《现代经济学通论》第12章经济全球化和对外开放.ppt

第十二章第十二章 经济全球化和对外开放经济全球化和对外开放课程目标 分析当前国际经济贸易发展新特点、分析当前国际经济贸易发展新特点、世界经济格局演变新趋势、中国开放型世界经济格局演变新趋势、中国开放型经济发展新趋向，使同学理解我国的对经济发展新趋向，使同学理解我国的对外开放的基本国策。外开放的基本国策。第一节第一节 经济全球化和国际资本流动经济全球化和国际资本流动 经济全球化是指商品、服务、生产要素经济全球化是指商品、服务、生产要素与信息跨国界流动，通过国际分工，在世界与信息跨国界流动，通过国际分工，在世界市场范围内提高资源的配置效率，从而使各市场范围内提高资源的配置效率，从而使各国间经济相互依赖日益加深的趋势。国间经济相互依赖日益加深的趋势。经济全球化的基本特征经济全球化的基本特征 市场的全球化市场的全球化生产的全球化生产的全球化跨国公司在全球化中起主导作用跨国公司在全球化中起主导作用全球化的驱动者 两个自由化两个自由化 技术变革：信息技术和运输技术技术变革：信息技术和运输技术 集成电路和电信技术；因特网集成电路和电信技术；因特网 飞机、集装箱飞机、集装箱（1930-1990年，纽约与伦敦之间年，纽约与伦敦之间3分钟电话费从分钟电话费从244.65美元下降到通货膨胀调整后的美元下降到通货膨胀调整后的3.32美元）美元）两个自由化和技术进步导致生产成本和交易成本的下降，极大地提高了经济效率 全球化对谁更有利？反全球化浪潮反全球化浪潮 发达国家也怕全球化发达国家也怕全球化 发展中国家面临边缘化危险发展中国家面临边缘化危险 全球化越来越有利于那些全球化越来越有利于那些政治稳定、市场经济制度完善、政治稳定、市场经济制度完善、人力资源丰裕、并主动融入全人力资源丰裕、并主动融入全球化的发展中国家。球化的发展中国家。为什么中国是全球化的受益者 政治稳定政治稳定 体制转型的特殊模式体制转型的特殊模式 渐进式的改革开放战略渐进式的改革开放战略 产业、资本国际转移的机遇产业、资本国际转移的机遇 融入全球化是后进国家赢得发展机遇的必由之路 封闭一定落后，但开放不一定发展国际资本流动国际资本流动 国际资本流动的概念及类型 国际资本流动是指资本从一个国家或地区，转移到另一个国家或区的一种国际经济活动 国际资本流动的形式国际资本流动的形式 按按资资本本流流动动方方向向，国国际际资资本本流流动动可可分分为为资资本本输输出出和和资资本本输入输入 按按投投资资时时间间长长短短，国国际际资资本本流流动动可可分分为为长长期期投投资资和和短短期期投资投资 按投资方式按投资方式，国际资本流动可分为间接投资和直接投资国际资本流动可分为间接投资和直接投资国际间接投资 国际间接投资包括国际间接投资包括国际证券投资和国际借贷资本输出，其特点是投资者不直接参与使用这些资本的企，其特点是投资者不直接参与使用这些资本的企业的经营管理。业的经营管理。国际证券投资国际证券投资是指投资者在国际证券市场上购买是指投资者在国际证券市场上购买外国企业和政府发行的中长期债券，或在股票市场上外国企业和政府发行的中长期债券，或在股票市场上购买上市外国企业股票的一种投资活动。购买上市外国企业股票的一种投资活动。证券投资者的主要目的是为了获得稳定的债息、股息和证券买卖的差价收入。国际借贷资本输出国际借贷资本输出的具体方式有的具体方式有政府贷款政府贷款国际金融机构贷款国际金融机构贷款国际金融市场贷款国际金融市场贷款中长期出口信贷中长期出口信贷一国的对外借款形成外债（企业外债也最终形成一国的对外借款形成外债（企业外债也最终形成国家债务）国家债务）国际直接投资国际直接投资国国际际直直接接投投资资，是是指指投投资资者者投投资资于于国国外外的的工工商商企企业业，直直接接参参与与或或控控制制企企业业的的经经营营管管理理而而获获取取利利润润的一种投资方式。它具有两大特征：的一种投资方式。它具有两大特征：以谋取企业的经营管理权为核心以谋取企业的经营管理权为核心不仅仅是资本的投入，是经营资源的综合投入不仅仅是资本的投入，是经营资源的综合投入FDI与FII的区别根本区别：是否拥有对企业的控制权与经营权根本区别：是否拥有对企业的控制权与经营权FDI必必定定流流入入具具体体的的生生产产或或服服务务部部门门，而而FII的的直直接接流向是各种资本市场流向是各种资本市场FDI通通常常伴伴随随生生产产要要素素的的国国际际转转移移和和重重新新配配置置；FII不必然引起生产要素的国际移动不必然引起生产要素的国际移动FDI的的收收益益来来自自企企业业利利润润，并并不不固固定定；FII的的收收益益一一般是固定的般是固定的FDI对对企企业业的的控控制制和和有有效效影影响响一一般般是是通通过过股股权权来来保保证证的的。