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中央民族大学 周英Ch8 Ch8 知识产权和国际技术贸易法知识产权和国际技术贸易法 中央民族大学 周英8.1 知识产权法概述知识产权法概述 一、知识产权的概念一、知识产权的概念（一）（一）建立世界知识产权组织公约建立世界知识产权组织公约（不得做任（不得做任何保留）比较广义的范围何保留）比较广义的范围1 1与文学、艺术及科学作品有关的权利。主要指作与文学、艺术及科学作品有关的权利。主要指作者权，或一般所称的版权（著作权）。者权，或一般所称的版权（著作权）。2 2与表演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有与表演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有关的权利。主要指一般所称的邻接权。关的权利。主要指一般所称的邻接权。中央民族大学 周英3 3与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利。主要指就专利发明、实用新型及非专利发明利。主要指就专利发明、实用新型及非专利发明享有的权利。享有的权利。4 4与科学发现有关的权利。与科学发现有关的权利。5 5与工业品外观设计有关的权利。与工业品外观设计有关的权利。6 6与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利。关的权利。7 7与防止不正当竞争有关的权利。与防止不正当竞争有关的权利。8 8一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。创作活动所产生的权利。中央民族大学 周英中央民族大学 周英（二）WTO的TRIPS1版权与邻接权（有关权）2商标权3地理标志权4工业品外观设计权5专利权6集成电路布图设计（拓朴图）权7未披露过的信息专有权 商业秘密（其保护是反不正当竞争的一部分），包括know-how（专有技术）中央民族大学 周英n n工业产权：专利权、商标权、禁止不正当竞争权（例如know-how、禁止假冒他人产品权）n n版权（著作权）：作者权、传播者权（邻接权）（三）狭义的知识产权中央民族大学 周英（四）知识产权概念的交叉与扩展1“边缘保护法”的理论与实践工业产权与版权的交叉 n n专利法侧重对“内容”的保护；版权法侧重对“表达形式”的保护n n内容和形式上都需要保护“橙区法”工业品外观设计、半导体芯片掩膜作品工业品外观设计、半导体芯片掩膜作品 2“信息产权”的理论知识产权的扩展 n n新的信息是否应该被保护 计算机所存储的数据，无创作性的数据库，计算机软件 中央民族大学 周英1无形 转让标的可能是制造某种专利产品的“制造权”，也可能是销售某种专利产品的“销售权”，却不是专利产品本身。权利人往往只是在主张权利诉讼中，才显示出自己是权利人 二、知识产权的特点二、知识产权的特点中央民族大学 周英2专有性n n侵害知识产权往往不体现入室、搜人身等明显的违法行动n n可采用“分身法”处置有关标的 n n知识产权，特别是工业产权的专有性，具有“排他性”中央民族大学 周英3地域性n n只能依一定国家的法律产生，又只在其依法产生的地域内有效。n n知识产权适用权利登记地法或权利主张地法。中央民族大学 周英4时间性（1）知识产权仅仅是随着实用技术及商品经济的发展，才“历史地”产生出的一种无形产权、一种特殊民事权利。（2）法定时间性。其价值存在有效期。中央民族大学 周英5可复制性n直接指向受保护客体（手稿、录音等），而不是权力本身。n n知识产权之所以能成为某种财产权，是因为这些权利被利用后，能够体现在一定产品、作品或其他物品的复制活动上n n区别于一般的科学、理论当代社会最流行的山寨生活n n早晨洗头之后头皮很痒，仔细一看：是瓢柔，泡上一桶康帅傅方便面，抽一支中毕香烟，解闷。早餐后，穿上报喜乌的外套，含一块大白兔奶糖，下楼！走进了家福乐超市，商品琳琅满目：玉老吉、娃娃哈、脉劫、蒙午还有丑粮液呢！超市旁的背德基也开业了。