内部控制机构设置与运行情况报告.docx

内部控制机构设置与运行情况报告【五篇】【完整版】 下面是小编为大家整理的内部掌握机构设置与运行状况报告【五篇】【完整版】,供大家参考。 难忘的工作生活已经告一段落了，过去一段时间的工作问题，特别值得总结，需要仔细地为此写一份自查报告。下面小编在这里为大家细心整理了几篇2023内部掌握机构设置与运行状况报告，盼望对同学们有所帮忙，仅供参考。 单位内部掌握自查报告 篇1 依据市社保局关于转发省社保中心开展社会保险经办机构内部掌握工作检查评估的通知的通知(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，仔细自查评估，现就自查有关状况汇报如下： 一、自查状况 加强社会保险经办机构内部掌握工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是标准经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我掌握的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、标准化、科学化动身，形成了一套事事有复核、人人有监视，行之有效、科学标准的社保工作内掌握度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监视机制。 1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制 依据工作需要，根据不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进展岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统治理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。 突出加强对资金结算过程的监视。 一是靠财务部门内部的监视，出纳经手的每一笔资金收付业务必需经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的状况要再次进展复核; 二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进展对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对全都，不全都的查明缘由准时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对全都; 三是靠内部稽核来监视，充分发挥稽核部门职能作用，实行定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进展稽核，提出稽核意见和改良建议，促进内掌握度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监视。 2、工作程序化、标准化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务标准 根据既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部掌握功能，最终到达一个人不能办理社保业务的要求。 参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必需经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放状况与上月发放状况进展比照分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必需经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开治理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的治理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账状况进展复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必需经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。 3、加强内部稽核，确保各项标准和流程得到贯彻落实 有了好的标准和流程是做好工作的根底，但把标准和流程贯彻落实好则是关键所在。