机械制造企业安全生产标准化规范教材课件.ppt

机械制造企业安全机械制造企业安全生产标准化规范生产标准化规范汤建华汤建华1 安全生产标准化规范安全生产标准化规范基础管理与绩效评审基础管理与绩效评审的基本要求的基本要求AQ/T7009-2013AQ/T7009-2013机械制造企业安全生产标准化规范机械制造企业安全生产标准化规范2013-10-012013-10-01 2 概概 述述1 1、安全管理是以生产经营活动为中心，以保证安全管理是以生产经营活动为中心，以保证职工在生产经营活动中的安全和健康，保护国职工在生产经营活动中的安全和健康，保护国家财产不受损失和不断促进生产发展为目的的家财产不受损失和不断促进生产发展为目的的计划、组织、监督、协调、控制。计划、组织、监督、协调、控制。按照建立按照建立“产权清晰、权责明确、政企分产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学开、管理科学”的现代企业要求，企业要成为的现代企业要求，企业要成为适应市场的法人实体和竞争主体，必须在其生适应市场的法人实体和竞争主体，必须在其生产经营活动中，注重安全管理，结合建立现代产经营活动中，注重安全管理，结合建立现代企业制度，推行安全企业制度，推行安全生产生产标准化评价体系，从标准化评价体系，从而形成一种企业内部约束改进的机制。而形成一种企业内部约束改进的机制。32 2、企业安全管理体系是通过一定的法律、法规、制度、企业安全管理体系是通过一定的法律、法规、制度、规程、运行程序、组织机构等把企业中的各个部门、各个规程、运行程序、组织机构等把企业中的各个部门、各个环节的安全生产工作有机地组织起来，形成一个既有明确环节的安全生产工作有机地组织起来，形成一个既有明确的目标和任务、职责和权限，又能互相协调、互相促进的的目标和任务、职责和权限，又能互相协调、互相促进的有机整体。有机整体。3 3、按照事故的致因理论，不安全状态（条件）和不安全按照事故的致因理论，不安全状态（条件）和不安全行为（动作）在时间和空间上的轨迹交叉就会造成事故，行为（动作）在时间和空间上的轨迹交叉就会造成事故，而造成这些不安全状态（条件）和不安全行为（动作）的而造成这些不安全状态（条件）和不安全行为（动作）的间接原因则是管理缺陷、管理因素和管理责任。因此，控间接原因则是管理缺陷、管理因素和管理责任。因此，控制事故必须立足于基础管理。制事故必须立足于基础管理。基础管理是以人及其活动为对象，依据系统的观点，基础管理是以人及其活动为对象，依据系统的观点，评价企业安全管理体系中安全、健康管理工作的有效性和评价企业安全管理体系中安全、健康管理工作的有效性和可靠性，预防事故发生的组织措施的完善性，评价层次涉可靠性，预防事故发生的组织措施的完善性，评价层次涉及到企业的决策层和执行层、各类人员安全素质高低和对及到企业的决策层和执行层、各类人员安全素质高低和对不安全行为的控制能力。不安全行为的控制能力。4基础管理的原则基础管理的原则1 1、“分级管理，分线负责分级管理，分线负责”的原则的原则 “分级管理，分线负责分级管理，分线负责”是企业安全管理体是企业安全管理体系的组织原则，是贯彻安全生产责任制，落实责系的组织原则，是贯彻安全生产责任制，落实责任指标的保证，是形成企业上下纵横交错的矩阵任指标的保证，是形成企业上下纵横交错的矩阵形安全管理体系的核心。形安全管理体系的核心。在安全管理体系中各负其责，决策层有较大在安全管理体系中各负其责，决策层有较大的权限，也承担较大的安全生产责任和义务，其的权限，也承担较大的安全生产责任和义务，其责任侧重于安全决策，并协调、组织企业各层次、责任侧重于安全决策，并协调、组织企业各层次、各部门的安全生产活动，实现安全生产。各部门的安全生产活动，实现安全生产。中层、基层管理者通常拥有执行权和监督权，中层、基层管理者通常拥有执行权和监督权，也应也应承担相应的安全生产责任和义务。承担相应的安全生产责任和义务。5 企业法人是安全生产第一责任者；分厂厂长、企业法人是安全生产第一责任者；分厂厂长、车间主任、班组长等各级负责人拥有一定指挥权，车间主任、班组长等各级负责人拥有一定指挥权，也必须对管理范围内安全生产负直接领导责任。也必须对管理范围内安全生产负直接领导责任。各职能部门在企业组织机构中是为实现某种功能各职能部门在企业组织机构中是为实现某种功能而设立，职能部门负责人也必须对其职责范围内而设立，职能部门负责人也必须对其职责范围内的安全生产负责。