中央民族大学 周英中央民族大学 周英三、知识产权法及国际公约三、知识产权法及国际公约n n国内法归入民法n n知识产权国际保护的公法问题，主要途径是公约，公约中规范了国际私法原则 n n互惠保护互惠保护n n双边知识产权保护条约双边知识产权保护条约n n多边知识产权公约多边知识产权公约 中央民族大学 周英（一）世界知识产权组织及其管理的公约（一）世界知识产权组织及其管理的公约 n n工业产权领域管理的15个公约1 1保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约2 2制裁商品来源的虚假或欺骗性标志规定制裁商品来源的虚假或欺骗性标志规定3 3商标国际注册马德里协定商标国际注册马德里协定4 4工业品外观设计国际备案协定工业品外观设计国际备案协定5 5为商标注册目的而使用的商品与服务的国为商标注册目的而使用的商品与服务的国际分类协定际分类协定6.6.保护原产地名称及其国际注册协定保护原产地名称及其国际注册协定（里斯（里斯本协定本协定 ）中央民族大学 周英7.7.工业品外观设计国际分类协定工业品外观设计国际分类协定8 8专利合作条约专利合作条约9 9专利国际分类协定专利国际分类协定1010商标图形国际分类协定商标图形国际分类协定（维也纳协定）（维也纳协定）1111为专利申请程序的微生物备案取得国际承认为专利申请程序的微生物备案取得国际承认条约条约（布达佩斯条约）（布达佩斯条约）1212商标注册条约商标注册条约1313商标法条约商标法条约1414保护植物新品种国际公约保护植物新品种国际公约1515专利法条约专利法条约中央民族大学 周英n n既非工业产权、又非版权领域，或兼有工业产权与版权领域管理3个公约1 1科学发现的国际登记条约科学发现的国际登记条约2 2保护奥林匹克会徽条约保护奥林匹克会徽条约3 3集成电路知识产权条约集成电路知识产权条约 中央民族大学 周英n n版权领域管理9个公约1 1保护文学艺术作品伯尔尼公约保护文学艺术作品伯尔尼公约保护文学艺术作品伯尔尼公约保护文学艺术作品伯尔尼公约2 2保护表演者、录音制品制作者与广播组织公保护表演者、录音制品制作者与广播组织公约约（罗马公约）（罗马公约）3 3保护录音制品制作者防止未经许可复制其制保护录音制品制作者防止未经许可复制其制品公约品公约4 4印刷字体的保护及其国际保存协定印刷字体的保护及其国际保存协定5 5关于播送由人造卫星传播的载有节目信号公关于播送由人造卫星传播的载有节目信号公约约（布鲁塞尔卫星公约）（布鲁塞尔卫星公约）6 6避免对版权使用费收入重复征税多边公约避免对版权使用费收入重复征税多边公约7 7视听作品国际登记条约视听作品国际登记条约8 8WIPOWIPO版权条约版权条约（WCTWCT）9 9WIPOWIPO表演与录音制品条约表演与录音制品条约（WPPTWPPT）中央民族大学 周英（二）没有世界知识产权组织参与管理的公约（二）没有世界知识产权组织参与管理的公约n n联合国教科文组织世界版权公约n nWTO的TRIPsn n一些地区性的公约n n19701970年安第斯集团五国成员年安第斯集团五国成员卡塔赫纳协定卡塔赫纳协定n n19951995年欧共体年欧共体技术转让条例技术转让条例n n北美自由贸易协定北美自由贸易协定和和东盟自由贸易区协东盟自由贸易区协定定 中央民族大学 周英四、知识产权法分论四、知识产权法分论保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约（一）商标的保护（一）商标的保护n n中华人民共和国商标法中华人民共和国商标法（二）专利的保护（二）专利的保护n n中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法保护文学艺术作品伯尔尼公约保护文学艺术作品伯尔尼公约（三）版权的保护（三）版权的保护n n中华人民共和国著作权法中华人民共和国著作权法（四）知识产权的反不正当竞争保护（四）知识产权的反不正当竞争保护n n中华人民共和国反不正当竞争法中华人民共和国反不正当竞争法中央民族大学 周英8.2 国际技术贸易法（一）国际技术贸易法（一）知识产权转让的基本问题 一、技术与国际技术贸易的概念一、技术与国际技术贸易的概念（一）技术n n公有技术n n专有技术（1 1）专利技术）专利技术（2 2）秘密技术）秘密技术（3 3）介于二者之间的计算机软件）介于二者之间的计算机软件中央民族大学 周英（二）国际技术贸易（国际技术转让）（二）国际技术贸易（国际技术转让）1 1定义定义 国际技术贸易是指不同国家或地区的企业、其国际技术贸易是指不同国家或地区的企业、其他组织或个人之间按照一般的商业条件有偿转让他组织或个人之间按照一般的商业条件有偿转让技术的一种贸易行为。技术的一种贸易行为。