依据社会保险政策法规，对比内部社会保险业务标准和流程，实行定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程状况进展稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发觉的问题，并提出改良意见，向被稽核部门反应稽核状况，促进社会保险治理水平的不断提高。 4、建立工作流程运行分析制度 社会保险工作政策性强，制度不断进展完善，必需依据消失的新状况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际动身，在已有的业务标准、工作流程根底上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参与，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行状况进展分析，逐条梳理，对发觉的不能适应当前工作的流程，准时进展修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。 5、加强队伍建立，提高社保基金治理力量 社会保险干部队伍是社保基金的直接收理者，其整体素养凹凸，直接影响着社保基金治理的质量。结合我局工作实际，将定期组织人员进展培训，进展适当的岗位沟通，熟识社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。平常要注意利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的熟悉，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为“政治过硬、业务娴熟、一专多能、廉洁勤政”的工作能手。 二、存在问题 社保经办机构内部掌握尚处于初级进展阶 段，对于社保经办机构，内部掌握可以说是一个新的课题，局部人对内部掌握的重要性熟悉程度不高。内部掌握与长期形成的习惯和思维定势必定会有冲突，形成各种各样的冲突和问题，内部掌握建立需要解决好这些冲突和问题。 1、掌握执行人与掌握对象之间的冲突 掌握执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，掌握对象是社保经办机构业务经办人员(包括负有审批职责的人员)、参保单位等。这方面的冲突表现在：当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部掌握的要求时，由于稽核人员按工作职责进展订正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人员仍旧沿袭参保单位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核，产生少报、瞒报，这种核定方式违反了经办业务规程的规定和上级文件的要求。 又如社会保险待遇支付环节的审核，内部掌握要求严格覆行审核职责，不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册，还必需核查相关的支付依据和计算过程，以掌握经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式，经办环节消失的失误得不到准时发觉和订正的现象依旧存在。另外，参保单位瞒报缴费基数、人数，少缴社会保险费，或是恶意欠费，也属于掌握执行人与掌握对象的冲突。解决这类冲突需要刚性的法律支持，但是社保经办机构仅有稽核检查权，没有行政惩罚权，订正的难度大，这又形成了冲突的另一方面。 2、专业人员缺乏的客观现实与实际需求之间的冲突 内部掌握要求科学合理设置岗位、不相容岗位分别;要求局部岗位专职、不得兼任和包办风险掌握岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险进展的必定要求。也就是说，社保经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满意内部掌握根本的条件。而目前我县专业人员缺乏又是客观存在的现实。因此，内部掌握建立还必需解决好这个问题。 三、加强社保经办机构内部掌握建立的建议 1、加大执法力度。依据劳动保障部颁发的社会保险稽核方法的规定，社会保险经办机构是稽核的责任人，所以我们社保机构必需运用该方法给予的权力，加大宣传力度，鼓舞职工来监视企业申报缴费基数，让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度，真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。 2、加快制度标准。建议尽快建立社会保险稽核工作标准，从制度上、程序上、惩罚上进一步标准社会保险稽核行为，使社会保险经办机构的稽核行为标准化，切实做到依法稽核、依法惩罚。