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第五章第五章 资本主义制度的演化资本主义制度的演化本章主要内容本章主要内容5.2 国家垄断资本主义国家垄断资本主义5.1 从自由竞争资本主义向垄断从自由竞争资本主义向垄断 资本主义的转变资本主义的转变5.3 资本主义经济制度的历史资本主义经济制度的历史 过渡性过渡性5.1 从自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变5.1.1 产业革命和资本主义制度的确立产业革命和资本主义制度的确立产业革命的发生及其主要标志l产业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段，是从工场手工业发展到大机器生产的一次飞跃。l产业革命以蒸汽机等新技术的发明创造和机器的广泛使用为主要标志。l从1733年机械师凯伊发明飞梭，到詹姆士瓦特研制成改良的蒸汽机，使纺织工业发生技术革命，随后促使冶金、采矿、机械制造、交通运输等一系列工业部门采用新技术，大量使用机器和蒸汽动力（图片1蒸汽机车）。到了19世纪上半期，大约经过一百余年，英国率先完成了产业革命，大机器生产基本上取代了工场手工业。接着，法国和美国等资本主义国家也先后完成了产业革命。最早的蒸汽机车产业革命的作用 l产业革命表现为以蒸汽动力使用为核心的一系列工业技术创造和机器的广泛使用，对资本主义生产力与生产关系的发展以及资本主义经济制度的最终确立发挥了关键性作用。l首先，促进了当时社会生产首先，促进了当时社会生产的迅速发展的迅速发展l其次，产业革命引起社会生产关系的深其次，产业革命引起社会生产关系的深刻变化刻变化。l这种变化的最重要的后果是：工厂制度使工人变成局部机器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本家；同时，它排挤了小资产阶级和中间阶段，使居民中的差别主要分为两个阶级无产阶级与资产阶级之间的对立，其他阶级几乎都被吞并或消灭了。资本主义经济制度的基本特征 l随着产业革命的完成，资本主义经济制度最终确立起来。资本主义经济制度的基本特征是：l1、生产资料归资本家私人所有，并按着有利于实现资本价值增值的方式去运营l2、实行雇佣劳动制度，劳动者在不占有生产资料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳动力使用权有偿转让给资本家及其经营者，获得相当于其劳动力价值的工资；l3、资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。自由竞争资本主义阶段的特点l资本主义经济制度的发展经历两个阶段：自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。l资本主义经济制度确立伊始，自由竞争占居统治地位。自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的生产和销售条件进行的不受限制的竞争。这个阶段的特这个阶段的特点是：点是：l首先，资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少。企业组织形式以单个资本构成的单人业主制为主。l其次，资本主义企业之间的关系以自由竞争为基准。由于大中小资本积聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移，企业之间维持着自由的竞争关系；l第三，银行资本的积聚、集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介；l第四，社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，甘为“守夜人”。5.1.2 第二次产业革命和生产集中引起垄断l第二次产业革命的发生及其主要标志第二次产业革命的发生及其主要标志l第二次产业革命发生于十九世纪70年代，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。第二次产业革命的特点l（1）自然科学的新发现迅速应用于工业。第一次产业革命时期技术发明极少由科学家做出，多半是由技师们完成的。1870年以后，自然科学研究成为大工业生产的一个组成部分，1876年左右美国和欧洲开始建立工业研究实验室。l（2）电力的发明与应用，以强大的推动力不仅加快机器运转的速度，而且带动了数量更多的工作机体系，使之成为巨大规模的集体劳动使用的工具体系（图片3电）。l（3）第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。重化工业部门企业生产社会化水平高，必须具备较大的经济规模，才能获得规模经济，因此，往往需要巨额资本。而单个私人资本对此又无能为力。在竞争和信用杠杆的作用下，企业通过股份公司以及企业购并推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。发电厂l马克思曾评论道：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”(马克思：资本论第1卷，第688页)。l股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推 广，广，一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并（M&A）提供了最简便的形式，即通过股份参与、控提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更大的企业大的企业。