国际贸易学第六章课后补充.ppt
十、规模经济理论与国际贸易十、规模经济理论与国际贸易 规模经济理论可以较好地解释发达国家之间工业规模经济理论可以较好地解释发达国家之间工业品的品的“双向贸易双向贸易”。1/1/2023 1 1 1、规模经济的含义、规模经济的含义所有投入按某种既定的百分比扩大，所导致的平所有投入按某种既定的百分比扩大，所导致的平均成本降低的百分比。均成本降低的百分比。用相对的语言来讲，当所有投入的平衡增长导致用相对的语言来讲，当所有投入的平衡增长导致平均成本下降时，就存在规模经济。平均成本下降时，就存在规模经济。1/1/2023 2 外部经济外部经济单个厂商从同行业内其他厂单个厂商从同行业内其他厂商的扩大中获得的生产效率的提高和成本商的扩大中获得的生产效率的提高和成本的下降而造成的规模经济。的下降而造成的规模经济。1/1/2023 3 内部经济内部经济厂商自身生产规模的扩大厂商自身生产规模的扩大可以提高生产效率并降低平均成本。可以提高生产效率并降低平均成本。1/1/2023 4 2 2、外部规模经济与国际贸易、外部规模经济与国际贸易 1/1/2023 5 行业地理位置的集中带来的外部规模经济效应；行业地理位置的集中带来的外部规模经济效应；行业内每个企业从整个行业的规模扩大中获得更多行业内每个企业从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累，即阿罗（的知识积累，即阿罗（ArrowArrow）所说的）所说的“干中学干中学”（Learning by doingLearning by doing）效应。）效应。（1 1）外部规模经济产生的源泉）外部规模经济产生的源泉1/1/2023 6 “干中学干中学”是指落后的国家或行业不用经是指落后的国家或行业不用经过专门的研究与开发，而是在过专门的研究与开发，而是在技术外溢技术外溢的的过程中通过边干边学获取先进技术。过程中通过边干边学获取先进技术。1/1/2023 7 阿罗认为，外生变量不能说明经济增长的动力与阿罗认为，外生变量不能说明经济增长的动力与过程。在他所构建的模型中，知识本身就是一种过程。在他所构建的模型中，知识本身就是一种生产要素，有关生产方法的知识积累是通过生产要素，有关生产方法的知识积累是通过“学学”来完成的，学习是经验的产物，并不只是时间来完成的，学习是经验的产物，并不只是时间的函数，且这种经验主要来自于的函数，且这种经验主要来自于“干干”。知识增。知识增长与生产技术的提高主要是因生产而积累经验的长与生产技术的提高主要是因生产而积累经验的结果；技术进步是知识的产物、学习的结果，而结果；技术进步是知识的产物、学习的结果，而学习又是经验的不断总结；经验来自行动，经验学习又是经验的不断总结；经验来自行动，经验的积累就体现于技术进步之上。的积累就体现于技术进步之上。1/1/2023 8 阿罗强调实践学习的重要作用，认为学习阿罗强调实践学习的重要作用，认为学习有两个效应：有两个效应：一是由于生产了更多的资本品而积累了更多的一是由于生产了更多的资本品而积累了更多的知识，使下一代资本品所含的技术水平得以提知识，使下一代资本品所含的技术水平得以提高；高；二是由于知识非独享性的溢出效应，使所有劳二是由于知识非独享性的溢出效应，使所有劳动力和固定资产在生产最终产品时的效率都能动力和固定资产在生产最终产品时的效率都能有所提高。有所提高。1/1/2023 9 美国经济学家美国经济学家保尔保尔罗默罗默(1986)(1986)进一步发进一步发展了这种思想。他认为知识和技术是当今展了这种思想。他认为知识和技术是当今世界经济增长最重要的推动力。世界经济增长最重要的推动力。1/1/2023 10（2 2）肯普模型（）肯普模型（Kemp model)Kemp model)专门讨论外部规模经济对贸易模式的影响。专门讨论外部规模经济对贸易模式的影响。