同时，建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发觉的问题行使行政惩罚。 3、健全和完善内部掌握制度。内部掌握制度必需在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性。就我州目前的状况来说，除了按实际状况的变化修改、补充现有的内掌握度外，还应增加局部内掌握度。 一是建立不相容岗位分别制度，明确规定哪些岗位是不相容岗位，要严格分别。哪些岗位要专职，不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。 二是建立审批制度，规定哪局部业务必需经过审批，哪些职位的人员担当审核、复核、审批的职责。经办人员必需供应哪些资料给审核、复核、审批人，审核、复核、审批人必需核查哪些资料后才能签字。 三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内掌握度状况进展自查和自评，稽核部门定期开展内控执行状况检查，并综合自查自评和检查状况作出评价。执行内掌握度好的部门和个人赐予嘉奖。执行内掌握度差，或是业务操作违反内掌握度规定，造成社保基金损失的，视情节赐予戒勉谈话、通报批判、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分，直至追究刑事责任。 4、建议组织异地穿插稽核。在稽核工作中，大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯，“人情基数”也可能发生，另外遇到“钉子户”拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。杜绝此类大事发生最好的方法是异地穿插稽核。 5、加强队伍建立。一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍;另一方面要对现有人员进展专业培训。 单位内部掌握自查报告 篇2 一、统一思想 内控标准将内部掌握的根本原理与我国行政事业单位的实际状况相结合，重点强化机制建立，将制衡机制嵌入到内部治理制度中，是指导行政事业单位加强内部治理的重要标准性文件。实施内控标准对提高单位治理水平，标准财经秩序，落实中心八项规定和党政机关厉行节省反对铺张条例，建立效劳型政府具有重要意义。 二、实施范围 20xx年1月1日起，全县党政机关、人大机关、政协机关、行政机关、审判机关、检查机关、各民主党派机关、人民团体和事业单位(以下统称单位)，全面实施内控标准工作。 三、总体目标 通过内控标准的贯彻实施，夯实全县行政事业单位各项根底工作，保证经济活动合法合规、资产安全和有效使用、财务信息真实完整，到达进一步推动财政标准化科学化信息化治理、提高行政事业单位内部治理水平、有效防范舞弊和预防腐化、提高公共效劳的效率和效果的总体目标。 四、组织领导 为做好内控标准的贯彻实施工作，县财政局建立由局长负责、分管局领导牵头实施，局内相关股室、县直各单位、询问委员会成员共同参加实施的工作联络机制，对全县行政事业单位内控标准的组织实施工作负总责。 各单位应相应成立工作机构，加强实施工作的组织和领导，采纳适当的方式建立实施工作机制，制定贯彻实施内控标准的工作方案，明确目标任务、工作措施和时限要求，负责本单位内控标准的实施和运行工作。 五、实施步骤 全县内控标准实施工作详细分为以下三个阶段： (一)组织发动(20xx年5月) 20xx年5月，召开全县行政事业单位内部掌握标准实施发动和培训大会，组织各单位学习财政部通知精神，系统培训行政事业单位内部掌握标准(试行)的意义、内容、实质和精华，为全面实施内控标准营造良好气氛和奠定根底。 (二)各单位内控标准建立(20xx年5月20xx年10月) 各单位根据内控标准要求、结合本单位实际建立健全内部掌握体系并有效组织实施。详细要求如下： 1、预备阶段(20xx年6月底前完成) 一是各单位做好本单位内部掌握标准实施的宣传发开工作，培育良好的内部掌握文化，形成良好的内部掌握标准实施气氛，二是根据本通知的要求，制定本单位内部掌握标准实施工作方案，尽早启动此项工作，并在20xx年6月底前将单位的内部掌握标准实施工作方案报送县财政局会计股备案。 2、建立阶段(20xx年10月底前完成) 各单位以内控标准为依据，以单位现有治理体系为根底开展内部掌握体系建立工作，详细工作步骤如下： (1)流程梳理：各单位以本单位的经济活动为根底，根据内控标准要求，对单位层面和业务层面的现有工作制度和业务内容进展全面梳理，在此根底上依据相关法律法规、监管要求进一步完善本单位的经济业务流程，形本钱单位标准的经济业务流程名目。同时，对本单位的各项经济支出进展系统梳理，形本钱单位的经济支出分类名目。 (2)风险评估：在流程梳理的根底上，结合本单位治理现状，开展经济活动的风险评估工作，识别潜藏的经济活动风险点，形成符合本单位实际状况的风险清单。 (3)内控诊断：依据相关的法律法规、内控标准，对本单位现有的内部掌握体系进展诊断，查找本单位现有内部掌握体系对相关法律法规、监管要求的遵循程度和现有内部掌握体系的掌握措施对风险的防控力量，诊断出本单位现有内控体系的缺陷，形成诊断报告，编制缺陷清单。 (4)管控设计：在内控诊断的根底上，依据相关的法律法规和监管要求，综合运用不相容岗位相互分别、内部授权审批、归口治理、预算掌握、财产爱护掌握、会计掌握、单据掌握、信息内部公开等八类掌握方法，设计掌握措施。 (5)制度建立：依据本单位设计的掌握措施，利用文字图表等形式，搭建本单位的单位层面、业务层面内部掌握制度框架。 (6)组织实施：依据本单位内部掌握制度，全面组织内掌握度的实施。 (7)信息化落地：依据本单位的内部治理需要，逐步构建本单位的内部掌握信息系统，将内部掌握的根本要求固化在信息系统之中，到达内部掌握标准对单位各项经济业务约束的机控“自动”生成，实现内部掌握在本单位的信息化落地。 (三)总结(20xx年11月20xx年12月) 全县行政事业各单位完成内部掌握体系建立工作后，准时编制本单位的内部掌握体系建立总结报告，经本单位负责人签字后于20xx年10月底前报送县财政局会计股备案。 20xx年11月起，财政、审计部门组织相关人员、各单位财务负责人、内部掌握询问委员会成员等对各单位的内部掌握体系建立状况进展督导检查、考核评估，对内控标准实施工作进展总结、归纳、提炼，形成我县行政事业单位内部掌握标准实施范本(含工作方案、工作底稿、工作成果等)，为单位更好地实施内控标准供应指导。 乡镇人民的政府、县直行政事业单位的考核评估结果纳入20xx年度单位财务治理绩效评估和单位财会人员年度业务工作考核的重要内容。 六、工作要求 (一)仔细学习 各单位要组织全员学习内控标准，实行多种形式，实现单位决策层、执行层、监视层了解把握内控标准、本单位治理制度应遵循的原则、根本要求、掌握重点、监视程序和方法等。要把仔细学习内控标准、本单位治理制度贯穿于施行内控标准的全过程。 (二)加强领导 各业务主管部门，既是本部门内控实施的组织者和执行者，也是本系统内控组织实施的治理者和指导者，要积极带头并组织本系统开展工作，形成内控治理范本，加强对本系统内控实施状况的督导和检查。 各单位作为内控标准实施的主体，要建立健全单位“一把手”任组长负主要责任的内部掌握领导小组，确定内控牵头部门和参加部门，建立单位内部掌握部门联动机制，做到牵头部门负责组织落实，相关部门积极协调协作。各内控标准单位负责人作为内控实施的第一责任人，要高度重视、全力支持，切实担负起领导责任，确保内控标准施行取得实效。 (三)跟踪效劳 为加强对全县行政事业单位实施内控工作的指导，由县财政局聘请高级会计师、注册会计师、县直内控实施重点联系单位财务负责人组成“澧县贯彻实施行政事业单位内部掌握标准询问委员会”(详细成员名单见附件)，负责内控标准贯彻实施的政策指导、培训学习和询问效劳，实行定期例会和重大事项临时会议制度，帮忙实施单位解决内掌握度建立和执行中遇到的实际问题。 (四)按时推动 各单位要依据本通知的时间节点和要求，按时推动本单位的内部掌握标准实施工作，确保我县行政事业单位内部掌握标准实施工作的有序推动。内部掌握建立的内容将纳入以后年度财政绩效治理和监视检查工作的重点。 (五)着力保障 内控标准是行政事业单位的一项重要治理活动，是一项系统工程。财政部门和各单位要安排必要的贯彻实施内控专项经费，以保障内控标准实施的需要。 (六)加强沟通 内控标准涉及到单位制度建立、业务流程、评价监视等多方面工作，既需要单位内部各部门和岗位加强沟通、相互协调、齐抓共管。也需要单位与单位之间、上级与下级之间相互沟通沟通，形成互动。各单位要将每个时期主要工作的主要做法和完成状况及遇到的难点和问题，以文档形式报送县财政局会计股，以便组织相关人员到各单位进展沟通指导，保证内控标准有效实施。 单位内部掌握自查报告 篇3 为进一步加强行政事业单位内部掌握建立，今年4月省财政厅、省审计厅、省人力社保厅联合印发了关于加强行政事业单位内部掌握建立的通知(浙财会xx6号)，对我省行政事业单位内部掌握建立总体要求、主要措施和年度自我评价报告等工作提出了详细要求。近日，省财政厅转发财政部关于开展行政事业单位内部掌握根底性评价工作的通知(浙财会xx26号)，依据财政部、省财政厅的部署要求，为进一步指导和促进各单位有效开展内部掌握建立与实施工作，打算以量化评价为导向，开展单位内部掌握根底性评价工作，推动各单位于xx年年底前如期完成内部掌握建立与实施工作。现就有关事项通知如下： 1.强化组织领导，建立工作机制。 