英国最早的铁路垄断的概念l生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。l所谓垄断垄断，是指少数资本主义企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。生产集中与垄断的可能性及必要性l企业组织形式调整及与之伴生的生产集中使资本主义企业不断发展和壮大，为垄断提供了可能性与必要性：垄断组织的主要形式l(1)短期价格协定短期价格协定，这是最简单的形式；l(2)卡特尔卡特尔(Cartal)，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价格；l(3)辛迪加辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性；l(4)托拉斯托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益；l(5)康采恩康采恩(Konzarn)，又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立。垄断利润l垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。l对于垄断与垄断利润的关系，西方学者通过研究高度对于垄断与垄断利润的关系，西方学者通过研究高度生产集中部门生产集中部门(视为垄断部门视为垄断部门)或市场份额比较大的企或市场份额比较大的企业业(视为垄断企业视为垄断企业)与利润率的相关程度，证明了垄断与利润率的相关程度，证明了垄断利润的存在。从利润的存在。从5050年代初到年代初到7070年代中期，西方国家发年代中期，西方国家发表了一系列这类研究文献，到表了一系列这类研究文献，到19741974年至少有年至少有5454项研究项研究成果。在成果。在5454项研究中有项研究中有4646项提供了集中与利润正相关项提供了集中与利润正相关关系，其中关系，其中3636项研究提供了集中与高额利润较高程度项研究提供了集中与高额利润较高程度的相关性的证明。的相关性的证明。(L(L W W威斯：威斯：“集中集中利润联利润联系与反托拉斯系与反托拉斯”，工业集中新的研究工业集中新的研究(1974(1974年英文年英文版版)，第第201201227227页。页。)垄断利润的来源l由于进入垄断资本主义阶段以后，资本等生产要素在不同产业部门之间的自由转移受到垄断造成的一系列进入壁垒与退出壁垒的限制，在自由竞争资本主义阶段充分发挥作用的利润率平均化规律难以发挥作用。l所以，从理论上讲，垄断利润中不包括平均利润，不是超过平均利润以上的超额利润，而是垄断资本凭借垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的包括剩垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的包括剩余价值在内的高额利润。余价值在内的高额利润。l垄断利润的基本来源垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。创造的剩余价值。除此之外还包括利用垄断价格等垄断组织行为占有的非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。垄断价格l垄断价格垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制订的能够带来垄断利润的价格。垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。垄断价格的类型l首先，是垄断高价垄断高价，既垄断组织在出售商品时所制订的高于商品价值的垄断价格；l其次，是垄断低价垄断低价，即垄断组织在购买和倾销商品时所制订的低于商品价值的垄断价格。垄断低价包括两种情况：一是垄断组织在向非垄断企业、小生产者和欠发达国家购买商品时，凭借自己的垄断地位把价格压低到商品价值或生产价格以下；二是垄断组织为了挤占竞争对手的市场份额和处理过剩、滞销商品，实行低价倾销政策。一旦上述目标实现，再从提高商品售价中挽回过去的损失。5.2 国家垄断资本主义国家垄断资本主义l5.2.1 垄断资本主义发展为国家垄断垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性资本主义的必然性l战后新技术革命战后新技术革命l20世纪40年代至60年代，在西方主要发达资本主义国家及世界范围内，发生了以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等领域新的科技革命，或称第三次科技革命。新技术革命的特点l第一，新的科技革命以群体形式出现，涌现出一批新技术群或新产业群。l新科技革命不再是单独的某项技术的应用和逐步扩散，而是以电子计算机为核心的新技术或新产业的群体。l原子能、生物技术世界上第一台电子计算机1946年宾夕法尼亚大学研制的年宾夕法尼亚大学研制的“埃尼阿克埃尼阿克”（ENIAC）计算机计算机l第二，自然科学与技术的关系更加密切。新的科技革命直接是自然科学应用的结果，并且科学技术应用的周期大为缩短。如蒸汽机从发明到应用的间隔时间大约为80年，电动机为65年，电话为50年，真空管为33年，飞机为20年，晶体管为3年，而激光器仅为一年。l第三，新科技革命不同以往的两次产业革命仅仅局限于一、两个部门，而是全面应用于工业、农业、交通运输业等国民经济各部门。从国家分布上看，新科技革命首先由美国开始，迅速扩展到西欧、日本乃至全世界，极大地促进战后世界经济的“一体化”。l新科技革命的推动，引起生产社会化程度空前提高，使私人垄断资本主义的生产关系越来越不适应。