全管理职责履职风险等级。表1 主要负责人安全管理职责履职风险等级判定表风险等级履职行为分值I12345履职 绩效 分值51低低低低较低2低低较低较低较高3低较低较低较高较高4较低较低较高较高高5较低较高高高高6.7直接判定生产经营单位发生下列生产安全事故之一的，其主要负责人的安全管理职责履职风险等级自事故 发生之日起半年内直接判定为高风险级：）（3）0）（1）发生造成人员死亡生产安全事故的；发生重伤3人以上生产安全事故的；发生直接经济损失100万元以上生产安全事故的；其他造成严重后果或者重大影响的生产安全事故的。70850/1 12172022表曲1主要负责人安全管理职责履职行为计分表（续）附录人（规范性）主要负责人安全管理职责履职行为计分表表4 1给出了主要负责人安全管理职责履职行为计分的评估准则、评估方法和计分依据。表曲1主要负责人安全管理职责履职行为计分表评估 单项权重）子项 序号评估准则评估方法计分依据单项 分值5. 1 建立、 健全并 落实本 单位全 员安全 生产责 任制， 加强安 全生产 标准化 建设。0. 231应确保本单位合规性经营。资料核查，满足如下要求即符合：1 .证照齐全有效；2 .无安全生产相关处罚；3 .有年度合规性评价报告（评价表），对本单位满足法律法规和其他要求的评价结果为符合。子项满足 21项及以 上分值为 1；满足 1720项 分值为2； 满足13 16项分值 为3；满足 912项 分值为4； 满足8项 及以下分 值为5。1（）2应出任安全生产委员会主任或安全生产 领导小组组长。查安全生产委员会（安全生产领导小组）成立文件或其人员构成及职责，或查单位安全生产 管理网络图等，设置有安全生产委员会（安全生产领导小组），且由主要负责人担任主任（组 长），即符合。3应每季度主持或指定专人主持本单位安 全生产委员会（安全生产领导小组）会议, 专题研究安全生产工作。资季核查，满足如下要求即符合：【爵全生产委员会（安全生产领导小组）会议纪要或记录，每季度召开安委会（安全领导 小组）会议2,由主要负邰亲自事持或指定专人主持会议并专题研究安全生产工作：3.专题会布置的安辛岳.工作得以落实。4应组织制定本单位安全生产中长期规划 和年度安全生产计划。制定有安全生产中长期规划&于度安全生产计划，或相关工作计划、安排等，以文件化信息 予以保持，即符合。5应建立、实施并保持安全方针和承诺，且 确保安全方针在本单位内予以沟通。资料核查，满足如下要求即符合：1 .制定有文件化的安全方针和承诺；2 .承诺内容包括5.1条6要求；3 .主要负责人亲自或安排布置在本单位各职能和层次人员中宣传、贯彻安全方针，本人无违 反安全承诺的情况。4 .现场随机抽查询问3名员工，有2人及以上知道本单位安全方针。评估 单项权重 出）子项 序号评估准则评估方法计分依据单项 分值5. 1 建立、 健全并 落实本 单位全 员安全 生产责 任制， 加强安 全生产 标准化 建设。0.236应组织制定安全目标并在各职能和层级进 行分解。主要负责人亲自参与或安排制定并分解安全目标，有相关文件化资料支持，或层层签订安全 目标责任书，即符合。子项满足 21项及以 上分值为 1；满足 1720项 分值为2； 满足13 16项分值 为3；满足 912项 分值为4； 满足8项 及以下分 值为5。-7应督促本单位高（中）层管理成员履行安 全生产管理职责，听取各成员汇报各自分 管领域安全生产情况。查会议记录、工作安排记录、汇报记录等，以会议、工作安排、监督检查等各种形式督促高 （中）层管理成员履行安全生产管理职责并听取汇报，即符合。8宜每半年听取一次领导班子成员安全生产 履职汇报并进行检查考核。资料核查，满足如下要求即符合：1.查会议纪要、汇报记录等，主要负责人每半年听取了全体领导班子成员安全生产履职汇报；2,查考核记录，主要负责人每半年检查考核了全体领导班子成员安全生产履职情况。9按茬律规定设置安全生产管理机构。查安全生产管理机构设置文件或规定，满足如下要求即符合：1.矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，设置 有安全生产管理机构；2,从业人员超过一百人的其他生产经营单位，设置有安全生产管理机构。3.如果未设置安全生产管理机构，但配备了专职安全生产管理人员，此条为符合。10按法律规定配备专（兼）职安全生产管理 人员。查安全生产管理专（兼）职人员配置文件或规定，满足如下要求即符合：1.矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，配备 有专职安全生产管理人员；其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，配备有专职安全生产管理人员；从业人员在 一队以下的，配备有专职或者兼职的安全生产管理人员；，陵物品的传产、经营、储存、运输单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑 施工单位还配备有应急值班人员才符合。11按法律规定配备注册安全工程师等专业安 全管理人员从事安全生产管理工作。查安全生产管理专书人员配置文件或证书，按以下规定配备注册安全工程师从事安全生产管 理工作即符合：【危险物品的生产、储存、奘卸单位以及矿山、金属冶炼单位配备有注册安全工程师从事安 全生产管理工作；2.从业人员300人以上的矿山和危险勒品生产、经营单位，按照不少于安全生产管理人员15% 的比例配备了注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备了 1名。12应亲自或指派专人负责全员安全生产责任 制建设工作。满足如下要求即符合：【询问主要负责人，清楚自己的安全生产管理职责；2.主要负责人亲自或指派专人负责全员安全生产责任制建设工作，建立了从主要负责人到一线从业人员的全员安全生产责任制，实现了 “一企一标准，一岗一清单”3,全员安全生产责任制明确了岗位安全生产责任、责任范围和考核标准。评估 单项权重 区）子项 序号评估准则评估方法计分依据单项 分值13应确保全员安全生产责任制在本单位进行现场观察，全员安全生产责任制在本单位内进行了公示，且公示的内容包含所有层级、所有公示。岗位的安全生产责任、责任范围、考核标准等，即符合。14应组织建立全员安全生产责任制目标考核 奖惩制度，并严格考核。资料核查，满足如下要求即符合：【主要负责人亲自参与或部署建立了文件化的全员安全生产责任制考核奖惩制度； 2,有安全生产责任制相关考核记录。15应组织建立安全风险分级管控制度，逐一 明确管控层级，针对不同等级的安全风险 制定相应安全管控措施，明确具体的责任 部门、责任人。资料核查，满足如下要求即符合：【主要负责人亲自参与或部署建立了文件化的风险分级管控制度；2.该制度明确了管控措施、管控层级、责任部门、责任人。5. 116应主持管理评审，听取安全管理体系内部查管理评审报告（安全会议纪要或记录）；主要负责人亲自或指定专人主持管理评审或安全子项满足21项及以建立、审核结果汇报及其他安全生产情况汇报。专题会，听取安全管理体系内审或安全生产专题汇报并有相关记录，即符合。上分值为健全并 落实本 单位全 员安全0. 2317宜每半年向上级汇报一次安全生产工作情 况，国有企业主要负矍人还应按照规定向 所属国有资产管理部闾报告 生声工作 情况。主要负责人按时向上级（如有关政府行业主管部门、股东会、董事会、职代会等）汇报安全 生产工作情况，有工作汇报、记录或其他相关证据，即符合；国有企业主要负责人还应有向 所属国有资产管理部门报告安全生产工作情况，有工作汇报、记录或其他相关证据才符合。1；满足1720项分值为2；满足13生产责 任制， 加强安 全生产 标准化 建设。18应每年向职工大会或者职工代表大会报告 安全生产工作和个人履行安全生产管理段 责的情况。查理？报告、工作总结或相关工作记录，主要负责人在述职报告或工作总结时报告了安全生 产管理职责的履职情况，并有相关记录，即符合。16项分值 为3；满足 912项19应全面负责安全生产标准化自评工作。查自评相关势件，主奠负责人每年至少组织一次安全生产标准化自评工作；向本单位所有部 门、从业九'员通报自评结果并纳入年度绩效考评即符合。分值为4； 满足8项 及以下分 值为5。20应提升安全绩效。主要负责人通过管理评审、融;或年度安全总结等方式，确保企业安全管理体系的符合性、 充分性和有效性，适时改进，有文件什的管理评审报告或会议纪要等安排部署并落实，即符 合。21应促进支持安全文化建设。主要负责人指导开展了安全文化建设工作，确立了本单位的安全理念及行为准则，并教育、 引导全体从业人员贯彻执行，有开展安全文化活动的相关文件或记录，即符合。22应确保本单位促进员工参与安全管理体系查安全管理体系持续改进的相关实施方案（含实施经费、专业技术、时间等），经主要负责持续改进措施的实施。人审批后实施，以及有完成情况的记录等，即符合。23应就有关持续改进的结果与员工及其代表现场与企业安全生产管理人员或其他工作人员座谈、交流，了解主要负责人是否就持续改进（若有）进行沟通。的结果与员工及其代表（若有）进行沟通；若有即符合。评估 单项权重 区）子项 序号评估准则评估方法计分依据单项 分值5. 2 组织制 定并实 施本单 位安全 生产规 章制度 和操作 规程0. 121应确保本单位开展了安全生产相关法律法 规和其他要求的识别、评价和更新。满足如下要求即符合：1 .