安全管理部门是企业安全管理的安全生产负责。安全管理部门是企业安全管理的专职机构，负责对安全生产工作进行监督、检的专职机构，负责对安全生产工作进行监督、检查、协调、指导、服务。查、协调、指导、服务。企业安全管理体系的组织建设，关键是是否企业安全管理体系的组织建设，关键是是否符合符合“分级管理、分线负责分级管理、分线负责”原则的要求，其中原则的要求，其中包括安全生产规章制度的建立和执行，安全管理包括安全生产规章制度的建立和执行，安全管理体系形成和在生产经营活动中的作用体系形成和在生产经营活动中的作用62 2、系统管理的原则、系统管理的原则 基础管理应立足于系统管理，即应用系统工程基础管理应立足于系统管理，即应用系统工程的方法，分析、评价并控制人机环境系统可能的方法，分析、评价并控制人机环境系统可能发生的事故，调整各种因素，使系统发生的事故减发生的事故，调整各种因素，使系统发生的事故减少到最低限度，达到最佳安全状态。因此，基础管少到最低限度，达到最佳安全状态。因此，基础管理评价必须将各评价项目有机联系在一起，形成一理评价必须将各评价项目有机联系在一起，形成一个整体，来综合评价企业安全管理水平。个整体，来综合评价企业安全管理水平。系统管理的核心是根据管理学的原理，建立一系统管理的核心是根据管理学的原理，建立一个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想使个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想使企业实现其既定目标。现代系统管理的运行模式为企业实现其既定目标。现代系统管理的运行模式为PDCAPDCA模型，即一个企业的活动可分为：模型，即一个企业的活动可分为：“策划策划（PLANPLAN）、实施（）、实施（DODO）、检查（）、检查（CHECKCHECK）、改进）、改进（ACTACT）”4 4个相互联系的环节个相互联系的环节 71 1）计划环节。就是作为行动基础的某些事先的）计划环节。就是作为行动基础的某些事先的考虑，它预先决定干什么，如何干，什么时候干，考虑，它预先决定干什么，如何干，什么时候干，以及谁去干等问题。以及谁去干等问题。2 2）实施环节。按照计划所规定的程序和控制要）实施环节。按照计划所规定的程序和控制要点加以实施。实施过程与计划的符合性及实施的点加以实施。实施过程与计划的符合性及实施的结果决定了企业能否达到预期目标。结果决定了企业能否达到预期目标。3 3）检查环节。检查环节是为了确保计划行动）检查环节。检查环节是为了确保计划行动的有效实施，需要对计划实施效果进行检查衡量的有效实施，需要对计划实施效果进行检查衡量并采取措施修正消除可能产生的行为偏差。并采取措施修正消除可能产生的行为偏差。4 4）改进环节。随着管理的进程，针对管理活）改进环节。随着管理的进程，针对管理活动实践所发现的缺陷不足或根据变化的内外部条动实践所发现的缺陷不足或根据变化的内外部条件，不断进行管理活动的调整、完善。件，不断进行管理活动的调整、完善。83 3、协调的原则协调的原则 安全生产工作在责任制明确的基础上，各安全生产工作在责任制明确的基础上，各职能部门、分厂（车间）还必须相互配合，分职能部门、分厂（车间）还必须相互配合，分工协作，才能充分发挥安全管理体系的作用。工协作，才能充分发挥安全管理体系的作用。为了保证横向协调，应使安全生产各项业为了保证横向协调，应使安全生产各项业务标准化、规范化，明确横向流程。因此，某务标准化、规范化，明确横向流程。因此，某项业务应由哪一个部门提出，应由哪些部门执项业务应由哪一个部门提出，应由哪些部门执行，先做什么？后做什么？应做到什么程度，行，先做什么？后做什么？应做到什么程度，都应有明确的规定。都应有明确的规定。94 4、有效性的原则、有效性的原则1 1）计划的有效性：企业长远规划、年度计划、不但计划的有效性：企业长远规划、年度计划、不但要有安全生产内容，而且要着重考核执行效果。要有安全生产内容，而且要着重考核执行效果。2 2）组织的有效性：为了保证安全生产管理体系的有组织的有效性：为了保证安全生产管理体系的有效运作，必须设置专职安全机构，并充分发挥安全管效运作，必须设置专职安全机构，并充分发挥安全管理网络的作用，制订内容齐全的安全生产规章制度，理网络的作用，制订内容齐全的安全生产规章制度，而且要求规章制度有效地贯彻落实于职能部门日常管而且要求规章制度有效地贯彻落实于职能部门日常管理业务之中和生产经营活动之中。理业务之中和生产经营活动之中。