也也可可以以利利用用在在无无形形资资产产方方面面的的优优势势，通通过过非非股股权权安排控制海外附属企业安排控制海外附属企业国际直接投资的方式国际直接投资的方式投投资资者者直直接接到到国国外外开开办办独独资资企企业业，设设立立分分支机构、附属机构等支机构、附属机构等购买国外企业的股票并达到一定比例购买国外企业的股票并达到一定比例同同国国外外企企业业共共同同投投资资，开开设设合合资资企企业业或或合合营企业营企业投资者利润的再投资投资者利润的再投资国际直接投资的类型自然资源导向型自然资源导向型生产要素导向型生产要素导向型市场导向型市场导向型替代市场型替代市场型研究开发型研究开发型自然资源导向型这类投资一般都投向能源、矿产、森林等这类投资一般都投向能源、矿产、森林等自然资源比较丰富的国家和地区，在那里自然资源比较丰富的国家和地区，在那里建立原材料生产和供应基地，以弥补投资建立原材料生产和供应基地，以弥补投资者母国自然资源的匮乏。者母国自然资源的匮乏。生产要素导向型指为了降低生产成本，而在土地资源和劳动力供指为了降低生产成本，而在土地资源和劳动力供应比较丰富的国家进行的直接投资。发达国家和应比较丰富的国家进行的直接投资。发达国家和一些新兴工业化国家地租和工资水平的节节上升，一些新兴工业化国家地租和工资水平的节节上升，带来了生产成本的增加，直接影响到产品的国际带来了生产成本的增加，直接影响到产品的国际竞争力。为了减轻这方面的不利影响，这些国家竞争力。为了减轻这方面的不利影响，这些国家就以直接投资的方式，把那些占地多、费工费时就以直接投资的方式，把那些占地多、费工费时的生产工序转移到土地和劳动力资源比较充裕的的生产工序转移到土地和劳动力资源比较充裕的国家或地区。国家或地区。市场导向型这是以扩大市场销售为目标的对外投资。这是以扩大市场销售为目标的对外投资。与在本国完成商品生产、然后再出口到国与在本国完成商品生产、然后再出口到国外的模式不同，它通过在当地生产、当地外的模式不同，它通过在当地生产、当地销售，可以使设计和生产更接近市场，随销售，可以使设计和生产更接近市场，随时了解、掌握市场动态，并可降低运输费时了解、掌握市场动态，并可降低运输费用，从而达到维持和扩大对市场的占有率用，从而达到维持和扩大对市场的占有率的目的。的目的。替代市场型这这是是为为了了克克服服市市场场不不完完全全性性可可能能造造成成的的风风险险而而进进行行的的直直接接投投资资。现现实实市市场场上上的的信信息息分分布布是是不不对对称称、不不完完全全的的，信信息息的的获获得得是是需需要要成成本本的的，谈谈判判、签签约约到到契契约约的的执执行行也也都都要要付付出出代代价价。针针对对市市场场的的不不完完全全性性而而对对外外直直接接投投资资，就就可可以以将将市市场场不不完完全全性性带带来来的的成成本本内内部部化化，以以企企业业内内部部的的行行政政关关系系替替代代市市场场上上的的买买卖卖关关系系，以以长长期期契契约约取取代代短短期期契契约约，从从而而克克服服市市场场风风险险、确确保保资资源供应和降低生产成本。源供应和降低生产成本。研究开发型跨国公司的跨国公司的R&D的本土化和国际化趋势的本土化和国际化趋势一些发展中国家也通过向技术先进的国家一些发展中国家也通过向技术先进的国家进行直接投资，在那里进行独资收购或合进行直接投资，在那里进行独资收购或合资经营高科技企业，将其作为从事科研开资经营高科技企业，将其作为从事科研开发、新产品设计的前沿阵地，引进新技术发、新产品设计的前沿阵地，引进新技术和新工艺。和新工艺。第二节第二节 国际分工新特点国际分工新特点与产业转移新趋势与产业转移新趋势当代国际分工新特点当代国际分工新特点1、发达国家之间的工业分工得到迅猛发展发达国家之间的工业分工得到迅猛发展2、发达和发展中国家之间的垂直型国际分工的主流地、发达和发展中国家之间的垂直型国际分工的主流地位已经让位于水平型的国际分工位已经让位于水平型的国际分工3、产业部门之间的国际分工日益转变为的国际分工日益转变为产业内部的国的国际分工，以产品为界限的国际分工逐步转变为以生产际分工，以产品为界限的国际分工逐步转变为以生产要素为界限的国际分工（要素为界限的国际分工（产品内分工）产业间分工：国际分工在不同产业间进行，如不同要：国际分工在不同产业间进行，如不同要素密集型产业间的分工素密集型产业间的分工 