建立了法律法规和其他要求管理制度；2 .有法律法规和其他要求清单或法律法规和其他要求评审的相关记录；3,有法律法规和其他要求的更新记录。子项5项 都满足， 分值为1； 满足4项 分值为2； 满足3项 分值为3； 满足2项 分值为4； 满足1项 或全部不 满足分值 为5。2（）2应组织制定、批准发布并实施本单位安全生 产规章制度。查编制计划、安全生产规章制度和监督检查记录等，主要负责人亲自参与制定或安排按照有 关要求制定、批准发布本单位安全生产规章制度并指挥推动实施，且包含有5.22所列内容 的相关制度，即符合。3应按照有关规定，结合本单位生产工艺、作 业任小京、岗位作业安全风险，组织编制 岗位营全操作规程。满足如下要求即符合：1 .有主要负责人亲自参与或安排编制岗位安全操作规程的计划、审签记录等；2 .编制的岗位安全操作规程结合了生产工艺、作业任务特点、岗位作业安全风险要求；3 .现场观察岗位上有安全操作规程；4,按6.4抽查询问3名员工，知道本岗位安全操作规程。4应确保本单位从业人员及时获取现行有效 的安全生产规章制度和操作规程文本。满足如下要求即符合：1.查发布的制度文本，与岗位人员签收或查阅文本的内容、时间、人员等一致；2,随机抽查询问3名现场作业人员，证实获取了相关文件的现行有效文本。5应督促安全生产规章制度和操作规律的落 实、考核。查检筮考核记录，有主要负责人督促、检查安全生产规章制度和操作规程实施的证据，即 符杳。5. 3 组织制 定并实 施本单 位安全 生产教 育和培 训计划0.081应为员工安全生产教育培训提供经费、时间 等资源支持。主要负责包授权分管负责人审签了教育培训计划，落实了培训经费等资源，即符合。子项7项 都满足， 分值为1； 满足6项 分值为2； 满足5项 分值为3； 满足4项 分值为4； 满足3项 及以下分 值为5。3（）2应指定专人组织制定并实施本单位安全生 产教育和培训计划。满足如下要求即符合：1.明确了职能部门取人员，英安全生产教育培训工作；2,查安全生产教育培训计划，经过主要负责人或其授权人员审批发布；3,有按培训计划实施培训的相关记录。3应当接受安全培训1，具备与所从事的生产经 营活动相适应的安全生产知识和管理能力。查相关培训证明或培训档案，满足如下要求即符合：1 .接受安全培训（每年再培训1）并经考核后取得安全培训合格证书或安全生产知识与管理能 力考核合格证明；2 .危险物品的生产、经营、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位的主 要负责人，应自任职之日起6个月内，由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全 生产知识和管理能力考核合格。评估 单项权重子项 序号评估准则评估方法计分依据单项 分值5.3 组织制 定并实 施本单 位安全 生产教 育和培 训计划0. 084参加安全培训学时应满足相关规定要求。查培训合格证书或安全生产知识与管理能力考核合格证明或培训档案，主要负责人参加安全 培训学时满足如下要求即符合：1.矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位主要负责人初次安全培训时间不 得少于48学时，每年再培训时间不得少于16学时；2,其他生产经营单位主要负责人初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得 少于12学时；3.行业另有特殊规定的适用其规定。子项7项 都满足， 分值为1； 满足6项 分值为2； 满足5项 分值为3； 满足4项 分值为4； 满足3项 及以下分 值为5。-5生产经营单位发生造成人员死亡的生产安 全事故,其主要负责人未依法履行职责或者 负有领导责任的应重新参加安全培训1。查培训记录或相关证据，主要负责人按规定重新参加安全培训1，且学时不少于初次培训学时 要求，即符合。6宜每年亲自为本单位员工主讲1次安全生产 相关知识课程1查培训计划或记录，主要负责人每年亲自为本单位员工主讲了 1次安全生产相关知识课程， 即符合。7应确保本单位未经安全生产教育和培训合 格的从业人员，不得一,乍业；特种作业人 员、特种设备作业人员"为?经由'】安全技术 培训并考核合格，持证上岗；安避产管理 人员必须具备与本单位所从事的生产经警 活动相应的安全生产知识和管理能力。满足如下要求即符合：1 .查安全生产教育培训计划、培训记录，有对从业人员岗前安全生产教育和培训要求及内容；2 .特种作业人员、特种设备作业人员持证上岗，安全生产管理人员经培训考核合格；3 .按6.4抽查询问从业人员安全生产相关知识（培训内容），有三分之二以上员工能正确回答 安全生产相关知识（培训内容）。