3 3）控制的有效性：通过有效管理和提高职工的安全控制的有效性：通过有效管理和提高职工的安全素质，应用现代科学管理方法，提高管理水平和工作素质，应用现代科学管理方法，提高管理水平和工作效率，通过安全资金的合理投入，使人、机、环境系效率，通过安全资金的合理投入，使人、机、环境系统各因素达到最佳安全匹配，达到对工伤事故和职业统各因素达到最佳安全匹配，达到对工伤事故和职业危害的有效控制。危害的有效控制。10 安全管理体系是通过一定的法律、法安全管理体系是通过一定的法律、法规、制度、规程、运行程序、组织机构规、制度、规程、运行程序、组织机构把企业中各个部门、各个环节的安全工把企业中各个部门、各个环节的安全工作有机组织起来，形成一个即有明确目作有机组织起来，形成一个即有明确目标和任务职责和权限，又能相互协调互标和任务职责和权限，又能相互协调互相促进的有机整体。相促进的有机整体。11基础管理基础管理及绩效评审及绩效评审的基本要求的基本要求（一）、基础管理一）、基础管理1.1.目标管理目标管理2.2.危险源管理危险源管理 3.3.安全生产责任制安全生产责任制 4.4.安全生产规章制度或企安全生产规章制度或企业标准业标准5.5.安全技术操作规程安全技术操作规程 6.6.机构与人员机构与人员 7.7.职业安全健康培训职业安全健康培训 8.8.建设项目的安全和职业建设项目的安全和职业健康健康“三同时三同时”管理管理 9.9.相关方安全管理相关方安全管理 10.10.班组安全管理班组安全管理 11.11.劳动防护用品管理劳动防护用品管理 12.12.应急管理应急管理 13.13.安全检查安全检查 14.14.事故管理事故管理 （二）、绩效评审（二）、绩效评审12纵向：纵向：决策层、执行层和基层各类人员安全素质决策层、执行层和基层各类人员安全素质的高低和对不安全行为的控制能力。的高低和对不安全行为的控制能力。横向：横向：涉及到企业每一个职能部门，如生产、计涉及到企业每一个职能部门，如生产、计划、销售、运输、技术、工艺、设备、能源、劳划、销售、运输、技术、工艺、设备、能源、劳资、教育、基建、保卫、后勤保障及分厂车间等。资、教育、基建、保卫、后勤保障及分厂车间等。基础管理评审不单是评审企业安全管理部门工作，基础管理评审不单是评审企业安全管理部门工作，而是评审企业经理而是评审企业经理(厂长厂长)领导下的各部门、各级领导下的各部门、各级人员安全生产责任制的贯彻执行情况。人员安全生产责任制的贯彻执行情况。一、基础管理一、基础管理13 基础管理评审是以人及其活动为对象，依据基础管理评审是以人及其活动为对象，依据系统管理原则，考评企业安全管理体系中：系统管理原则，考评企业安全管理体系中：安全、健康管理工作的有效性和可靠性；安全、健康管理工作的有效性和可靠性；预防事故发生的组织措施的完善性。预防事故发生的组织措施的完善性。有效性：计划、组织、控制的有效性有效性：计划、组织、控制的有效性 在总经理领导下的职业安全管理体系对在总经理领导下的职业安全管理体系对安全健康计划、组织、监督、协调、控制的安全健康计划、组织、监督、协调、控制的完善性，可靠性，有效性和对危险因素的控完善性，可靠性，有效性和对危险因素的控制能力。制能力。141.1.目标管理目标管理 本项目适用于企业涉及到安全生产和职业健康方面的承本项目适用于企业涉及到安全生产和职业健康方面的承诺、规划、年度计划和劳动保护专项措施项目，以及安全文诺、规划、年度计划和劳动保护专项措施项目，以及安全文化建设的相关内容。化建设的相关内容。适用范围适用范围序号序号评审评审内容要点内容要点1 1安全承诺安全承诺2 2中长期发展规划中长期发展规划3 3年度安全生产目标年度安全生产目标4 4安全技术措施计划和资金投入安全技术措施计划和资金投入5 5安全文化安全文化 151 1 目标管理目标管理 1.1 1.1 安全承诺安全承诺 企业应依据法律、法规和其他要求，结合企业发展的实企业应依据法律、法规和其他要求，结合企业发展的实际，制订明确的、公开的、文件化的安全承诺际，制订明确的、公开的、文件化的安全承诺和和职业安职业安全健康的中长期发展规划，其内容应包括：全健康的中长期发展规划，其内容应包括：防止人身伤害与职业病、持续改进职业安全健康管防止人身伤害与职业病、持续改进职业安全健康管理与绩效的承诺；理与绩效的承诺；遵守与其职业安全健康危险源有关的适用法律、法遵守与其职业安全健康危险源有关的适用法律、法规要求及应遵守其他要求的承诺。规要求及应遵守其他要求的承诺。