这就要求私人垄断资本的具体形式要进行适当调整和演变，于是从私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。l垄断资本主义发展迄今为止包括两个阶垄断资本主义发展迄今为止包括两个阶段，即私人垄断资本主义与国家垄断资段，即私人垄断资本主义与国家垄断资本主义。国家垄断资本主义不是区别于本主义。国家垄断资本主义不是区别于垄断资本主义即帝国主义的另外一种资垄断资本主义即帝国主义的另外一种资本主义，或如西方学者所说的本主义，或如西方学者所说的“后资本主后资本主义义”或或“脱资本主义脱资本主义”，而是垄断资本主义，而是垄断资本主义发展阶段性中的一个新阶段。发展阶段性中的一个新阶段。私人垄断资本主义生产关系的局限性l战后，新科技革命使强大的原子能转化为电能，推动着合成材料制成的高效、精密的巨大机器体系，电子计算机和激光技术使整个生产过程处于自动控制的庞大体系之中，促进生产社会化程度空前提高。而战前以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系则开始表现出种种不适应。这主要表现在：l第一，私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求第一，私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发。相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发。l私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进一步地集中于少数大资本，使资本主义的生产能力急剧扩张。由于国际市场和国内市场在一定时期总是有限的。在严重的市场约束面前，一方面，私人垄断资本之间竞争激烈，另一方面私人垄断资本对市场的替代以及在国际、国内市场上的协调越来越困难，不得不求助于国家干预。资产阶级国家政府对经济运行的干预作为一只“看得见的手看得见的手”显得越来越必要。l第二，随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展 不平衡日益严重，衰退产业逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入。但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要资本主义国家政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。l第三，社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为资本主义社会的经济发展提供共同条件。但是，公共基础设施生产与供给中明显的“外部性”与私人垄断资本的动机存在尖锐对立，公共基础设投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而需要资本主义国家政府增大投资。l第四，随着社会化大生产的发展，科学研究也第四，随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了。逐步社会化了。特别是涉及到一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大。这与私人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。l上述矛盾的发展促使垄断资本主义生产关系的上述矛盾的发展促使垄断资本主义生产关系的具体形式进一步调整，资本主义国家政府进一具体形式进一步调整，资本主义国家政府进一步同垄断资本结合起来，私人垄断资本主义逐步同垄断资本结合起来，私人垄断资本主义逐步过渡到国家垄断资本主义。步过渡到国家垄断资本主义。国家垄断资本主义的产生l在19世纪末到20世纪初私人垄断资本主义产生初期就已经存在了。l但直到第二次世界大战以前，国家垄断资本只作为垄断资本主义的一个成分。30年代大危机以后及第二次世界大战期间，主要资本主义国家出于战争需要及反危机的目的，曾经极大地强化国家对经济的干预，但都具有暂时的性质。l二战以后，随着新技术革命的推进，资本主义社会生产力与生产关系内在矛盾的演化促进了国家垄断资本主义迅速发展，国家与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，逐步形成了稳定的制度。l这种结合也不再是战前阶段某一个方面的结合，而是逐步形成了资本运动全过程的结合。这表明，二战以这表明，二战以后，特别是进入后，特别是进入50、60年代，国家垄断资本主义在经年代，国家垄断资本主义在经济生活中居统治地位而进入一个新的阶段，即由私人济生活中居统治地位而进入一个新的阶段，即由私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。5.2.2 国家垄断资本主义的基本形式 l国家垄断资本主义作为资产阶级国家与垄断资本相结合的资本主义，不是国家作为上层建筑发挥作用，而是作为总垄断资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本再生产过程中，与私人垄断资本结合。因此，国家垄断资本主义是国家在经济基础范围内，作为经济基础组成部分，与私人垄断资本结合。国家垄断资本主义的主要形式：l第一，国有垄断资本，即由资产阶级国家直接第一，国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。其形成途径有两个：经营与掌握的资本。