产业内分工：一是同类产品差异化分工；二是分工依：一是同类产品差异化分工；二是分工依据同一产业内部产业链条的不同环节来进行，如技术环据同一产业内部产业链条的不同环节来进行，如技术环节、生产环节、营销环节（耐克）节、生产环节、营销环节（耐克）产品内分工：分工按照同一产品的不同工序或零部件：分工按照同一产品的不同工序或零部件进行进行 产品内分工的实质是以生产要素产品内分工的实质是以生产要素为界限的国际分工为界限的国际分工 要素分工的实质是跨国公司在全要素分工的实质是跨国公司在全球范围内的资源整合球范围内的资源整合 全球价值链被分为三大环节：全球价值链被分为三大环节：其一是其一是技术环节技术环节，包括研究与开发、创意设计、，包括研究与开发、创意设计、生产及加工技术的提高和技术培训等分环生产及加工技术的提高和技术培训等分环节；节；其二是生产环节其二是生产环节，包括后勤采购、母，包括后勤采购、母板生产、系统生产、终端加工、测试、质板生产、系统生产、终端加工、测试、质量控制、包装和库存管理等分环节；量控制、包装和库存管理等分环节；其三其三是营销环节，是营销环节，包括销售后勤、批发及零售、包括销售后勤、批发及零售、广告及售后服务等分环节广告及售后服务等分环节。保留自己最擅长的，保留自己最擅长的，外包其余的外包其余的 生产外包生产外包成为制造业国际产业转移的新成为制造业国际产业转移的新兴主流方式，国际生产网络的快速扩张，兴主流方式，国际生产网络的快速扩张，使产业转移的速度和范围都达到了一个新使产业转移的速度和范围都达到了一个新的水平。以跨国公司为主导的国际分工进的水平。以跨国公司为主导的国际分工进程加快，促进了资本、商品、技术、人员程加快，促进了资本、商品、技术、人员及管理技能等生产要素的跨国界流动，形及管理技能等生产要素的跨国界流动，形成了制造业的全球价值链，进而推动了全成了制造业的全球价值链，进而推动了全球产业结构的调整。球产业结构的调整。全球制造业领域的产业分工正在从传统的产业间分全球制造业领域的产业分工正在从传统的产业间分工，向各个产业内部的分工、进而以产品工，向各个产业内部的分工、进而以产品内分工内分工为基础为基础的更精细的专业化分工转变。跨国公司把非核心的生产的更精细的专业化分工转变。跨国公司把非核心的生产活动分包给成本更低的发展中国家的企业去完成，使位活动分包给成本更低的发展中国家的企业去完成，使位于不同国家的企业形成一个国际分工协作网络，每一个于不同国家的企业形成一个国际分工协作网络，每一个生产环节都成为全球生产体系的一部分。生产环节都成为全球生产体系的一部分。国际生产网络有利于节约社会劳动成本，提高效国际生产网络有利于节约社会劳动成本，提高效率，使生产要素达到更高层次的合理配置。产业转移率，使生产要素达到更高层次的合理配置。产业转移不再是个别企业的孤立行为，而是在国际生产网络的不再是个别企业的孤立行为，而是在国际生产网络的基础上，形成了以跨国公司为核心，全球范围内相互基础上，形成了以跨国公司为核心，全球范围内相互协调与合作的企业组织框架。通过这些国际生产网络，协调与合作的企业组织框架。通过这些国际生产网络，全球制造业产业转移的速度和范围都达到了一个新的全球制造业产业转移的速度和范围都达到了一个新的水平。水平。发达国家制造业在国民经济中的比重不断下降，产发达国家制造业在国民经济中的比重不断下降，产业链的高附加值环节成为制造业发展的重点。国际生产业链的高附加值环节成为制造业发展的重点。国际生产网络的快速扩张，使发达国家的大型跨国公司将低附加网络的快速扩张，使发达国家的大型跨国公司将低附加值的生产值的生产制造环节制造环节转移到具有比较优势的发展中国家，转移到具有比较优势的发展中国家，自己则专注于研发、管理、财务运作、营销等价值增值自己则专注于研发、管理、财务运作、营销等价值增值环节具有相对竞争优势的核心业务。发展中国家积极承环节具有相对竞争优势的核心业务。发展中国家积极承接国际产业转移，努力推动产业结构升级。接国际产业转移，努力推动产业结构升级。国际产业转移新特点 在新型国际分工格局下，传统的国际间产业转移正相应地演进为产业链条、产品工序的分解与全球化配置 制制造造业业由由于于易易于于标标准准化化、技技术术扩扩散散能能力力强强等等特特点点，一一直直是是国国际际产产业业转转移移的的主主要要内内容容。