并确保安全承诺：并确保安全承诺：由企业主要负责人签发，并提供必需的资源；由企业主要负责人签发，并提供必需的资源；传达到所有从业人员，并得到有效的贯彻和实施；传达到所有从业人员，并得到有效的贯彻和实施；与企业安全发展规划和年度目标相一致；与企业安全发展规划和年度目标相一致；定期进行评审。定期进行评审。1.2 中长期发展规划中长期发展规划 企业应根据安全承诺，制订职业安全健康的中长期发展规划。中长期发展规划中应有：中长期发展规划中应有：中长期安全发展目标和安全指标，有需要列入规划的安中长期安全发展目标和安全指标，有需要列入规划的安全设施、装置的更新改造项目，有资金概算。全设施、装置的更新改造项目，有资金概算。根据根据中长期安全规划中长期安全规划，编制年度安全工作计划和安全编制年度安全工作计划和安全技术措施计划。年度计划中技术措施计划。年度计划中应应有保证目标有保证目标、指标完成的配套指标完成的配套措施和检查、考核办法，有滚动执行完成状况和评审内容。措施和检查、考核办法，有滚动执行完成状况和评审内容。17规划与年度计划的关系：规划是年度计划的规划与年度计划的关系：规划是年度计划的依据；年度计划是规划的分阶段实施。依据；年度计划是规划的分阶段实施。目前企业存在的问题目前企业存在的问题：一是，规划中没有编制安全规划，或写得很简单一是，规划中没有编制安全规划，或写得很简单只是原则的提出加强安全管理的要求，既无安全只是原则的提出加强安全管理的要求，既无安全目标又无措施要求；目标又无措施要求；二是，简单的编制一个安全规划放在安全部门，二是，简单的编制一个安全规划放在安全部门，没有形成正式文件下发到全公司没有形成正式文件下发到全公司。规划不得不写，流于形式。规划不得不写，流于形式。181.3 年度安全生产目标年度安全生产目标 企业应针对其内部各有关职能和层次，建立文件化的年度安全生产目标，目标应可测量、可操作，并应考虑：与安全承诺、职业安全健康的中长期发展规划一致；与安全承诺、职业安全健康的中长期发展规划一致；危险源和风险；危险源和风险；财务、运行和经营要求，以及相关方（含从业人员）财务、运行和经营要求，以及相关方（含从业人员）的意见；的意见；可选择的技术方案。可选择的技术方案。安全生产目标应逐级分解，落实到企业内基层生产经营安全生产目标应逐级分解，落实到企业内基层生产经营 单位。单位。19 1.企业年度工作计划内容：建立完整的安全生产目标指标体系；年度主要安全工作；具体的管理措施和安全技术改造措施，确保目标指标的实现。2.职业安全健康目标、指标应由上而下进行层层分解，落实各层次、各部门、直至班组；然后由下而上制定实现目标、指标保证措施，以保证目标指标的实现。不同职能和层次可建立特定的职业健康安全目标。3.由于资源的不足和环境的变化而不能完成预定的指标、目标时应进行修正（履行审批手续）。201.4 安全技术措施计划和资金投入安全技术措施计划和资金投入 企业应依据安全生产目标，制定可行的安全技术措施计划确保目标的完成。并定期对目标和安全技术措施计划的实施情况进行检查、考核或修订。企业应确保实现安全技术措施计划和具备安全生产条件的资金投入，并列入企业资金使用计划。安措计划应有项目名称、项目内容、资金预算、预安措计划应有项目名称、项目内容、资金预算、预期效果、责任部门期效果、责任部门/人、实施部门人、实施部门/人、启动日期、完成人、启动日期、完成日期、检查日期及评审日期等进行分解落实。按目标管日期、检查日期及评审日期等进行分解落实。按目标管理要求进行分解理要求进行分解。（安措档案）。（安措档案）212012年国家安监总局与财政部联合发文（财企【2012】16号）文件，第十一条 机械制造企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：（一）营业收入不超过1000万元的，按照2%提取；（二）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1%提取；（三）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.2%提取；（四）营业收入超过10亿元至50亿元的部分，按照0.1%提取；（五）营业收入超过50亿元的部分，按照0.05%提取。221.5 安全文化安全文化 企业应建立目标，采取多种形式逐步形成全体从业人员所认同、共同遵守、带有本单位特点的企业安全文化。