（1 1）跨越一国国境的技术转让；）跨越一国国境的技术转让；（2 2）受方与供方不居于同一国之中的技术转让）受方与供方不居于同一国之中的技术转让活动；活动；（3 3）受方与供方虽居于同一国之中，但其中一）受方与供方虽居于同一国之中，但其中一方系外国公司的子公司、分公司或受到外国公方系外国公司的子公司、分公司或受到外国公司以其他方式控制的公司。司以其他方式控制的公司。中央民族大学 周英n n二、国际技术贸易的特征二、国际技术贸易的特征（1 1）国际技术贸易的标的是无形的技术知识。）国际技术贸易的标的是无形的技术知识。（2 2）是一种技术与货物、资本、劳务及生产结合的）是一种技术与货物、资本、劳务及生产结合的有偿技术转让。有偿技术转让。（3 3）国际技术贸易标的价格往往较难确定。）国际技术贸易标的价格往往较难确定。（4 4）国际技术贸易通常不改变技术所有权的归属。）国际技术贸易通常不改变技术所有权的归属。（5 5）国际技术贸易往往是一种合作与矛盾并存的长）国际技术贸易往往是一种合作与矛盾并存的长期行为。期行为。（6 6）国际技术贸易所涉及的法律问题较为复杂）国际技术贸易所涉及的法律问题较为复杂三、国际技术贸易的具体标的n专利技术n专有技术n计算机软件n集成电路布图设计n公开技术中央民族大学 周英中央民族大学 周英四、国际技术贸易的形式四、国际技术贸易的形式四、国际技术贸易的形式四、国际技术贸易的形式1 1单纯的技术转让单纯的技术转让LicencesLicences；Assignment Assignment 2 2计算机软件转让计算机软件转让3 3与产品一道进行的技术转让及与产品一道进行的技术转让及“交钥匙合同交钥匙合同”4 4通过涉外合资企业、合作企业，或通过外资企业通过涉外合资企业、合作企业，或通过外资企业进行的技术转让进行的技术转让 5 5通过合作生产或合作研究进行的技术转让通过合作生产或合作研究进行的技术转让 6 6通过补偿贸易进行技术转让通过补偿贸易进行技术转让 7 7通过技术咨询进行技术转让通过技术咨询进行技术转让8 8通过租赁进行技术转让通过租赁进行技术转让9.9.特许经营特许经营中央民族大学 周英五、调整国际技术贸易的法律规范五、调整国际技术贸易的法律规范（一）国际技术贸易的国内立法n n保护工业产权和保护专有技术的法律保护工业产权和保护专有技术的法律n n关于技术转让合同的法律关于技术转让合同的法律n n关于技术转让管制的法律关于技术转让管制的法律中央民族大学 周英（二）国际技术贸易的国际立法（二）国际技术贸易的国际立法1 1国际公约国际公约n nWIPOWIPO单独或者共同制定和管理的一系列知识产权公单独或者共同制定和管理的一系列知识产权公约约n nWTOWTO的的TRIPSTRIPSn n19741974年联合国大会第年联合国大会第6 6次特别会议决定起草次特别会议决定起草国际技国际技术转让行动守则术转让行动守则 2 2多边协议多边协议n n19701970年安第斯集团五国成员年安第斯集团五国成员卡塔赫纳协定卡塔赫纳协定n n19951995年欧共体年欧共体技术转让条例技术转让条例n n北美自由贸易协定北美自由贸易协定和和东盟自由贸易区协定东盟自由贸易区协定 中央民族大学 周英六、我国技术进出口管理的法律规定六、我国技术进出口管理的法律规定n n技术进出口管理条例技术进出口管理条例n n中国禁止出口限制出口技术管理办法中国禁止出口限制出口技术管理办法n n技术引进和设备进口贸易工作管理暂行办法技术引进和设备进口贸易工作管理暂行办法 中央民族大学 周英（一）技术进出口原则1有限制技术贸易自由化原则 2统一管理原则 3促进我国科技进步和对外经济技术合作的发展原则 中央民族大学 周英（二）进出口技术的分类1禁止进出口的技术2限制进出口的技术3自由进出口的技术4外商投资企业进口的技术中央民族大学 周英（三）让与人的法定义务1让与人的积极义务（1）权利担保（2）技术担保（3）保密义务 2让与人的消极义务中央民族大学 周英8.3 国际技术贸易法（二）国际技术贸易法（二）国际技术许可合同一、国际技术许可合同的种类一、国际技术许可合同的种类一、国际技术许可合同的种类一、国际技术许可合同的种类1 1独占许可证独占许可证/合同（合同（Exclusive LicenceExclusive Licence）许可方授权被许可方在合同规定的地区内，享有许可方授权被许可方在合同规定的地区内，享有使用许可方的专利、商标或专有技术制造和销售使用许可方的专利、商标或专有技术制造和销售有关产品的独占权。