第二讲 公共选择理论(精品).ppt

一、公共选择理论概述一、公共选择理论概述1 1、概念、概念 公共选择（公共选择（Public Choice）：）：通过通过集体行动和政治过程集体行动和政治过程来决定资源在公共产品来决定资源在公共产品之间如何分配。具体来说，指人们在民主政体下，之间如何分配。具体来说，指人们在民主政体下，通通过投票过投票来决定公共产品的需求、供给与产量，从而把来决定公共产品的需求、供给与产量，从而把私人选择转化为集体选择私人选择转化为集体选择的一种过程和机制，它是对的一种过程和机制，它是对资源配置的一种资源配置的一种非市场决策非市场决策。一、公共选择理论概述一、公共选择理论概述1 1、概念、概念 公共选择公共选择理论（理论（Public Choice Theory）：）：在英文文献中又称为在英文文献中又称为公共选择（公共选择（Public Choice Theory），），集体选择（集体选择（Collective choice）、）、公共公共选择经济学（选择经济学（Economic of Public Choice）、）、新政新政治经济学（治经济学（The New Political Economic）该理论以现代经济学的基本假设（即，所有人该理论以现代经济学的基本假设（即，所有人都追求自身利益最大化）为前提，依据自由的市场都追求自身利益最大化）为前提，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，来分析政府的交换能使双方都获利的经济学原理，来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者关系的一种决策行为、民众的公共选择行为及两者关系的一种理论学派。理论学派。一、公共选择理论概述一、公共选择理论概述2 2、公共选择理论的产生背景及过程、公共选择理论的产生背景及过程 公共选择理论产生于公共选择理论产生于20世纪世纪60年代初（美国）。年代初（美国）。“托马斯托马斯杰斐逊中心杰斐逊中心”把经济分析把经济分析扩展到政治领域。（扩展到政治领域。（他们恢复政治经济分析他们恢复政治经济分析学研究，分析规则和制度对经济的影响）学研究，分析规则和制度对经济的影响）一致的计算一致的计算（1962年，布坎南与塔年，布坎南与塔洛克）奠定了现代公共选择理论的基础洛克）奠定了现代公共选择理论的基础一、公共选择理论概述一、公共选择理论概述2 2、公共选择理论的产生背景及过程、公共选择理论的产生背景及过程 七十年代后公共选择理论迅速发展。七十年代后公共选择理论迅速发展。背景：背景：凯恩斯主义指导下的国家干预的失败；凯恩斯主义指导下的国家干预的失败；政治经济理论的缺乏；政治经济理论的缺乏；新福利经济学的影响。新福利经济学的影响。一、公共选择理论概述一、公共选择理论概述3 3、公共选择理论的特点、公共选择理论的特点 它把它把“经济人假说经济人假说”由经济市由经济市场行为分析推广到政治市场行为分析场行为分析推广到政治市场行为分析 范式公共选择理论认为，范式公共选择理论认为，人类社会有两个市场组成：人类社会有两个市场组成：一个是经济市场，另一个是政治市场。一个是经济市场，另一个是政治市场。两者的区别：两者的区别：经济市场经济市场政治市场政治市场活动主体活动主体交易对象交易对象选票选票决策类型决策类型遵从的原则遵从的原则消费者（需求者）和消费者（需求者）和厂商（供给者）厂商（供给者）选民、利益集团（消费选民、利益集团（消费者）和政治家、官员者）和政治家、官员（供给者）（供给者）私人物品私人物品公共物品公共物品货币货币民主民主经济决策（市场决策）经济决策（市场决策）政治决策（非市场决策）政治决策（非市场决策）自愿交换自愿交换少数服从多数少数服从多数二、多数规则下的政治均衡二、多数规则下的政治均衡政治均衡：政治均衡：是在一定的规则下，就一种或多种公是在一定的规则下，就一种或多种公共物品或劳务的供给量以及相应的税收份共物品或劳务的供给量以及相应的税收份额在人们之间的分配所达成的协议。额在人们之间的分配所达成的协议。二、多数规则下的政治均衡二、多数规则下的政治均衡1、投票与投票规划、投票与投票规划 投票是个人偏好转变为社会偏好的投票是个人偏好转变为社会偏好的手段之一。手段之一。从西方学者的观点看，从西方学者的观点看，在非市场决策过程中，投票是最重在非市场决策过程中，投票是最重要的决策方式要的决策方式二、多数规则下的政治均衡二、多数规则下的政治均衡1、投票与投票规则、投票与投票规则选民参加投票的原因选民参加投票的原因 期望通过投票来改善其处境或提高期望通过投票来改善其处境或提高其福利水平。（只有在认为自己的境况能够其福利水平。（只有在认为自己的境况能够较前变好的情况下，他们才会对提案投赞成较前变好的情况下，他们才会对提案投赞成票）票）投票者最偏好的政治结果投票者最偏好的政治结果 所提供的公共物品或劳务的数量达到所提供的公共物品或劳务的数量达到这样的水平，即他所承担的税收份额与该种这样的水平，即他所承担的税收份额与该种公共物品或劳务的边际效益恰好相等。