所谓企业安全文化，是企业在长期安全生产实践中，经所谓企业安全文化，是企业在长期安全生产实践中，经过不断积累、总结、提炼形成的为全体员工所认同的安全价过不断积累、总结、提炼形成的为全体员工所认同的安全价值观和行为准则。这种安全文化可以对企业领导和员工产生值观和行为准则。这种安全文化可以对企业领导和员工产生约束、激励的作用，从而实现安全生产。约束、激励的作用，从而实现安全生产。按按AQ/T90042008企业安全文化建设导则企业安全文化建设导则和和AQ/T90052008企业安全文化建设评价准则企业安全文化建设评价准则的要求，的要求，制定计划或方案列入年度计划，并按计划制定计划或方案列入年度计划，并按计划开展形式多样的安开展形式多样的安全教育活动。全教育活动。2324策划并制定企业安全文化建设方案；其方案具有可操作策划并制定企业安全文化建设方案；其方案具有可操作性；性；按照策划的方案开展本企业的安全文化建设工作；按照策划的方案开展本企业的安全文化建设工作；将企业安全文化建设规划中的相关内容纳入企业年度安将企业安全文化建设规划中的相关内容纳入企业年度安全工作计划中，或单独制定年度企业安全文化建设实施方案，全工作计划中，或单独制定年度企业安全文化建设实施方案，并实施；并实施；企业安全文化建设系列活动的开展情况等。企业安全文化建设系列活动的开展情况等。已经完成工作的阶段成果，包括各种资料和记录；已经完成工作的阶段成果，包括各种资料和记录；目前存在的主要问题及相关改进、完善计划等。目前存在的主要问题及相关改进、完善计划等。由最高领导人组织制定推动本企业安全文化建设的长期由最高领导人组织制定推动本企业安全文化建设的长期规划和阶段性计划。规划和计划应在实施过程中不断完善。规划和阶段性计划。规划和计划应在实施过程中不断完善。25262.2.危险源管理危险源管理 本项目适用于本项目适用于企业生产经营活动所涉及的现场、设备、人员企业生产经营活动所涉及的现场、设备、人员及其相关方。包括管理办法、识别评价结果和控制措施等内及其相关方。包括管理办法、识别评价结果和控制措施等内容。容。适用范围适用范围序号序号评审评审内容要点内容要点1 1形成文件形成文件2 2辨识危险源辨识危险源3 3风险评价风险评价 4 4风险控制风险控制5 5评审和更新评审和更新272.1形成文件形成文件 企业应具有形成文件的危险源辨识、风险评价及企业应具有形成文件的危险源辨识、风险评价及其控制的方法或企业标准，以实现有效的持续改进。其控制的方法或企业标准，以实现有效的持续改进。2.2辨识危险源辨识危险源 企业应组织不同层面的从业人员参与辨识各类企业应组织不同层面的从业人员参与辨识各类危险源。危险源。危险源的辨识范围，应包括企业所有的生产经危险源的辨识范围，应包括企业所有的生产经营活动、基础设备设施和材料，过程、装置、运行营活动、基础设备设施和材料，过程、装置、运行程序和工作组织的设计，以及所有行政管辖区域程序和工作组织的设计，以及所有行政管辖区域（含相关方）。（含相关方）。28危险源辨识、风险评价和确定控制措施步骤危险源辨识、风险评价和确定控制措施步骤工作活动分类工作活动分类危险源辨识危险源辨识风险评价风险评价确定确定风险是否可接受风险是否可接受确定控制措施确定控制措施评审控制措评审控制措施的充分性施的充分性 ；对工作活动进行分类，既要包括日常的生产活对工作活动进行分类，既要包括日常的生产活动，又要包括不常见的维修任务等。动，又要包括不常见的维修任务等。危险源辨识应从班组入手，由员工广泛参与、危险源辨识应从班组入手，由员工广泛参与、自下而上进行。自下而上进行。29危险源辨识和风险评价的程序应考虑危险源辨识和风险评价的程序应考虑【职业健康安职业健康安全管理体系全管理体系 GB/T 28001 GB/T 2800120112011】常规和非常规活动；常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；访问者）的活动；人的行为、能力和其他人的因素；人的行为、能力和其他人的因素；已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；源；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；动所产生的危险源；30 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；施、设备和材料；组织及其活动的变更、材料的变更，或计划组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；更等，及其对运行、过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；适用法律义务；对工作区域、过程、装置、机器和（或）设对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。