在合同有效期内，许可方不有关产品的独占权。在合同有效期内，许可方不得在合同规定的地区向任何第三方授予同一合同得在合同规定的地区向任何第三方授予同一合同标的许可，许可方自己也不得在这一地区内使用标的许可，许可方自己也不得在这一地区内使用该项技术制造或销售产品。被许可方还可以签署该项技术制造或销售产品。被许可方还可以签署从属许可合同。从属许可合同。中央民族大学 周英2排他许可证/合同（Sole Licence）n n全权许可合同或独家许可合同，许可方授予被许可方在合同规定地区内，排他地享有使用某项商标或技术制造和销售合同产品的权利。在合同规定地区内，许可方不得再向任何第三方许可与合同标的相同的商标或技术，但是，许可方本人保留在该地区内使用该项商标或技术的权利。中央民族大学 周英3普通许可证/合同（Simple Licence）n n非独占许可合同，指许可方授予被许可方在合同规定地区内，使用商标或/和技术制造和销售合同产品的权利。在合同规定的地区内，许可方本人不仅保留在该地区内使用该项商标或技术的权利，而且也可以向任何第三方许可与合同标的相同的商标或技术。中央民族大学 周英4交叉许可证/合同（Cross Licence）n n或互换许可合同、相互许可证。许可方和被许可方以价值相当的技术相互交换技术的使用权和产品的销售权。双方互为供方与受方，许可对方使用自己的技术。中央民族大学 周英二、技术转让许可合同的构成二、技术转让许可合同的构成开头语、鉴于条款、合同条款、签字、附件开头语、鉴于条款、合同条款、签字、附件（一）开头语n n合同名称n n供方与受方的公司名称及主管营业地（总部所在地）的具体地址 n n可写明签合同的日期（也可以写在合同结尾）n n写明签合同的地点 中央民族大学 周英（二）鉴于（Whereas）条款（1 1 1 1）当事双方参加本项技术转让活动的背景；当事双方参加本项技术转让活动的背景；（2 2 2 2）双方签署合同的目的或愿望；双方签署合同的目的或愿望；（3 3）双方曾经进行过的其他谈判活动；）双方曾经进行过的其他谈判活动；（4 4）双方曾签订过的其他合同；）双方曾签订过的其他合同；（5 5 5 5）本合同中将涉及的知识产权或其他专有权；本合同中将涉及的知识产权或其他专有权；（6 6）本合同的签订将对双方有何益处；）本合同的签订将对双方有何益处；（7 7）双方各自的原则立场）双方各自的原则立场 中央民族大学 周英（三）合同条款n n详见 三、中央民族大学 周英（四）签字n n再次写明双方公司的名称，加盖印章（Common Seal）n n双方代表的手写签字后面留下的空白中，要有清晰的、该人姓名的打印文字 中央民族大学 周英（五）附件n n在合同主要条款中，要有文字写明“本合同的附件系合同不可分割的一部分，与合同本文同样有效”。1技术附件2产品附件 中央民族大学 周英三、技术转让许可合同的主要条款三、技术转让许可合同的主要条款（一）定义条款（Definition）关键性术语，须在合同中加以确定关键性术语，须在合同中加以确定 （二）授权范围条款（Grant of Licence）1 1划出许可证的适用地域。划出许可证的适用地域。2 2指明将专利权所含的哪些项目授予供方。指明将专利权所含的哪些项目授予供方。3 3规定授予独占许可、独家许可还是一般许可，规定授予独占许可、独家许可还是一般许可，受方有无权利发放从属许可证受方有无权利发放从属许可证 中央民族大学 周英（三）不担保条款（三）不担保条款（WarrantiesWarranties）与担保条款）与担保条款（Warranties and GuaranteeWarranties and Guarantee）n n不担保条款：让与人坚持在许可证中订立专利有不担保条款：让与人坚持在许可证中订立专利有效性不担保条款效性不担保条款 n n受方同时应坚持要求供方担保那些它应该担保的受方同时应坚持要求供方担保那些它应该担保的内容内容 ：1 1保证向受方提供的技术是完整的、准确的、可靠的，按保证向受方提供的技术是完整的、准确的、可靠的，按照该技术，能够生产出供方所生产的（或合同的产品照该技术，能够生产出供方所生产的（或合同的产品附件中规定的）同样产品。附件中规定的）同样产品。2 2保证到合同签订之日为止，供方不知有任何可导致自己保证到合同签订之日为止，供方不知有任何可导致自己的专利被判无效的其他相同的现有技术。的专利被判无效的其他相同的现有技术。