其形成途径有两个：l一是国家利用财政手段投资建立国有制企业建立国有制企业，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门；l二是私人垄断资本企业的国有化私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。l第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业范第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司。这种结合主要有三种途径三种途径：l国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；l国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；l吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。l第三，国家垄断资本与私人垄断第三，国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式。断资本参与调节的结合方式。国家垄断资本主义的经济干预和宏观调控政策 l国家垄断资本主义不仅表现在资产阶级国家从经济基础范围的层面与垄断资本结合，而且凭借各种经济干预与宏观调控政策对社会经济实行全面调节。这些政策主要包括两个大的方面：l一是微观经济干预政策一是微观经济干预政策，即对国民经济中某些产业部门中的企业乃至全社会所有企业，在进入和退出市场的资格、产品和服务的质量及价格、企业与企业之间的垄断与竞争关系等等，进行一系规范与制约，具体表现为以反垄断为核心的一系列规则。西方把这种政府对企业的直接干预称之为管制或规制。l二是宏观调控政策二是宏观调控政策l(1)国家借助于国有经济，以巨大的资本供应者和大量商品的供应者及采购者的身份参与社会经济活动，在与私人垄断资本的结合中，直直接调节接调节社会再生产过程中的各种比例关系；l(2)资产阶级国家政府通过财政政策、货币政策、收入分配政策、产业政策等总量及结构调节政策，间接调节间接调节社会再生产过程中局部比例与宏观比例。国家垄断资本主义的国际经济调节l国际调节原因：在国家垄断资本主义时代，经济已经高度国际化，垄断资本运动是在国际范围内进行的。垄断资本在国际间竞争十分激烈，存在很多矛盾。但又紧密联系，利益相关。资产阶级国家通过国际经济组织或国际经济联合对国际经济关系进行调节，其本质本质是国家垄断资本主义超越国界，为各自利益进行跨国协调。通过国际组织和国际会议调节是国家垄断资本主义阶段国际经济调节的一种主要形式。代表性的国际组织 l国际货币基金组织(IMF)l国际复兴开发银行(IBRD)l关税与贸易总协定(GATT)暨世界贸易组织(WTO)l经济合作与发展组织(OECD)l“西方七国首脑会议”l欧洲经济共同体（EuropeanEconomicCommunity-EEC）5.2.3资本主义国有制的性质资本主义国有制的性质资本主义国有制的性质l国有制是历史上国家出现以后就存在的一种所有制形式，但在不同社会具有不同性质。l资本主义国有制是资本主义经济关系中资产阶级国家作为资本家代表的“总资本家”所有制形式，是国家通过财政手段集中进行国民收入再分配，并分别采取国有独资、国有资本与私人垄断资本合股经营等方式形成的国有垄断资本。现代资本主义国家的国有制经济从形式上看似乎取得一种“公有制”外貌，资产阶级学者也宣扬他们的国有制是代表全社会利益的。资本主义国有经济的作用l从西方国有经济发展的历史看，国有制经济的作用表现在两个方面：l1、它有利于促进技术进步，有利于产业结构和地区经济结构调整，有利于私人垄断资本获得高额利润，成为国家调控经济的重要力量；l2、由于国有企业的存在与发展是以巨大的财政支出为前提的，对国家财政是一个巨大的负担。同时，由于资本主义国有制企业是在政府行政机构的支配下运营的，造成一系列决策失误、损失浪费。而财政补贴的存在也使国有企业内无动力，外无压力，效率低下，对经济发展产生了消极影响。l国有经济民营化正是在这一背景下出现的。国有制的性质取决于国家的阶级性质l就国有制及各种实现形式而言，反映了高度社会化大生产及国家调控经济的客观需要，但国家不同的阶级性质又决定国有制的不同性质。现代资本主义国家本质上是垄断资本家进行阶级统治的工具。国有经济的存在并不会改变这一性质，相反会使这一性质得到加强。恩格斯曾写道：“无论转化为股份公司，还是转化为国家财产，都没有消除生产力的资本属性”，“现代国家，不管它的形式如何，本质上都是资本主义的机器，资本家的国家，理想的总资本家。它愈是成为真正的总资本家，愈是剥削更多的公民。工人仍是雇佣劳动者，无产者。资本没有消灭，反而被推到了顶点”。（恩格斯：反杜林论。马克思恩格斯选集第3卷，第318页。）l资本主义国有制经济本质上是垄断资本加强统治而在资本主义国有制经济本质上是垄断资本加强统治而在经济上采取的国家与垄断资本结合的经济形式，是国经济上采取的国家与垄断资本结合的经济形式，是国家垄断资本主义的主要表现。家垄断资本主义的主要表现。5.3 资本主义经济制度的资本主义经济制度的历史过渡性历史过渡性l5.3.1资本主义的基本矛盾资本主义的基本矛盾l资本主义的资本主义的基本矛盾基本矛盾是生产社会化与资是生产社会化与资本主义私人占有形式之间的矛盾。本主义私人占有形式之间的矛盾。资本主义基本矛盾与经济危机l生产社会化同资本主义私有制尖锐对立生产社会化同资本主义私有制尖锐对立。l主要表现在两个方面：l一是生产社会化要求生产资料和劳动成果归社会占有，但资本主义社会的生产资料和劳动成果却被资本家占有，进一步表现为资本主义企业生产的组织性与整个社会生产的无政府状态的矛盾；l二是资本主义生产无限增长的趋势同劳动人民购买力相对缩小的矛盾。这些矛盾的发展必然会导致生产相对过剩的经济危机，使资本主义经济在周期性的波动中增长。5.3.3 社会主义取代资本主义的客观必然性前途是光明的，道路是曲折的