随随着着经经济济全全球球化化的的不不断断发发展展，信信息息通通信信技技术术的的广广泛泛应应用用，新新兴兴市市场场国国家家基基础础设设施施的的改改善善和和劳劳动动力力素素质质的的提提高高，以以及及全全球球服服务务贸贸易易规规则则的的实实行行，服服务务业业只只能能局局限限于于一一国国国国内内的的格格局局被被打打破破，服服务务业业加加快快了了全全球球调调整整和和转转移移的的步步伐伐，出出现现了了服服务务业业结结构调整和产业转移的新趋势。构调整和产业转移的新趋势。服务外包成为成长最快的服务外包成为成长最快的服务业服务业跨国转移，大大推动了服务业进入国跨国转移，大大推动了服务业进入国际分工体系。际分工体系。所谓服务外包，是指作为生产经所谓服务外包，是指作为生产经营业的业主将营业的业主将服务流程服务流程以商业形式发以商业形式发包给境外服务提供者的经济活动。包给境外服务提供者的经济活动。联合国贸发会议估计，联合国贸发会议估计，2005年全球服务外包市场超过年全球服务外包市场超过3500亿美元，其中发展最为普遍的有商务服务计算机及相亿美元，其中发展最为普遍的有商务服务计算机及相关服务，影视和文化关服务，影视和文化 服务、互联网相关服务，各类专业服务、互联网相关服务，各类专业服务等，涉及软件、电讯、金融服务、管理咨询、芯片、服务等，涉及软件、电讯、金融服务、管理咨询、芯片、生物信息等多个行业，涵盖产品设计、财务分析、交易处生物信息等多个行业，涵盖产品设计、财务分析、交易处理、呼叫中心、理、呼叫中心、IT技术保障、办公后台支持和网页维护等技术保障、办公后台支持和网页维护等多种服务类型。服务外包的迅速发展，多种服务类型。服务外包的迅速发展，使服务业这个传统使服务业这个传统上上“不可贸易行业不可贸易行业”的性质发生变化的性质发生变化，是服务业全球分工，是服务业全球分工体系形成的重要载体体系形成的重要载体。美国服务业国际转移的主要成因 全球经济大规模客服化 网基服务业发展 互联网泡沫破灭国际制造业转移示范效应 新一轮产业调整和布局是围绕着全球经济大规模新一轮产业调整和布局是围绕着全球经济大规模客服化这一基本趋势展开的。企业组织发展模式客服化这一基本趋势展开的。企业组织发展模式从大规模生产（从大规模生产（Mass Production）向大规模客服向大规模客服化（化（Mass Customization）的转变，是的转变，是20世纪末以世纪末以来最重要的世界经济发展趋势之一。这一趋势中来最重要的世界经济发展趋势之一。这一趋势中的三个重要组织技术性内容，即客户满意度导向、的三个重要组织技术性内容，即客户满意度导向、供应链管理和企业群层面的竞争，是理解跨国公供应链管理和企业群层面的竞争，是理解跨国公司服务业国际转移的重要切入点。司服务业国际转移的重要切入点。（李志能：（李志能：国际贸易杂志国际贸易杂志2004年年8月号）月号）分工细化使跨国公司将产品价值链中的每个环分工细化使跨国公司将产品价值链中的每个环节被放到最有利于获得竞争优势的地点。节被放到最有利于获得竞争优势的地点。国与国之间的优势也将更多体现为价值链上某国与国之间的优势也将更多体现为价值链上某一特定环节上的优势，从而导致国与国之间按一特定环节上的优势，从而导致国与国之间按价值链不同价值链不同环节分工环节分工的现象。的现象。在新型国际分工格局下，一个国家或地区国际分工地位的提升，将主要表现为产业链条或产品工序所处地位及增值能力的提升上。国际分工的深化使得生产的国界变得模糊国际分工的深化使得生产的国界变得模糊起来，产品的国籍也不那么明显了起来，产品的国籍也不那么明显了。有这样一。有这样一个例子。美国罗切斯特市政府原来打算购买一个例子。美国罗切斯特市政府原来打算购买一部日本产的铲雪机，后来为了响应购买国货的部日本产的铲雪机，后来为了响应购买国货的号召，就改买美国制造的铲雪机。但后来发现，号召，就改买美国制造的铲雪机。但后来发现，原来想买的日本产品是在美国伊利诺州制造的，原来想买的日本产品是在美国伊利诺州制造的，而改买的美国产品是在日本制造的。而改买的美国产品是在日本制造的。想调查哪个品牌的汽车最想调查哪个品牌的汽车最美国化，结果发现是日本的本田汽车美国化，结果发现是日本的本田汽车!再如美国再如美国的波音的波音747747飞机，它是由飞机，它是由8 8个国家的个国家的16001600个大型个大型企业、企业、1.51.5万个中小企业协作生产的。波音万个中小企业协作生产的。波音777777飞机，它的飞机，它的132500132500个主要零部件由遍布世界各个主要零部件由遍布世界各地的地的545545个供应商提供，这些供应商在所属专业个供应商提供，这些供应商在所属专业领域是最优秀的。