1/1/2023 11 B BP2P2O OP PE EM MN NF FPwPwG GC1C1C2C2E1E1P1P1A A1/1/2023 12 在自给自足经济条件下，国内均衡相对价在自给自足经济条件下，国内均衡相对价格水平是格水平是P P，价格线与生产可能性曲线和社，价格线与生产可能性曲线和社会无差异曲线相切于会无差异曲线相切于E E点，实现了国内经济点，实现了国内经济均衡。但这个均衡点是不稳定的。均衡。但这个均衡点是不稳定的。当生产组合沿着生产可能性曲线向右下方当生产组合沿着生产可能性曲线向右下方（扩大（扩大B B的产量）移动时，商品的产量）移动时，商品B B的相对边的相对边际成本随着产量增加越来越低，小于均衡际成本随着产量增加越来越低，小于均衡价格价格P P，生产者从中获利。并且其边际成本，生产者从中获利。并且其边际成本与价格差异越大，专业化生产与价格差异越大，专业化生产B B的动力越大，的动力越大，越有利。反之也然。越有利。反之也然。1/1/2023 13 如果两国生产条件和需求条件完全一样，则他们如果两国生产条件和需求条件完全一样，则他们有相同的生产可能性曲线和社会无差异曲线有相同的生产可能性曲线和社会无差异曲线。生。生产和消费均衡点均为产和消费均衡点均为E E，没有贸易发生。，没有贸易发生。如果一国如果一国B B行业发展较快，有更多的企业进入，该行业发展较快，有更多的企业进入，该国经济将由国经济将由E E点沿着生产可能性曲线向右下移动，点沿着生产可能性曲线向右下移动，比如在比如在F F点达到暂时稳定。另一国相反，正好向点达到暂时稳定。另一国相反，正好向A A行业方向发展。这时两国就出现了价格差异。贸行业方向发展。这时两国就出现了价格差异。贸易三角形也即形成。两国福利都得到改善。易三角形也即形成。两国福利都得到改善。如果两国专业化到极端，即专门生产某种产品，如果两国专业化到极端，即专门生产某种产品，福利改善即达到最优。福利改善即达到最优。1/1/2023 14 该模型说明了外部规模经济导致国际贸易，该模型说明了外部规模经济导致国际贸易，解释了解释了“北北贸易北北贸易”。1/1/2023 15（3 3）具有规模经济的企业参与贸易的情形）具有规模经济的企业参与贸易的情形假设日本和美国都是资本富裕国家，有相同的生假设日本和美国都是资本富裕国家，有相同的生产技术和资源禀赋，所以两国生产资本密集型汽产技术和资源禀赋，所以两国生产资本密集型汽车的成本曲线完全一样。并假定汽车行业有卡车车的成本曲线完全一样。并假定汽车行业有卡车和轿车两种差别产品，在两国也有完全相同的长和轿车两种差别产品，在两国也有完全相同的长期平均成本曲线。期平均成本曲线。1/1/2023 16 轿车的成本曲线轿车的成本曲线P,CP,CP,CP,C2.02.02.02.0LACLACLACLACQTQTQTQTO OO O1.51.51.51.5200200100100200200100100美国美国日本日本1/1/2023 17卡车的成本曲线卡车的成本曲线P,CP,CP,CP,C2.02.02.02.0LACLACLACLACQTQTQTQTO OO O1.51.51.51.5200200100100200200100100美国美国日本日本1/1/2023 18 开放市场后，两国生产者面临的市场不再局限于本开放市场后，两国生产者面临的市场不再局限于本国。企业有可能通过增加产量形成规模经济，使平国。企业有可能通过增加产量形成规模经济，使平均成本下降。如果美国先行一步，将轿车生产扩大均成本下降。如果美国先行一步，将轿车生产扩大至至200200万辆，成本和价格随之降到每辆万辆，成本和价格随之降到每辆1.51.5万美元，万美元，就有可能占领日本市场。就有可能占领日本市场。在市场被瓜分的情况下，日本生产轿车的成本被抬在市场被瓜分的情况下，日本生产轿车的成本被抬高，没有必要继续生产轿车与美国竞争。因为竞争高，没有必要继续生产轿车与美国竞争。因为竞争的结果只是把美国轿车赶出日本市场，回到没有贸的结果只是把美国轿车赶出日本市场，回到没有贸易状态。一国资源总是有限的，美国不可能同时生易状态。一国资源总是有限的，美国不可能同时生产所有产品。日本将资源转移到卡车生产上，将产产所有产品。