能力的适应性。31危险辨识的范围和内容 工作环境：包括周围环境、建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；火灾危险、抢险救灾支持条件等；平面布局：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置等；运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；工艺流程：工序危险特性包括：毒性、腐蚀性、燃爆性、温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态；设备设施：控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电等；危险性较大设备和特殊装置：如提升、起重设备等；锅炉房、危险品库房等；有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等。322.3 风险评价风险评价 企业应对辨识的危险源进行系统地风险评价，依企业应对辨识的危险源进行系统地风险评价，依据风险评价结果，对危险源及其风险进行分级管理。据风险评价结果，对危险源及其风险进行分级管理。提供风险的确认、风险分级和确定的控制措施应提供风险的确认、风险分级和确定的控制措施应形成文件。形成文件。对于重要危险源的辨识，应参照安监总管四对于重要危险源的辨识，应参照安监总管四201620163131号号较大危险因素辨识管控较大危险因素辨识管控中的中的（机械行业较大危险因素辨识管控的范围）结合企（机械行业较大危险因素辨识管控的范围）结合企业实际进行辨识和确定相应的控制措施。业实际进行辨识和确定相应的控制措施。凡依据凡依据GB 18218GB 18218和相关法规确定的重大危险源，应和相关法规确定的重大危险源，应按照国家法定程序进行评估和申报。按照国家法定程序进行评估和申报。33风险评价方法：预先危险性分析法（PHA）、作业条件危险性评价法（LEC）、事故树、事件树等。预先危险性分析法（PHA）：是采用讨论分析系统存在的危险、有害因素、触发条件、事故类型。评定危险等级。作业条件危险性评价（LEC）：按规定对系统事故发生的可能性、人员暴露状况、发生事故的后果，计算后评定危险等级。按照危险化学品重大危险源辨识（GB 182182009）进行辨识和评价，确定重大危险源；按危险化学品重大危险源监督管理暂行规定进行重大危险源分级；按照关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见确定重大危险源确定的重大危险源向当地安监部门备案。342.4 风险控制风险控制 企业应根据危险源辨识与风险评价结果，制定相应的企业应根据危险源辨识与风险评价结果，制定相应的控制措施。危险源控制措施的确定，应遵循下列原则：控制措施。危险源控制措施的确定，应遵循下列原则：消除：消除：选择恰当的生产工艺、技术、设备选择恰当的生产工艺、技术、设备;合适的原材料合适的原材料.来彻底来彻底消除某种危险源；对可能消除的风险消除某种危险源；对可能消除的风险,可采用无毒、非可燃物消除高毒、可采用无毒、非可燃物消除高毒、高燃溶剂。高燃溶剂。替代：替代：用压气或液压系统代替电力系统，防止发生电气事故；用用压气或液压系统代替电力系统，防止发生电气事故；用液压系统代替压气系统，避免压力容器、管路破裂造成冲击波；用不燃液压系统代替压气系统，避免压力容器、管路破裂造成冲击波；用不燃性材料代替可燃性材料，防止发生火灾。采用低毒、低燃物代替高毒、性材料代替可燃性材料，防止发生火灾。采用低毒、低燃物代替高毒、高燃物高燃物工程控制措施：工程控制措施：将危险源与接触者隔离，如：限制能量或危险将危险源与接触者隔离，如：限制能量或危险物质，例如安全电压；安全地释放能量，如安全阀、爆破物质，例如安全电压；安全地释放能量，如安全阀、爆破i片、保护接地、片、保护接地、防雷接地等。采用机器防护装置，自动控制装置、电气屏蔽措施，有毒防雷接地等。