领域是最优秀的。美国经济学家罗伯特美国经济学家罗伯特赖克写了一赖克写了一本书，名叫美国下一条国界，书中本书，名叫美国下一条国界，书中这样写道这样写道:全球正在变成一个单一的市全球正在变成一个单一的市场。哪里成本最低，就在哪里生产，根场。哪里成本最低，就在哪里生产，根本不考虑国界问题。本不考虑国界问题。美国经济学家罗伯特美国经济学家罗伯特赖克写了一赖克写了一本书，名叫美国下一条国界，书中本书，名叫美国下一条国界，书中这样写道这样写道:全球正在变成一个单一的市全球正在变成一个单一的市场。哪里成本最低，就在哪里生产，根场。哪里成本最低，就在哪里生产，根本不考虑国界问题。本不考虑国界问题。日本马自达最新的跑车日本马自达最新的跑车MX5，在美在美国加州设计，在东京和纽约融资，样国加州设计，在东京和纽约融资，样车来自英国车来自英国WORTHING，总装在美总装在美国的密歇根和新墨西哥，电子部件在国的密歇根和新墨西哥，电子部件在美国新泽西设计，在日本制造。美国新泽西设计，在日本制造。90年代初，美国的日本本田汽车年代初，美国的日本本田汽车大量向日本出口，本田在美国的产量大量向日本出口，本田在美国的产量超过日本本土的产量。超过日本本土的产量。2002年，丰田也提出了美国化的战略。美国的爱国者导弹的美国的爱国者导弹的6070的电子的电子元器件来源于日本公司。据五角大楼报告，元器件来源于日本公司。据五角大楼报告，美国美国21个绝对要害的军事系统，整个依赖个绝对要害的军事系统，整个依赖外国（主要是日本）芯片厂商供应元器件。外国（主要是日本）芯片厂商供应元器件。中国能否成为世界制造中心中国能否成为世界制造中心 前三代制造业中心的特点前三代制造业中心的特点 国际分工新特点与第四代制造中心的形成（特点：环国际分工新特点与第四代制造中心的形成（特点：环节分工）节分工）中国可以成为新一代制造业中心中国可以成为新一代制造业中心 产业结构转移的规律（环节分工）产业结构转移的规律（环节分工）中国将成为全球制造的加工基地中国将成为全球制造的加工基地 全球制造业价格将向中国靠拢全球制造业价格将向中国靠拢 中国工业化过程中的价廉物美现象中国工业化过程中的价廉物美现象 廉价优质的劳动力，仍然是中国现阶段最大廉价优质的劳动力，仍然是中国现阶段最大的优势。现阶段引进的不少资本、技术密集型的优势。现阶段引进的不少资本、技术密集型产业，实际上是劳动密集型的生产环节。产业，实际上是劳动密集型的生产环节。一方面，跨国公司在全球范围内进行产一方面，跨国公司在全球范围内进行产业链调整的过程中，越来越把主要的资源与精业链调整的过程中，越来越把主要的资源与精力集中到自己竞争力最强或者附加值最高的核力集中到自己竞争力最强或者附加值最高的核心业务或产业链的核心环节上。心业务或产业链的核心环节上。另一方面，随着高新技术的发展，另一方面，随着高新技术的发展，相当数量的制造行业出现了零部件模相当数量的制造行业出现了零部件模块化的趋势，这使得组装加工变得越块化的趋势，这使得组装加工变得越来越容易，进入门槛越来越低，这来越容易，进入门槛越来越低，这为为中国利用劳动力优势参加国际分工提中国利用劳动力优势参加国际分工提供了良好的机遇。供了良好的机遇。加工贸易中的地位表现出中国在全球制造业的位置加工贸易中的地位表现出中国在全球制造业的位置 劳动密集型加工业反映中国现阶段的优势劳动密集型加工业反映中国现阶段的优势 劳动密集型产业不一定没有国际竞争力劳动密集型产业不一定没有国际竞争力 中国产业结构的升级表现为产业链条中的加工环节和中国产业结构的升级表现为产业链条中的加工环节和制造工序的升级制造工序的升级 积极创造条件吸纳高端产业链，吸引跨国积极创造条件吸纳高端产业链，吸引跨国公司把更高技术水平、更大增值含量的加公司把更高技术水平、更大增值含量的加工制造环节和研发机构转移过来。工制造环节和研发机构转移过来。目前，目前，无论是电子信息技术、生物医药还是新材无论是电子信息技术、生物医药还是新材料和环保型高新技术产业，产业链上的核料和环保型高新技术产业，产业链上的核心技术环节，高增值环节大部分被截留在心技术环节，高增值环节大部分被截留在海外。海外。