日本将资源转移到卡车生产上，将产量扩大至量扩大至200200万辆，并以每辆万辆，并以每辆1.51.5万美元的低价向美万美元的低价向美国出口。由此形成两国的分工生产和汽车的双向贸国出口。由此形成两国的分工生产和汽车的双向贸易。易。1/1/2023 19 分工和贸易的结果使两国生产成本和产品分工和贸易的结果使两国生产成本和产品价格都降低，资源得到更有效使用，各国价格都降低，资源得到更有效使用，各国的消费量也没有减少。的消费量也没有减少。1/1/2023 20（4 4）结论）结论只要有规模经济存在，即使只要有规模经济存在，即使生产技术生产技术、资源禀赋资源禀赋和和需求偏好需求偏好完全相同的国家，也照样可以发生专完全相同的国家，也照样可以发生专业化分工和贸易。业化分工和贸易。1/1/2023 21 需要注意的问题：需要注意的问题：基于规模经济的专业化分工及国际贸易，其贸易基于规模经济的专业化分工及国际贸易，其贸易格局的确定具有相当的随意性，格局的确定具有相当的随意性，历史和偶然历史和偶然的因的因素在引导一国专业化生产方向和区位配置时往往素在引导一国专业化生产方向和区位配置时往往起着决定性的作用。起着决定性的作用。1/1/2023 223 3、内部规模经济与国际贸易、内部规模经济与国际贸易（1 1）具有内部规模经济的垄断竞争企业）具有内部规模经济的垄断竞争企业 1/1/2023 23 在垄断竞争下，行业内虽然仍有许多企业，但企在垄断竞争下，行业内虽然仍有许多企业，但企业的规模一般要大得多。每个企业并不生产完全业的规模一般要大得多。每个企业并不生产完全相同的产品，而是相互之间有一定替代性的差异相同的产品，而是相互之间有一定替代性的差异产品。由于每个企业生产的产品不一样，各个企产品。由于每个企业生产的产品不一样，各个企业都对自己的产品有一定的垄断力量。企业面临业都对自己的产品有一定的垄断力量。企业面临的是一条向下倾斜的需求曲线。也就是说，消费的是一条向下倾斜的需求曲线。也就是说，消费者不会因一个产品稍微提高一点点价格而全部转者不会因一个产品稍微提高一点点价格而全部转向另外的产品，也不会因为一个产品稍微降价就向另外的产品，也不会因为一个产品稍微降价就全部转向该产品。全部转向该产品。1/1/2023 24 另一方面，由于产品之间的可替代性，企业之间另一方面，由于产品之间的可替代性，企业之间也存在着相当的竞争性。如果垄断竞争企业在短也存在着相当的竞争性。如果垄断竞争企业在短期有经济利润，则会引起更多的企业进入这一行期有经济利润，则会引起更多的企业进入这一行业从而造成对原有产品的需求下降，价格下跌，业从而造成对原有产品的需求下降，价格下跌，利润减少直至没有。这时新的企业就会停止进入利润减少直至没有。这时新的企业就会停止进入。另一方面，如果垄断竞争企业在短期内亏损，。另一方面，如果垄断竞争企业在短期内亏损，一些企业就会逐渐退出从而造成对剩下产品的需一些企业就会逐渐退出从而造成对剩下产品的需求增加，价格上升，亏损减少直至没有。这时就求增加，价格上升，亏损减少直至没有。这时就不再会有企业愿意退出。总之，垄断竞争企业的不再会有企业愿意退出。总之，垄断竞争企业的长期竞争会造成该行业企业的平均经济利润为零长期竞争会造成该行业企业的平均经济利润为零。1/1/2023 25 具有内部规模经济的垄断竞争企业具有内部规模经济的垄断竞争企业P PMR1MR1D1D1ACACP1=AC1P1=AC1MCMCO OQ1Q1Q QE E1/1/2023 26 在参与国际贸易以前，企业所面向的只在参与国际贸易以前，企业所面向的只是国内的需求曲线（是国内的需求曲线（D1D1）。在利润最大）。在利润最大化的目标下，垄断厂商会选择生产化的目标下，垄断厂商会选择生产Q1Q1，即边际成本（即边际成本（MCMC）等于边际收益（）等于边际收益（MR1MR1）时的产量。时的产量。