3 3保证实施自己的专利技术时，不会侵犯其他人的专利权；保证实施自己的专利技术时，不会侵犯其他人的专利权；保证自己的专利不是从属专利，或虽然是从属专利，保证自己的专利不是从属专利，或虽然是从属专利，自己已得到基本专利的权利人的有关许可证。自己已得到基本专利的权利人的有关许可证。中央民族大学 周英（四）不弃权条款（Not Waiver）n n供方坚持订入：如果供方对某些侵权行为未过问，并不暗示它放弃了专有权；如果供方对受方未按时支付的行为没有追究，也不暗示他放弃了取得使用费的权利，等等 中央民族大学 周英（五）质量控制条款（Quality Control）n n只有当供方许可受方使用其商标时，才有权要求只有当供方许可受方使用其商标时，才有权要求订立质量控制条款，大多规定供方的权利。订立质量控制条款，大多规定供方的权利。n n对于受方，应要求有警告期限。对于受方，应要求有警告期限。（六）披露技术条款（Disclosure of Technology）n n要规定供方从何日起、以何种方式、提供哪些要规定供方从何日起、以何种方式、提供哪些Know-howKnow-how和实施专利及和实施专利及Know-howKnow-how的其他必要资的其他必要资料；如何为受方培训人员，作技术示范，以使受料；如何为受方培训人员，作技术示范，以使受方能够掌握有关技术。方能够掌握有关技术。中央民族大学 周英（七）保密条款（Confidentiality）n n主要是规定双方如何对技术保密。n n除了受方为供方的Know-how等秘密技术保密外，双方均有义务为对方的经营状况保密。中央民族大学 周英（八）支付条款（Payment）n n入门费入门费n n提成费提成费（1 1）按产品产量计算）按产品产量计算（2 2）按利润计算）按利润计算（3 3）按产品的净销售额计算）按产品的净销售额计算）按产品的净销售额计算）按产品的净销售额计算一般总支付费不高于一般总支付费不高于一般总支付费不高于一般总支付费不高于5%5%5%5%净销售额净销售额净销售额净销售额n n查账条款（Reports and Records）中央民族大学 周英（九）技术改进条款（Improvement）n n许可证的各方在改进了原有技术、因而取得了新的专有权之后，应当如何在优惠条件下向对方提供。（十）更改条款（Alternation）n n写明：合同生效后的任何修改，都必须通过双方的书面协议；双方任何时候的口头协议对于修改合同均无效力。（十一）不可抗力条款（Force Majeure）（十二）合同有效期条款（Term of Agreement）中央民族大学 周英（十三）合同终止条款（Termination）n n由当事人的一方行使终止权，在合同未履行完毕由当事人的一方行使终止权，在合同未履行完毕前终止合同，是对另一方未能履行（或按时履行）前终止合同，是对另一方未能履行（或按时履行）某些义务的一种制裁手段某些义务的一种制裁手段 n n终止条款中最重要的是双方应商定的、合同终止终止条款中最重要的是双方应商定的、合同终止后的善后工作后的善后工作 （十四）通知形式条款（Notices）n n一方对另一方的警告、终止合同等通知，采取什一方对另一方的警告、终止合同等通知，采取什么形式传递，通知的提前期从何起算，均要在合么形式传递，通知的提前期从何起算，均要在合同中写明同中写明 中央民族大学 周英（十五）合同权转让条款（Assignability）n n在合同中必须规定，双方各自有无权利转让自己的合同权，如果有，在什么条件（前提）下方可以转让，以及转让哪些权利（十六）违约救济条款（Enforcement Costs）中央民族大学 周英（十七）政府批准条款（Government Approval）n n如供方国家对技术出口有法律上的限制，或受方国家对技术引进有法律上的限制，双方在签订许可证时就要规定：如果合同生效日后一定时间内供方得不到政府的出口许可，或合同签字后一定时间内受方未能使合同被政府或上级主管部门批准（或仅仅部分被批准），另一方都有权解除合同，并且不负担任何赔偿费。中央民族大学 周英（十八）适用法律条款（Governing Law）n n知识产权的地域性特点它们仅仅在自己依法产生的那个国家有效n n会出现适用法分割条款（十九）合同争议解决地及程序条款（Settlement of Disputes，Arbitration and Procedure）（二十）合同用语条款（Language）n n例如：本合同以某两种文字写成，两种合同文本例如：本合同以某两种文字写成，两种合同文本均须签字，并具有同等效力。均须签字，并具有同等效力。