值得注意的是，全球产业巨头在将生产和销售重值得注意的是，全球产业巨头在将生产和销售重心逐步转向中国的同时，也开始将前端的研发设计和心逐步转向中国的同时，也开始将前端的研发设计和采购中心向中国进行一体化转移，集成电路等高端产采购中心向中国进行一体化转移，集成电路等高端产业也加快了转移的步伐，这意味着中国已经开始由消业也加快了转移的步伐，这意味着中国已经开始由消费和生产制造业中心向全球高端技术产品产业中心过费和生产制造业中心向全球高端技术产品产业中心过渡的转型期。渡的转型期。虽然由于国际分工的发展，使虽然由于国际分工的发展，使得生产日益国际化了，但得生产日益国际化了，但经济的民族界限仍然存在，产品的品牌是有国籍的。在美国生产的本田车，仍在美国生产的本田车，仍是日本产品。在中国生产的耐克鞋，是日本产品。在中国生产的耐克鞋，仍是美国产品。仍是美国产品。怎样看待开放条件下的民族产业？民族产业的界定民族产业的界定民族经济与民族产业民族经济与民族产业用开放的思路发展民族经济用开放的思路发展民族经济保护代价太大保护代价太大如何看待加强自主创新？如何看待加强自主创新？（自主创新不是自己创新）（自主创新不是自己创新）第三节第三节 国际贸易的基础和规则国际贸易的基础和规则当代国际贸易的三种基本类型 1、产业间贸易产业间贸易 指不同产业部门生产的产品之间的贸指不同产业部门生产的产品之间的贸易。易。各国的贸易优势来自不同国家劳动生各国的贸易优势来自不同国家劳动生产率的差异、劳动力成本差异或生产要素产率的差异、劳动力成本差异或生产要素禀赋的禀赋的绝对或相对差异。中国的对外贸易主要是产业间贸易。中国的对外贸易主要是产业间贸易。2、产业内国际贸易产业内国际贸易 指同类的可替代的产品之间的贸易指同类的可替代的产品之间的贸易。这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间。相似的发达国家之间。3、公司内贸易 指指跨跨国国公公司司的的母母公公司司与与子子公公司司、子子公公司司与与子公司之间的国际贸易。子公司之间的国际贸易。公公司司内内贸贸易易与与垂垂直直专专业业化化分分工工有有关关。因因为为垂垂直直专专业业化化就就是是指指利利用用进进口口的的中中间间产产品品，去去制造最终产品而出口。（为生产而贸易）制造最终产品而出口。（为生产而贸易）国际贸易的理论解释国际贸易的理论解释 产业间贸易的理论解释产业间贸易的理论解释 绝对成本理论绝对成本理论 比较成本理论比较成本理论 生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论绝对成本理论 绝对成本理论是英国古典经济学绝对成本理论是英国古典经济学家亚当家亚当斯密于斯密于1776年在国富论年在国富论中提出的、用以解释国际贸易分工基中提出的、用以解释国际贸易分工基础的理论。础的理论。斯斯密密的的绝绝对对成成本本说说是是建建立立在在他他的的分分工工学学说说基基础础之之上上的的。他他认认为为，分分工工能能提提高高效效率率，改改进进技技术术，增增加加生生产产总总量量。例例如如：没没有有分分工工，一一个个人人最最多多一一天天制制2020枚枚针针，甚甚至至一一枚枚也也造造不不出出。如如果果有有了了分分工工，1010人人一一天天能能制制4800048000枚枚针针，效效率率提提高高近百倍。近百倍。因因此此，每每个个人人用用自自己己擅擅长长生生产产的的东东西西去去交交换自己不擅长生产的东西，获得分工的好处换自己不擅长生产的东西，获得分工的好处。绝对成本理论 斯密用一国内部的不同职业、不同工种斯密用一国内部的不同职业、不同工种之间的分工原则来说明国际贸易。如果每个之间的分工原则来说明国际贸易。如果每个人都用自己擅长生产的东西去交换自己不擅人都用自己擅长生产的东西去交换自己不擅长生产的东西，那对交换双方都有利。裁缝长生产的东西，那对交换双方都有利。裁缝不必自己做鞋子，而向鞋匠购买；鞋匠也不不必自己做鞋子，而向鞋匠购买；鞋匠也不必自己缝衣服，而向裁缝买衣服。每个人都必自己缝衣服，而向裁缝买衣服。每个人都应当发挥自己的优势，集中生产自己的优势应当发挥自己的优势，集中生产自己的优势产品，然后相互交换，那是有利的。产品，然后相互交换，那是有利的。国际贸易也是如此。绝对成本理论 一国应把本国生产某种商品的成本即生一国应把本国生产某种商品的成本即生产费用与外国生产同种商品的成本即生产费产费用与外国生产同种商品的成本即生产费用相比较，以便决定是自己生产还是从外国用相比较，以便决定是自己生产还是从外国进口。一国某种产品的成本绝对地低于他国，进口。一国某种产品的成本绝对地低于他国，那该国生产这种商品的产业就是具有绝对优那该国生产这种商品的产业就是具有绝对优势的产业，相反，就是不具有绝对优势的产势的产业，相反，就是不具有绝对优势的产业或处于绝对劣势的产业。