1/1/2023 27 （2 2）开放贸易后的短期影响）开放贸易后的短期影响 1/1/2023 28垄断竞争企业参与国际贸易的短期影响垄断竞争企业参与国际贸易的短期影响Q QQ2Q2Q1Q1O O MR2MR2MR1MR1D1D1MCMCD2D2ACACAC2AC2P2P2P1=AC1P1=AC1P PE EF FG G1/1/2023 29 参与国际贸易之后，外国需求增加，从而参与国际贸易之后，外国需求增加，从而总需求增加，企业面对的市场需求由总需求增加，企业面对的市场需求由D1D1增增加到加到D2D2；边际收益也从；边际收益也从MR1MR1移到了移到了MR2MR2。企。企业追求利润最大化，生产扩张（从业追求利润最大化，生产扩张（从Q1Q1增加增加到到Q2Q2），平均成本下降（由原来的），平均成本下降（由原来的AC1AC1下降下降到到AC2AC2）。在短期内，需求的突然扩张使得）。在短期内，需求的突然扩张使得企业的平均成本比产品价格下降得更快，企业的平均成本比产品价格下降得更快，在图中的阴影部分就是这一超额利润。在图中的阴影部分就是这一超额利润。1/1/2023 30开放贸易的短期结果：开放贸易的短期结果：企业产量增加，平均成本下降，出现短期利润。产企业产量增加，平均成本下降，出现短期利润。产品价格可能下降，从而使得本国消费者也受益，消品价格可能下降，从而使得本国消费者也受益，消费者剩余增加。但短期内价格也有可能上升，造成费者剩余增加。但短期内价格也有可能上升，造成国内消费量下降，消费者受损。国内消费量下降，消费者受损。1/1/2023 31 （3 3）长期影响）长期影响1/1/2023 32P PMR1MR1D1D1P1=LAC1P1=LAC1MCMCO OQ1Q1Q QE E垄断竞争企业参与国际贸易的长期影响垄断竞争企业参与国际贸易的长期影响D3D3MR3MR3Q3Q3K KP3=LAC3P3=LAC3LACLAC1/1/2023 33 垄断竞争企业的短期利润会引起更多国内企业的进入。垄断竞争企业的短期利润会引起更多国内企业的进入。新进入的企业虽然不会生产相同的产品，但会有很大新进入的企业虽然不会生产相同的产品，但会有很大的替代性。一部分消费者就会转向购买新产品，原有的替代性。一部分消费者就会转向购买新产品，原有企业的需求下降（向下平移），长期竞争的结果使得企业的需求下降（向下平移），长期竞争的结果使得企业的利润消失，企业面对的需求由企业的利润消失，企业面对的需求由D2D2变到变到D3D3。然而，。然而，由于参与国际贸易之后的需求由于参与国际贸易之后的需求D3D3比不参与国际贸易的比不参与国际贸易的需求需求D1D1更有弹性，企业的生产依然扩张（从更有弹性，企业的生产依然扩张（从Q1Q1增加到增加到Q3Q3），获得了更低的长期平均成本（由原来的），获得了更低的长期平均成本（由原来的LAC1LAC1下下降到降到LAC3LAC3）。同时产品的定价也由原来的）。同时产品的定价也由原来的P1P1下降到下降到P3P3（价格等于平均成本（价格等于平均成本:P3=LAC3P3=LAC3）。）。1/1/2023 34开放贸易的长期结果：企业产量增加，（比没有贸易时增加但不一定比企业产量增加，（比没有贸易时增加但不一定比短期内的产量多），平均成本和产品价格都下降短期内的产量多），平均成本和产品价格都下降且两者相等，企业经济利润回到零。本国消费者且两者相等，企业经济利润回到零。本国消费者消费量增加，消费者剩余增加。从社会福利角度消费量增加，消费者剩余增加。从社会福利角度考虑，无论短期长期，整个社会福利都比没有贸考虑，无论短期长期，整个社会福利都比没有贸易时增加。易时增加。1/1/2023 35十一、不完全竞争理论与国际贸易十一、不完全竞争理论与国际贸易 1/1/2023 361 1、不完全竞争的种类、不完全竞争的种类 垄断垄断寡头垄断寡头垄断垄断竞争垄断竞争卡特尔和国际商品协议卡特尔和国际商品协议 1/1/2023 37库诺垄断模式的要点：库诺垄断模式的要点：在寡头垄断的生产部门中，每个企业都能对自己的在寡头垄断的生产部门中，每个企业都能对自己的产品独立地作出价格产量决策，而其他企业都不产品独立地作出价格产量决策，而其他企业都不会作出反应。会作出反应。1/1/2023 38张伯伦的垄断竞争模式：张伯伦的垄断竞争模式：林德特：林德特：“正如它正如它杂交杂交的名称所表示的，的名称所表示的，垄断竞争有些像垄断，又有些像竞争。