公共物品或劳务的边际效益恰好相等。税收税收产量产量ti Q*Z 每单位产量的税收每单位产量的税收 MBi 投票者最偏好的政治均衡投票者最偏好的政治均衡 二、多数规则下的政治均衡二、多数规则下的政治均衡1、投票与投票规则、投票与投票规则在直接民主制下，公共决策由选民直接投票在直接民主制下，公共决策由选民直接投票决定决定主要投票规则：主要投票规则：全体一致规则全体一致规则 多数通过规则（相对多数规则、简多数通过规则（相对多数规则、简单多数规则）单多数规则）相对多数规则（相对多数规则（plurality ruleplurality rule）指，只要某个备选方案获得的票数比其指，只要某个备选方案获得的票数比其他备选方案多就可以胜出，赞同票可以不超他备选方案多就可以胜出，赞同票可以不超过半数。在这一规则下，投票的结果可能是过半数。在这一规则下，投票的结果可能是低效率的，甚至没有确定的结果：低效率的，甚至没有确定的结果：其一，可能使两个彼此对立的提案都获得通过；其一，可能使两个彼此对立的提案都获得通过；其二，产生的结果可能不符合多数人的偏好；其二，产生的结果可能不符合多数人的偏好；其三，可能没有结果（等额选举各投自己票）其三，可能没有结果（等额选举各投自己票）简单多数规则（简单多数规则（simple majority rulesimple majority rule）指，指，一项提案在付诸执行之前必须一项提案在付诸执行之前必须拥有半数以上拥护者。（最基本、最常拥有半数以上拥护者。（最基本、最常用）用）简单多数规则的弱点：可能出现投简单多数规则的弱点：可能出现投票循环；可能产生无效率投票结果；可票循环；可能产生无效率投票结果；可能存在投票交易。能存在投票交易。二、多数规则下的政治均衡二、多数规则下的政治均衡2 2、保安的雇佣量：一个多数规则下的政治均衡模型（、保安的雇佣量：一个多数规则下的政治均衡模型（P69P69）政治均衡：政治均衡：是在一定的规则下，就一种是在一定的规则下，就一种或多种公共物品或劳务的供给量以或多种公共物品或劳务的供给量以及相应的税收份额在人们之间的分及相应的税收份额在人们之间的分配所达成的协议。配所达成的协议。二、多数规则下的政治均衡二、多数规则下的政治均衡2 2、保安的雇佣量：一个多数规则下的政治均衡模型、保安的雇佣量：一个多数规则下的政治均衡模型政治均衡的决定因素：政治均衡的决定因素：公共选择的规则公共选择的规则 公共物品和服务的平均成本和边际成本公共物品和服务的平均成本和边际成本 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度易程度 税收份额在投票者之间的分布状况税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布情况公共物品或服务的效益在投票者之间的分布情况二、多数规则下的政治均衡二、多数规则下的政治均衡2 2、保安的雇佣量：一个多数规则下的政治均衡模型、保安的雇佣量：一个多数规则下的政治均衡模型 基本假设：基本假设：每人将为每单位保安服务承担相同的税收每人将为每单位保安服务承担相同的税收份额（份额（t50元），每个保安雇佣费用为元），每个保安雇佣费用为ACMC350元元边际效益、成本货物税收（元）边际效益、成本货物税收（元）保安雇佣保安雇佣量（个）量（个）MCACMB350500123456MBA MBB MBC MBM MBFMBGMBHt7二、多数规则下的政治均衡二、多数规则下的政治均衡3 3、中间投票者定理、中间投票者定理 中间投票者（中位选民）：中间投票者（中位选民）：其最偏好的结果处于所有投票者最优偏好结果中其最偏好的结果处于所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。间状态的投票者。边际效益、成本货物税收（元）边际效益、成本货物税收（元）保安雇佣保安雇佣量（个）量（个）MCACMB350500123456MBA MBB MBC MBM MBFMBGMBHt7中间投票者中间投票者二、多数规则下的政治均衡二、多数规则下的政治均衡3 3、中间投票者定理、中间投票者定理 中间投票者定理：中间投票者定理：中间投票者最偏好的公共物品或劳务的供给量，中间投票者最偏好的公共物品或劳务的供给量，往往是多数规则下的政治均衡。往往是多数规则下的政治均衡。中间投票者定理的意义：中间投票者定理的意义：该定理在进行政府政策分析时经常用到该定理在进行政府政策分析时经常用到。在实际政治中，中位选民定理并不能完全在实际政治中，中位选民定理并不能完全发挥决定作用。发挥决定作用。讨论讨论1 1、中间投票者定理对于公共部门的决中间投票者定理对于公共部门的决策民主建设有什么启发意义？策民主建设有什么启发意义？2 2、现在我们常听到现在我们常听到“部门召开部门召开听证会听证会”，试评价听证会的意义。，试评价听证会的意义。提示：提示：公共部门的决策是怎样达成的？公共部门的决策是怎样达成的？中位选民定理的涵义。中位选民定理的涵义。