中央民族大学 周英（二十一）其他条款1最惠条款（Most Favorable Licencee Clauses）n n供方给受方以最优惠待遇的各种规定。同一供方凡给予其他许可证合同的受方的一切最高待遇，本许可证的受方都能得到。2不争议条款（No Challenge）n n供方都要求订立一个不争议条款，要受方保证在合同期内，对于供方的专利权不提出争议 中央民族大学 周英3产品责任条款（Product Liability）4代表权条款（No Representative）n n在任何场合，许可证合同一方当事人无权代表另一方发言或处理问题 5反馈条款(Back-Feed)n n反馈，指受方在许可证提供的技术的基础上研究和发展出新的技术成果后，必须许可给供方使用。中央民族大学 周英8.4 国际技术贸易法（三）国际技术贸易法（三）其他国际技术贸易合同一、技术咨询与服务合同一、技术咨询与服务合同n n国际技术咨询和服务合同是由咨询方与委托方签订的一种技术服务合同。咨询方的主要义务是向委托方提供一定的技术服务或者负责解决委托方提出的委托课题，委托方的主要义务是向咨询方支付一定的报酬。中央民族大学 周英（一）国际技术咨询与服务合同形式1技术咨询合同2.技术资料合同3技术劳务合同4技术培训合同中央民族大学 周英（二）技术咨询与服务合同的内容1技术咨询与服务的范围2供方的责任3受方的责任4报酬的计算和支付5风险责任中央民族大学 周英二、国际工程承包合同二、国际工程承包合同（Turn-Key Project）（一）分类（依承包人承包责任不同）1.分项工程承包合同2.工程总承包合同3.产品到手工程承包合同。中央民族大学 周英（二）合同格式n n国际工程联合会和国际建筑及公共土木工程联合会拟订的合同格式（四）成交方式n n招标方式（主要形式）；谈判成交 中央民族大学 周英1 1招标的主要形式：招标的主要形式：（1 1）公开招标）公开招标（2 2）选择性招标）选择性招标（3 3）两阶段招标）两阶段招标2 2招标的程序招标的程序（1 1）招标前的准备工作）招标前的准备工作（2 2）公开招标）公开招标（3 3）开标）开标（4 4）评标与决标）评标与决标（5 5）签订合同）签订合同 中央民族大学 周英三、合作生产合同三、合作生产合同1由一方向另一方提供技术和零部件，然后受方制成整机交供方销售或以其他方式销售，双方按一定比例分享利润。（1）全分解装配（2）半分解装配2相互提供对方所需的技术及零配件，分别装配，分别销售。3双方共同进行新产品的研制，分享科研成果和产品利润 中央民族大学 周英8.5 知识产权的反不正当竞争保护与国知识产权的反不正当竞争保护与国际技术贸易中的限制性商业惯例际技术贸易中的限制性商业惯例 一、关于一、关于“不正当竞争不正当竞争”的行为的行为1996年反不正当竞争示范法：1混淆商品或服务的来源；2以夸大等方式进行欺骗，使人对所提供的商品或服务产生误解；3贬毁竞争对手；中央民族大学 周英4侵犯商业秘密；5不合理地利用他人的已被消费者承认的成果；6以对比方式作广告；7有奖销售等其他行为；中央民族大学 周英在在WTOWTO的的TRIPsTRIPs中，至少还增列了下面一项：中，至少还增列了下面一项：8 8滥用知识产权专有权的行为；滥用知识产权专有权的行为；我国理论界和有关部门，又至少增列了下面几项：我国理论界和有关部门，又至少增列了下面几项：9 9倾销；倾销；1010回扣等回扣等“贿赂推销贿赂推销”方式；方式；1111强买强卖、欺行霸市，或以其他威胁、强迫等强买强卖、欺行霸市，或以其他威胁、强迫等手段从事交易；手段从事交易；1212串通投标等非法联合方式；串通投标等非法联合方式；中央民族大学 周英13投机倒把、囤积居奇；14地区封锁、地方保护主义15各种形式的妨碍竞争的垄断；16其他不诚实并损害经营者、消费者利益的行为中央民族大学 周英二、商业秘密保护二、商业秘密保护n nTRIPS主要强调保护商业秘密“未披露过的信息”n n必须符合下列全部条件：必须符合下列全部条件：（1 1）它们必须是秘密的、没有被公开过；）它们必须是秘密的、没有被公开过；（2 2）它们必须因为被保密才具有商业上的价值；）它们必须因为被保密才具有商业上的价值；（3 3）合法控制它们的人已经为保密而采取了措施。）合法控制它们的人已经为保密而采取了措施。