采用机器防护装置，自动控制装置、电气屏蔽措施，有毒有害作业区域的通风除尘装置等。有害作业区域的通风除尘装置等。35标志、警告和标志、警告和(或或)管理控制措施：管理控制措施：采用安全标志采用安全标志/警告标志，警告标志，如如小心滑倒、禁止烟火等；采用管理措施，如：减少在危险环境中的暴露时小心滑倒、禁止烟火等；采用管理措施，如：减少在危险环境中的暴露时间、制定作业指导书、强化职业健康安全培训提高安全意识等。管理也是间、制定作业指导书、强化职业健康安全培训提高安全意识等。管理也是危险源控制的重要手段。管理的基本功能是计划、组织、指挥、协调、控危险源控制的重要手段。管理的基本功能是计划、组织、指挥、协调、控制。通过一系列有计划、有组织的系统安全管理活动，控制系统中人的因制。通过一系列有计划、有组织的系统安全管理活动，控制系统中人的因素、物的因素和环因素，有效地控制危险源。素、物的因素和环因素，有效地控制危险源。个体防护：个体防护：当其他控制措施考虑后，仍不能消除或降低风险时，方当其他控制措施考虑后，仍不能消除或降低风险时，方可采用个体防护，如：接触噪声采取耳塞或耳罩、接触粉尘戴防尘口罩、可采用个体防护，如：接触噪声采取耳塞或耳罩、接触粉尘戴防尘口罩、接触毒物戴防毒面具等个体防护措施。接触毒物戴防毒面具等个体防护措施。对重大危险源制定管理制度和应急措施。在重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、在重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）。相关人员应按规定对危险源进行检查，地点、责任人员、事故模式、控制措施等）。相关人员应按规定对危险源进行检查，并作好检查记录，检查人员在记录本上签字。并作好检查记录，检查人员在记录本上签字。重大危险源每年应进行定期检查评价。重大危险源每年应进行定期检查评价。362.5 评审和更新评审和更新 企业应定期对危险源辨识与风险评价和确定的控制措施企业应定期对危险源辨识与风险评价和确定的控制措施进行评审和更新，保存记录，并建立危险源、重大危险源进行评审和更新，保存记录，并建立危险源、重大危险源档案。档案。企业应将危险源、重大危险源及其控制措施告知相关人企业应将危险源、重大危险源及其控制措施告知相关人员（包括受其影响的相关方）。员（包括受其影响的相关方）。重大危险源档案：平面布置图、工艺流程图、设备设施、MSDS说明书、辨识与评价资料、管理制度、控制措施、操作规程、运行记录、交接班记录、检查记录、隐患登记及整改记录、应急预案、事故记录等373.3.安全生产责任制安全生产责任制 本项目适用于企业中各类人员的安全生产责任制（如企业本项目适用于企业中各类人员的安全生产责任制（如企业主要负责人、各级领导、全员等）和各部门的安全生产责任制主要负责人、各级领导、全员等）和各部门的安全生产责任制（如生产、技术、设备、人力资源、安技环保等）（如生产、技术、设备、人力资源、安技环保等）。适用范围适用范围序号序号评审评审内容要点内容要点1 1企业主要负责人企业主要负责人 2 2建立健全各部门和各类人员的安全生产职责建立健全各部门和各类人员的安全生产职责 3 3认真履职认真履职 4 4工会的监督职能工会的监督职能 5 5定期评审或更新定期评审或更新 383.1 企业主要负责人企业主要负责人 企业主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责，其主要职责为：安全生产法第十八条 建立、健全本单位建立、健全本单位安全生产责任制安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；保证本单位安全生产投入的有效实施；保证本单位安全生产投入的有效实施；督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安 全事故隐患；全事故隐患；组织制定并实施本单位的生产安全事故应组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；急救援预案；及时、如实报告生产安全事故。及时、如实报告生产安全事故。393.2 建立健全各部门和各类人员的安全生产职责建立健全各部门和各类人员的安全生产职责 企业应按照企业应按照“分级管理、分线负责分级管理、分线负责”、“一岗双职、党政一岗双职、党政同责同责“的原则建立、健全各职能部门、生产单位和所有岗位的原则建立、健全各职能部门、生产单位和所有岗位从业人员的安全生产职责，安全生产职责的描述应具体、界从业人员的安全生产职责，安全生产职责的描述应具体、界定清晰并能考核。