业或处于绝对劣势的产业。一一国国的的绝绝对对成成本本优优势势来来源源于于两两个个方方面面：一是自然禀赋的优势，即即一一国国在在地地理理、环环境境、土土壤壤、气气候候、矿矿产产等等自自然然条条件件方方面面的的优优势势，这这是是天天赋赋的的优优势势；二是人民特殊的技巧和工艺上的优势，这这是是通通过过训训练练、教教育育而而后后天天获获得得的的优优势势。一一国国如如果果拥拥有有其其中中的的一一种种优优势势，那那么么这这个个国国家家某某种种商商品品的的劳劳动动生生产产率率就就会会高高于于他他国国，生生产产成成本本就就会会绝绝对对地地低于他国。低于他国。绝对成本和绝对利益绝对成本和绝对利益 首先，按绝对成本原理进行生产的国首先，按绝对成本原理进行生产的国际分工，际分工，可以提高劳动生产率，增加产品可以提高劳动生产率，增加产品产量。产量。分工前分工前 分工后分工后 呢绒呢绒 2 22 酒酒 2 2375 其次，随着产量的增加，其次，随着产量的增加，通过国际贸通过国际贸易，各自国内的消费水平也提高了易，各自国内的消费水平也提高了。假定。假定交换比例为交换比例为1:1，再假定英国用一半呢绒与，再假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒，那么，葡萄牙交换酒，那么，分工前分工前 分工后分工后 英国英国 1呢绒呢绒、1酒酒 11呢绒呢绒、11酒酒 葡萄牙葡萄牙 1呢绒呢绒、1酒酒 11呢绒呢绒、1275酒酒 再次，如果两国维持分工前的消费水平不再次，如果两国维持分工前的消费水平不变，英国只需用变，英国只需用100人生产的一单位呢绒与葡人生产的一单位呢绒与葡萄牙交换自己需要的单位酒，比自己生产节约萄牙交换自己需要的单位酒，比自己生产节约了了20人一年的劳动。葡萄牙只要用人一年的劳动。葡萄牙只要用80人生产的人生产的一单位酒与英国换回自己需要的一单位呢绒，一单位酒与英国换回自己需要的一单位呢绒，比自己生产节约了比自己生产节约了3030人一年的劳动。人一年的劳动。斯密的绝对成本说并不难理解，但是，在国际贸易斯密的绝对成本说并不难理解，但是，在国际贸易学说史上，却具有划时代意义。这一学说从劳动分工原学说史上，却具有划时代意义。这一学说从劳动分工原理出发，在人类认识史上第一次论证了贸易互利性原理，理出发，在人类认识史上第一次论证了贸易互利性原理，克服了重商主义者认为国际贸易只是对单方面有利的片克服了重商主义者认为国际贸易只是对单方面有利的片面看法。这种面看法。这种贸易分工互利的双赢思想，到现代也没有，到现代也没有过时，将来也不会过时。从某种意义上说，这种双赢理过时，将来也不会过时。从某种意义上说，这种双赢理念仍然是当代各国扩大对外开放，积极参与国际分工贸念仍然是当代各国扩大对外开放，积极参与国际分工贸易的指导思想。易的指导思想。比较成本理论 在所有国际贸易分工理论中，影响最在所有国际贸易分工理论中，影响最大的莫过于李嘉图的比较成本理论。自其大的莫过于李嘉图的比较成本理论。自其创立的一百多年来，它一直被西方国际经创立的一百多年来，它一直被西方国际经济学界奉为经典，并成为国际贸易分工理济学界奉为经典，并成为国际贸易分工理论发展的主线。论发展的主线。即使在当代，它也是研究国际贸易理论的逻辑起点。比较成本理论什么是比较成本两国生产两种商品所耗费的劳动量比例 英英葡葡：酒酒的的成成本本比比为为1201208080，酒酒的的成成本本英英为为葡葡的的1.51.5倍倍；呢呢绒绒成成本本比比为为1001009090，呢呢绒绒的的成成本本英为葡的英为葡的1.11.1倍。倍。葡英：呢绒成本比为葡英：呢绒成本比为9090100100，呢绒成本葡是，呢绒成本葡是英的英的90%90%；酒的成本比为；酒的成本比为8080120120，酒的成本葡是，酒的成本葡是英的英的67%67%。比较成本是对各国产品的成本作相对的比较，这是比较成本思想的精髓。首先，按比较成本原理进行生产的国首先，按比较成本原理进行生产的国际分工，际分工，可以提高劳动生产率，增加产品可以提高劳动生产率，增加产品产量。产量。分工前分工前 分工后分工后 呢绒呢绒 2 22 酒酒 2 2125 其次，随着产量的增加，其次，随着产量的增加，通过国际贸通过国际贸易，各自国内的消费水平也提高了易，各自国内的消费水平也提高了。假定。