n nTRIPSTRIPS强调了保护向政府主管部门提供的商业秘强调了保护向政府主管部门提供的商业秘密密 中央民族大学 周英n n我国1993年9月颁布的反不正当竞争法第10条 n n第十条经营者不得采用下列手段侵犯商业秘第十条经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：密：（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；获取权利人的商业秘密；（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密；获取权利人的商业秘密；中央民族大学 周英（三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘（三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。第三人明知或者应知前款所掌握的商业秘密。第三人明知或者应知前款所列违法行为，获取、使用或者披露他人的商业列违法行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，视为商业秘密。本条所称的秘密，是指秘密，视为商业秘密。本条所称的秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。息和经营信息。n n缺陷：没有强调如何保护向政府主管部门提供缺陷：没有强调如何保护向政府主管部门提供的商业秘密的商业秘密 n n几则典型判例几则典型判例中央民族大学 周英三、限制性贸易条款三、限制性贸易条款（一）限制性贸易条款的概念n n限制性条款，通常是指在国际技术贸易合同中，许可方对被许可方施加的不合理限制性条款。其实质是以谋取高额利润为目的，通过滥用专利等知识产权或以其他不正当竞争方式，不合理地利用谈判中的优越地位，向对方提出不平等的单向权利限制的行为。其特征是：中央民族大学 周英1 1它是一种滥用合法权利的行为，具有不合理性。它是一种滥用合法权利的行为，具有不合理性。利用合法的独占性，不适当地扩大独占权范围，利用合法的独占性，不适当地扩大独占权范围，构成权利的滥用，表现为超越了工业产权等权利构成权利的滥用，表现为超越了工业产权等权利保护范围、进行不合理的或没有正当理由的限制。保护范围、进行不合理的或没有正当理由的限制。2 2它是一种主要由许可方对被许可方施加的单方面它是一种主要由许可方对被许可方施加的单方面权利限制的行为，具有不平等性。权利限制的行为，具有不平等性。3 3它是一种违反有关法律规定的行为，具有违法性。它是一种违反有关法律规定的行为，具有违法性。中央民族大学 周英（二）限制性条款的种类1不竞争条款2搭售条款3限制研究和发展条款4回售条款5限制生产能力和产品价格条款6不合理的出口限制条款7经营管理限制条款中央民族大学 周英8对技术人员使用限制条款9技术使用范围限制条款10工业产权失效后支付条款11不质疑条款n n国际技术转让行动守则列举的限制性贸易条款（新书p365-367）中央民族大学 周英8.6 知识产权的国际保护及与国际技术知识产权的国际保护及与国际技术贸易相关的国际立法贸易相关的国际立法一、知识产权与国际关系一、知识产权与国际关系n n发达国家与发展中国家的分歧 n n发达国家间的分歧 n n中美知识产权协议与中国知识产权立法 中央民族大学 周英二、二、保护工业产权的巴黎公约保护工业产权的巴黎公约（一）巴黎公约的保护范围n n第1条：工业产权保护的对象：发明专利、实用新型、外观设计、商标、服务商标、商标名称、产地标记或原产地名称、制止不正当竞争。中央民族大学 周英（二）巴黎公约的基本原则1国民待遇原则2优先权原则n n优先权，是指一成员国的国民在某一成员国国内提出工业产权的正式申请后，如该申请人在一定期限内又向其他成员国提出同样的申请，则其他成员国应视在第一个成员国的申请日为在该国的申请日。中央民族大学 周英n n第4条：凡是已在一个同盟国申请注册的商标，可以享受自初次申请之日起计算的为期6个月的优先期限，以便其考虑是否向其他成员国提出同样的注册申请。如果他在规定的6个月期限以内，再向其他成员国提出同样的申请，其后来的申请的日期应视同初次申请的日期。在这个期限内，任何第三人使用该项商标或已向有关的成员国提出了同样商标申请，均不得用以对抗初次申请人。中央民族大学 周英3独立性原则n n各成员国在授予专利（商标）权的条件、期限或专利（商标）权无效或撤销等方面，有权根据本国法律具体规定独立作出决定，不受其他成员国就同一专利或商标所作出的决定的影响。体现平等主体之间无管辖权原则。