定清晰并能考核。企业领导层中的其他成员的安全生产责任制要符合企业领导层中的其他成员的安全生产责任制要符合 其其 管理职能，要有针对性；依据企业的组织结构及行政管理职能，要有针对性；依据企业的组织结构及行政 职能，将安全生产责任进行分解，做到责、权相当。职能，将安全生产责任进行分解，做到责、权相当。各部门和各类人员责任制必须有相应的制度和程序文各部门和各类人员责任制必须有相应的制度和程序文 件支撑。件支撑。应特别注重企业、车间、工段、班组一把手的责任制。应特别注重企业、车间、工段、班组一把手的责任制。责任制必须由企业主要负责人签发颁布。责任制必须由企业主要负责人签发颁布。有明确的有效期、修订、更新等规定。有明确的有效期、修订、更新等规定。403.3 认真履职认真履职 企业应采取措施，制订安全生产责任制考核办法，严格考企业应采取措施，制订安全生产责任制考核办法，严格考核，确保各部门安全负责人及所有从业人员熟悉并认真履行本核，确保各部门安全负责人及所有从业人员熟悉并认真履行本部门、本岗位安全生产职责。部门、本岗位安全生产职责。3.4 工会的监督职能工会的监督职能 企业工会应根据企业工会应根据安全生产法安全生产法、职业病防治法职业病防治法、工会劳动保护监督检查员工作条例工会劳动保护监督检查员工作条例制订实施细则，确保制订实施细则，确保工会依法履行安全生产监督职能，收集、解决及反馈从业人工会依法履行安全生产监督职能，收集、解决及反馈从业人员关注的职业安全健康事项。员关注的职业安全健康事项。413.5定期评审或更新定期评审或更新 企业的安全生产职责应定期评审，并根据实际变化情况予企业的安全生产职责应定期评审，并根据实际变化情况予以更新。以更新。1）当机构和岗位发生变化时应及时更新相关职责；）当机构和岗位发生变化时应及时更新相关职责；2）安全生产责任制应定期评审，要有评审记录：）安全生产责任制应定期评审，要有评审记录：424.4.安全生产规章制度或企业标准安全生产规章制度或企业标准 本项目适用于企业常见的规章制度，应涵盖企业安全生产本项目适用于企业常见的规章制度，应涵盖企业安全生产的全方位（企业可根据其需要进行增减，但基本内容应符合本的全方位（企业可根据其需要进行增减，但基本内容应符合本项目的规定。项目的规定。适用范围适用范围适用范围适用范围序号序号评审评审内容要点内容要点1 1法律法规与其他要求法律法规与其他要求2 2安全生产规章制度或企业标准内容安全生产规章制度或企业标准内容3 3内容合规性、及国内外机械安全标准对比内容合规性、及国内外机械安全标准对比4 4安全生产规章制度或企业标准管理安全生产规章制度或企业标准管理5 5评审或更新评审或更新434.1法律法规与其他要求法律法规与其他要求 企业应建立有效途径，及时获取适用于其生产经营企业应建立有效途径，及时获取适用于其生产经营活动的职业安全健康法律法规与其他要求，建立档案，活动的职业安全健康法律法规与其他要求，建立档案，并传达到相关岗位的从业人员中。并传达到相关岗位的从业人员中。1 1）安全生产法律法规）安全生产法律法规识别识别获取管理获取管理规定，应明确：规定，应明确：主管部门和职责主管部门和职责确定获取的渠道、方式确定获取的渠道、方式及时识别和获取及时识别和获取2 2）适用的法律法规与其他要求、标准规范及国内外机械适用的法律法规与其他要求、标准规范及国内外机械 安全标准对比安全标准对比3 3）适用的条款（摘抄），建立法律法规与其他要求文件适用的条款（摘抄），建立法律法规与其他要求文件 汇编的法规库（电子文档）汇编的法规库（电子文档）4 4）对有关人员进行相关法律法规、标准规范的培训）对有关人员进行相关法律法规、标准规范的培训 （有培训记录）（有培训记录）444.2 安全生产规章制度或企业标准内容安全生产规章制度或企业标准内容 企业应根据其风险和作业性质，建立健全安全生产规章制度或企业标准。安全生产规章制度或企业标准至少应包括：（1 1）职业安全健康培训制度；）职业安全健康培训制度；国务院安委会关于进一步加强安全培训工作的决定国务院安委会关于进一步加强安全培训工作的决定安委办安委办201220121010号号国务院安委会办公室关于加强企业班组长安全培训工作的指导意见国务院安委会办公室关于加强企业班组长安全培训工作的指导意见安委办安委办201027号生产经营单位安全培训规定