5.4 保证本 单位安 全生产 投入的 有效实 施0.211应保证本单位按照规定提取和使用安全生 产费用，专门用于改善安全生产条件。资料核查，满足如下要求即符合：1.建立安燃,投入相关管理制度，明确要求按规定提取安全生产费用，并将安全生产费用 在成本中支；2,监督安全生产费用代人计划或台账，无违规使用安全生产费用的计划。子项6项 都满足， 分值为1； 满足5项 分值为2； 满足4项 分值为3； 满足3项 分值为4； 满足2项4（）2应确保本单位将安全生产费用纳入年度生 产经营计划和财务预算，保障安全生产设备 设施维修保养、风险识别管控、隐患排查治 理、安全教育培训、应急演练、事故救援等 安全生产支出。资料核查，满足如下要求瓦崖建1 .将安全生产费用纳入了年彦生产经营计划和财务预算；2 .查财务报表、安全生产费用使用本尊原始凭证等，按照或参照企业安全生产费用提取 和使用管理办法规定，据实支出，做到账账相符、账实相符；3 .有证据证明，主要负责人监督检查了安全生产费用的合规使用情况，确保了安全投入的有 效实施。110850/1 12172022表曲1主要负责人安全管理职责履职行为计分表（续）3应确保本单位新建、改建、扩建工程项目时， 安全设施与主体工程同时设计、同时施工、 同时投入生产和使用，安全设施投资纳入建 设项目概算和预算。查“三同时”资料，本单位严格执行“三同时”规定，即符合；如本年度没有新建、改建、 扩建工程项目，则视为符合。及以下分 值为5。评估 单项权重 （反）子项 序号评估准则评估方法计分依据单项 分值5.4 保证本 单位安 全生产 投入的 有效实 施0.214应确保本单位依法参加工伤保险，为从 业人员缴纳保险费。比对员工花名册和工伤保险缴费凭据，做到应保尽保，即符合。子项6项 都满足，分 值为1；满足5项分值为2；满足4项分值为3；满足3项分值为4；满 足2项及 以下分值 为5。-5应确保本单位按规定投保安全生产责任 保险。查安责险保险文件，高危生产领域单位（矿山、危险化学品、烟花爆竹、交通运输、建筑施 工、民用爆炸物品、金属冶炼、渔业生产等）按安全生产责任保险实施办法投保安全生 产责任保险，即符合；非高危生产领域单位如未投保，视为符合。6应确保本单位及时为从业人员无偿提供 和更新符合相关技术要求的劳动防护用 品和应急器材。满足如下要求即符合：【制定了劳动防护用品、应急管理等制度，规定配发符合相关技术要求的劳动防护用品，配 备相关应急器材；2.现场观察，人员按规定佩戴了劳动防护用品，作业场所配备了相应的应急器材。5.5 组织建 立并落 实安全 风险分 级管控 和隐患 排查治 理双重 预防工 作机 制，组 织督 促、检 查本单 位的安 全生产 工作， 及时消 除生产 安全事 故隐患0.221应备保本单位定期开展安全生产风险识 别、风险分析啕佥评估，确定风险等 级，制定风险管片寤施。满足如下要求即符合：【查安全生产风险分级管控制度，明确了开展安全生产风险识别的范围、时机/频次、分级 方法、风险管控措施等要求；2.查“危险源辨识、风险清单”等相关记录，内容覆盖了对容易发生生产安全事故的工艺、 设备或场所，依据事故发生概率和可能后果，评估确定风险等级，制定了风险管控措施； 3.询问主要负责人，知道本单位主要风险及管控措施。子项5项 都满足，分 值为1；满 足4项分 值为2；满 足3项分 值为3；满 足2项分 值为4；满 足1项分 值为5。5()2应当定期组织开展生产安全事故隐患排 查，发现隐患应当立即整改；不能立酊 整改的，应当设置警戒标识，采取应急 措施，公示重大事故隐患的危害程度、 影响范围，并落实整改措施、责任、资 金、时限和事故应急预案；隐患整改完 成后，应当督促验收。满足如下要求即符合：【整患排查计划、整改台账或相关工作记录，主要负责人亲自参与或部署安排定期开展事 故儡患排查；2 .查资金. 人反、物资等各种资源投入相关记录，主要负责人督促整改排查出的隐患或采取 对应防范磁：为隐要整改提供了财力、人力、物力等资源保障；3 .查主要负责人月度隐患排查相关证据，督促了隐患治理闭环管理。3接到重大事故隐患报告后应当及时按规 定处理。查重大事故隐患整改记录或台账，主要电责人按5.5。）及时处理了报告的重大事故隐患，即 符合。4应每月组织1次本单位的安全生产检查。查安全检查记录，主要负责人每月带队组织开展了 1次安全生产检查，且在检查记录上亲笔 签名或保留现场检查视频、影像资料等，即符合。5应确保本单位所有事故、事件、不符合 均采取了纠正措施。满足如下要求即符合：【对事故、事件按照“四不放过”原则实施了管理，或者未发生事故、事件； 2,对不符合由责任部门制定并实施了纠正措施。评估 单项权重 区）子项 序号评估准则评估方法