假定交换比例为交换比例为1:1，再假定英国用一半呢绒与，再假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒，那么，葡萄牙交换酒，那么，分工前分工前 分工后分工后 英国英国 1呢绒呢绒、1酒酒 11呢绒呢绒、11酒酒 葡萄牙葡萄牙 1呢绒呢绒、1酒酒 11呢绒呢绒、1025酒酒 再次，假定英国和葡萄牙对呢绒和酒的消再次，假定英国和葡萄牙对呢绒和酒的消费需求不变，在存在国际贸易分工的情况下，费需求不变，在存在国际贸易分工的情况下，英国只需用英国只需用100人生产的人生产的1 单位呢绒与葡萄牙单位呢绒与葡萄牙换回自己需要的换回自己需要的1 单位酒，比自己生产节约单位酒，比自己生产节约了了20人一年的劳动。葡萄牙只要用人一年的劳动。葡萄牙只要用80人生产人生产的的1 单位酒与英国换回自己所需要的单位酒与英国换回自己所需要的1 单位的单位的呢绒，呢绒，比自己生产节约了比自己生产节约了1010人一年的劳动。人一年的劳动。比较成本理论揭示了人类分工协作的大道理律师和打字员律师和打字员乔丹应当去剪草坪吗？乔丹应当去剪草坪吗？中国的经济发展战略中国的经济发展战略生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论从以下两个方面说明了生产要素禀赋理论从以下两个方面说明了产生比较成本差异的原因。产生比较成本差异的原因。一是各国各种生产要素的禀赋即经济资源一是各国各种生产要素的禀赋即经济资源的拥有状况。的拥有状况。二是不同的商品生产需要不同的生产要素二是不同的商品生产需要不同的生产要素配置，即不同的商品生产所使用的各种生配置，即不同的商品生产所使用的各种生产要素的比例不同产要素的比例不同。生产要素禀赋理论 一个国家相对丰裕的生产要素，其价一个国家相对丰裕的生产要素，其价格就会便宜。比如劳动力丰裕的国家，工格就会便宜。比如劳动力丰裕的国家，工资资(劳动力价格劳动力价格)就低一些，资本丰裕的国就低一些，资本丰裕的国家，利息率家，利息率(资本的价格资本的价格)就低一些。反之，就低一些。反之，比较稀缺的生产要素，其价格当然就高些。比较稀缺的生产要素，其价格当然就高些。如果各国都专业化生产密集使用本国禀赋如果各国都专业化生产密集使用本国禀赋较多、价格相对便宜的生产要素的商品，较多、价格相对便宜的生产要素的商品，然后进行贸易，那就会得到互利的结果。然后进行贸易，那就会得到互利的结果。比如劳动力相对丰裕的国家生产劳动密比如劳动力相对丰裕的国家生产劳动密集型商品具有比较优势，资本相对丰裕的国集型商品具有比较优势，资本相对丰裕的国家生产资本密集型商品具有相对优势。国际家生产资本密集型商品具有相对优势。国际贸易分工的格局是由各国生产要素禀赋状况贸易分工的格局是由各国生产要素禀赋状况所决定的。所决定的。生产要素禀赋理论的特点就是根据贸易生产要素禀赋理论的特点就是根据贸易国经济结构中的劳动力、资本、土地等生产国经济结构中的劳动力、资本、土地等生产要素拥有状况来说明贸易格局和贸易走向。要素拥有状况来说明贸易格局和贸易走向。俄林：贸易的首要条件是某些商品在某一地贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比在别一地区便宜。在每一个地区生产要比在别一地区便宜。在每一个地区，出口品中包含着该地区拥有的比其他区，出口品中包含着该地区拥有的比其他地区较便宜的、相对大量的生产要素，而地区较便宜的、相对大量的生产要素，而进口别的地区能较便宜地生产的商品。简进口别的地区能较便宜地生产的商品。简言之，一国言之，一国进口那些含有较大比例生产要素昂贵的商品，而出口那些含有较大比例生产要素便宜的商品。产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释产业内贸易的特点产品流动的双向性产品流动的双向性 产产业业间间贸贸易易的的对对象象流流动动是是单单向向的的，一一国国出出口口一一种种产产品品，进进口口另另一一种种产产品品。产产品品内内贸贸易易的的对对象象既既进进口口又又出口。出口。产业内贸易的产品具有相似性产业内贸易的产品具有相似性 消费的可替代性消费的可替代性产业内贸易的产品生产中使用相似的要素投入产业内贸易的产品生产中使用相似的要素投入 进口产品不是自己不能生产的，也不全是因为成进口产品不是自己不能生产的，也不全是因为成本和价格上的原因本和价格上的原因 产业内贸易的原因：从从供给供给方面看，由于方面看，由于参与国际贸易的厂商通常不是处于完全竞争的参与国际贸易的厂商通常不