中央民族大学 周英三、三、保护文学艺术作品伯尔尼公约保护文学艺术作品伯尔尼公约（一）（一）伯尔尼公约伯尔尼公约的三项主要原则的三项主要原则1 1国民待遇原则国民待遇原则2 2自动保护原则自动保护原则n n第第5 5条条第第（2 2）款款：享享有有及及行行使使依依国国民民待待遇遇所所提提供供的的有有关权利时，不需要履行任何手续。关权利时，不需要履行任何手续。3 3版权独立性原则版权独立性原则n n第第5 5条条第第（2 2）款款：享享有有国国民民待待遇遇的的作作者者在在公公约约任任何何成成员员国国所所得得到到的的版版权权保保护护，不不依依赖赖其其作作品品的的来来源源国国受受到到的的保保护护；在在符符合合公公约约中中最最低低要要求求的的前前提提下下，该该作作者者的的权权利利受受到到的的保保护护的的水水平平、司司法法救救济济方方式式等等等等，均均完完全全适用提供保护的那个成员国的法律。适用提供保护的那个成员国的法律。中央民族大学 周英（二）伯尔尼公约的其他内容1对经济权利的保护：（1）翻译权；（2）复制权；（3）公演权；（4）广播权；（5）朗诵权；（6）改编权；（7）录制权；（8）制片权2对精神权利保护的要求n n必须保护的精神权利：必须保护的精神权利：“署名权署名权”；“保证作保证作品完整权品完整权”中央民族大学 周英五、与贸易有关的知识产权协定五、与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）（一）基本原则1TRIPS中的国民待遇原则n n一国给予外国商品或服务的待遇，不低于给予一国给予外国商品或服务的待遇，不低于给予本国的商品和服务的待遇。本国的商品和服务的待遇。n n允许一定条件下对允许一定条件下对“国民待遇国民待遇”原则的替代原则的替代n n国民待遇原则的非绝对性国民待遇原则的非绝对性中央民族大学 周英2 2TRIPSTRIPS中的最惠国待遇原则中的最惠国待遇原则在四种特例下，可以不实行最惠待遇原则：在四种特例下，可以不实行最惠待遇原则：n n第一种特例：原先已经签订的司法协助双边或多边国际协第一种特例：原先已经签订的司法协助双边或多边国际协议，而且并非专对知识产权保护签订的这类协议，如果产议，而且并非专对知识产权保护签订的这类协议，如果产生出什么优惠来，可以不适用到其他成员国家或地区。生出什么优惠来，可以不适用到其他成员国家或地区。n n第二、三种特例：是按伯尔尼公约与保护邻接权罗马公约第二、三种特例：是按伯尔尼公约与保护邻接权罗马公约中的选择性条款而在某些国家之间所特有的保护（即带有中的选择性条款而在某些国家之间所特有的保护（即带有一定互惠性质的保护）。同时，一定互惠性质的保护）。同时，TRIPSTRIPS中未列入的一部分中未列入的一部分表演者、录制者及广播组织权，即使承认这些权利的成员表演者、录制者及广播组织权，即使承认这些权利的成员之间互相予以保护，也可以不延用到未加保护的其他成员。之间互相予以保护，也可以不延用到未加保护的其他成员。n n第四种：第四种：TRIPSTRIPS对某成员国生效之前，该成员已经与其他对某成员国生效之前，该成员已经与其他成员特别签订的协定中产生出的优惠或特权。成员特别签订的协定中产生出的优惠或特权。中央民族大学 周英3透明度原则n n各成员方所实施的与本协议内容有关的法律、条例以及普遍适用的终审司法判决和终局行政裁决以及成员方政府之间签订的协议均应公布，并将文件的全部内容通知WTO知识产权理事会，以便该理事会检查执行情况。各成员方有义务在其他成员方要求知道有关立法、司法情况时，满足他们的要求。中央民族大学 周英（二）适用范围n n适用于专利、版权和相关权利、商标、工业品外观设计、集成电路布局设计、未公开信息、地理标志等知识产权。中央民族大学 周英（三）保护的权利内容及其标准（新书p361-364）1 1版权及相关权利版权及相关权利2 2商标权商标权3 3地理标志权地理标志权4 4工业品外观设计工业品外观设计5 5专利专利6 6集成电路的布图设计集成电路的布图设计7 7未披露的信息保护未披露的信息保护中央民族大学 周英（四）强制许可n n许多国家的法律规定，当无法获得专利产品或以过高的价格才能获得专利产品时，政府可根据公共利益授权有兴趣的生产商使用该专利，同时要求使用者向专利权人支付使当的使用费。n nTRIPS对这种许可规定了严格的条件，以保证只有在例外的情况下并在客观的基础上才实行强制许可。中央民族大学 周英（五）保护期限（六）限制性贸易行为（七）协定的实施n n不同于WIPO公约