说它像垄垄断竞争有些像垄断，又有些像竞争。说它像垄断，是由于单个厂商可以在一定程度上控制其产断，是由于单个厂商可以在一定程度上控制其产品价格，而且这个厂商可以通过小于它在完全竞品价格，而且这个厂商可以通过小于它在完全竞争条件下的生产规模进行生产而得到最大利润。争条件下的生产规模进行生产而得到最大利润。说它像竞争，又是由于其他厂商在该行业的进入说它像竞争，又是由于其他厂商在该行业的进入最终将各厂商的纯利润压缩至零。最终将各厂商的纯利润压缩至零。”1/1/2023 39 “似乎有两种市场特性培育了这种似乎有两种市场特性培育了这种杂交杂交的条的条件。一种是件。一种是产品的多样化产品的多样化。当某一行业中的各个厂。当某一行业中的各个厂商都生产独特的被消费者认为是在同一行业中可以商都生产独特的被消费者认为是在同一行业中可以部分地替代其他产品的产品时，各个厂商将面对一部分地替代其他产品的产品时，各个厂商将面对一种间接的竞争。另一个培育垄断竞争的条件是种间接的竞争。另一个培育垄断竞争的条件是内在内在规模经济规模经济，它将小厂商排斥在外而阻止了完全竞争。，它将小厂商排斥在外而阻止了完全竞争。”1/1/2023 40 2 2、不完全竞争对国际贸易的解释、不完全竞争对国际贸易的解释（1 1）关于库尔诺垄断模式的解释）关于库尔诺垄断模式的解释 两条途径：两条途径：一条途径是卖方集中对贸易的影响及贸易对卖者一条途径是卖方集中对贸易的影响及贸易对卖者集中的影响；集中的影响；另一条途径是市场分割与贸易两者的相互影响。另一条途径是市场分割与贸易两者的相互影响。1/1/2023 41（2 2）关于张伯伦垄断竞争模式的解释）关于张伯伦垄断竞争模式的解释张伯伦垄断竞争模式在解释战后国际贸易时张伯伦垄断竞争模式在解释战后国际贸易时强调了强调了产品差异化产品差异化和和规模经济规模经济的重要性。的重要性。1/1/2023 42产品差异化：产品差异化：在现实交换活动中，大多数生产者或卖者在生产或在现实交换活动中，大多数生产者或卖者在生产或出售其产品时，或通过产品本身的客观因素，或通出售其产品时，或通过产品本身的客观因素，或通过人为的主观因素（如广告宣传），想方设法将自过人为的主观因素（如广告宣传），想方设法将自己的产品同其竞争对手的产品区别开来，即造成产己的产品同其竞争对手的产品区别开来，即造成产品的差异化。品的差异化。产品的差异可分为垂直差异和水平差异。产品的差异可分为垂直差异和水平差异。1/1/2023 43规模经济：规模经济：规规模模经经济济又又对对产产品品的的差差异异化化具具有有制制约约：若若一一个个厂厂商商生生产产一一个个产产品品的的全全部部系系列列品品种种，由由于于对对每每一一个个品品种种的的需需求求有有限限，厂厂商商也也就就不不能能利利用用规规模模经经济济的的优优势势来来降降低低单单位位生生产产成成本本。这这样样，由由于于规规模模经经济济的的制制约约，厂厂商商只只能能生生产产出出系系列列有有限限的的同同类类产产品品，而不能满足消费者的全部选择。而不能满足消费者的全部选择。1/1/2023 44结论：结论：发达国家间日益增多的产业内贸易现象是由于各发达国家间日益增多的产业内贸易现象是由于各国生产者为了利用规模经济的优势来降低单位生国生产者为了利用规模经济的优势来降低单位生产成本，仅生产少数几种反映国内大多数人偏好产成本，仅生产少数几种反映国内大多数人偏好的差异产品以迎合国内大多数人的消费偏好，并的差异产品以迎合国内大多数人的消费偏好，并出口部分产品满足国外少数人的偏好，而国内少出口部分产品满足国外少数人的偏好，而国内少数人的其他偏好则通过进口差异产品上满足。数人的其他偏好则通过进口差异产品上满足。1/1/2023 45需要指出的是：需要指出的是：规模经济理论在解释国际贸易的格局时具规模经济理论在解释国际贸易的格局时具有有不确定性不确定性，而不完全竞争理论在解释贸，而不完全竞争理论在解释贸易利益的获得上也具有不确定性。易利益的获得上也具有不确定性。1/1/2023 46