各单位应高度重视，切实加强本单位内部掌握建立工作的组织领导，进一步明确工作职责，制定实施方案，做好工作部署、部门协调、进度跟踪、信息报送等工作，通过“以评促建”方式，推动单位内部掌握水平的整体提升。 2.仔细组织开展根底性评价工作。 各单位要根据通知规定的格式和要求，仔细开展内部掌握根底性评价工作，确保评价结果真实有效，并于xx年11月15日前将行政事业单位内部掌握根底性评价指标评分表和行政事业单位内部掌握根底性评价报告报送省教育厅，评价报告主要内容包括根本状况、工作阅历、存在问题(逐项列示存在扣分的评价指标、评价要点、扣分分值和扣分缘由)和下一步重点工作、改良方向等。 3.加强监视检查。 xx年910月，省财政厅规划会同省审计厅、省人力社保厅等有关部门组织开展内部掌握建立状况专项检查。省教育厅将依据省里的统一部署，适时对各单位的内部掌握建立工作进展催促、指导和检查，对未按要求准时供应评价报告，或在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，作为今后各项监视检查工作的重点关注对象，一经查实，严厉追究相关单位和人员的责任。 单位内部掌握自查报告 篇4 为进一步加强单位内部掌握工作，根据xxx县财政局下发的xxx县关于开展全县行政事业单位内部掌握报告编报质量“回头看”工作的通知(x财发202397号)的要求，我局高度重视并仔细开展了单位内部掌握报告编报质量“回头看”工作，现将自查状况汇报如下: 一、提高熟悉，仔细组织 接到县财政局xxx县关于开展全县行政事业单位内部掌握报告编报质量“回头看”工作的通知通知后，我单位快速召开了专题会议并仔细学习了文件精神，要求全体干部职工要切实提高思想熟悉，充分熟悉做好内部掌握报告编制质量“回头看”工作的重要性，明确单位内部掌握报告编报质量“回头看”，是查漏补缺，纠偏整改，夯实内部掌握建立和实施根底，是促进公共效劳效能和内部治理水平的不断提高。我单位马上根据文件要求，组织人员，加强领导，落实责任，仔细开展了单位内部掌握报告编报质量“回头看”工作。 二、仔细自查，查漏补缺 (一)单位主要负责人担当内部掌握建立与实施责任状况 1.我单位内部掌握工作部署会议是由单位主要负责人xxx局长主持，xxx局长支持制定相关工作方案。我单位已成立内部掌握领导机构，并形成会议纪要，xxx局长担当内控领导机构负责人。 2.我单位主要负责人xxx局长主持召开会议争论内部掌握建立与实施相关的议题，主持制定内部掌握工作方案，健全工作机制，明确内部掌握组织及领导职责分工，同时也为开展内部掌握组织配备了人员。 3.我单位内部掌握工作方案中明确了内部掌握工作机制、培训机制、沟通反应、汇报机制、专项问题讨论解决机制。 4.我单位主要负责人农少平局长履行审核责任并签字负责，不存在他人员代签或未经审核就上报的问题。 (二)单位组织开展内部掌握风险评估状况。 我单位已开展内部掌握风险评估工作，针对风险评估也制定了工作方案，并对组织开展了内部掌握专项培训等工作。 (三)单位组织开展经济业务流程梳理状况。 1.我单位预算治理业务内部掌握流程包含了预算编制、预算批复及分解下达、预算执行和分析、预算调整、决算治理、预算绩效评价环节的流程。 2.我单位收支治理业务内部掌握流程包括了收入治理、支出治理、银行账户治理、票据治理、公务卡治理、收入和支出分析治理等环节的流程。 3.我单位选购治理业务内部掌握流程包括了选购预算治理、选购实施规划治理、选购需求认证治理、组织形式治理、选购执行治理、政府购置效劳、选购合同与支付治理、选购履红、验收与备案治理等环节的流程。 4.我单位资产治理业务内部掌握流程包含了资产配置规划治理、资产处置治理、资产报告治理等环节的流程。 5.我单位建立工程治理业务内部掌握流程包含了建立工程立项及前期工作治理、建立工程资金筹集与使用治理、建立工程招标及实施、建立工程验收、建立工程档案治理、建立工程竣工决算等环节的流程。 6.我单位合同治理业务内部掌握流程包含合同订立、合同的履行及跟踪、合同纠纷调处、合同备案治理等环节的流程。 (四)单位制定经济业务流程图状况 1.我单位预算治理业务流程图包含了预算编制、预算批复及内局部解下达、预算执行与分析、预算追加调整、决算编制、财政支出绩效评价等流程图。预算编制环节流程图不够细化，我单位将依据预算要求，优化预算流程图，使之更加完善。 2.我单位收支治理业务流程图包含了收入登记治理、借款治理、报销治理、收入和支出分析报告编制等环节流程图。该流程图掩盖业务风险掌握环节还不够健全，我单位将结合实际连续补充完善。 3.我单位选购治理业务流程图包含选购预算编制、选购实施规划备案治理、批量集中选购治理、分散集中选购治理、公开招标治理、选购履约、验收与备案治理等环节流程图。我单位将结合选购业务风险易发状况，补充完善好选购治理业务流程图。 4.我单位资产治理业务流程图包含了货币资金支付业务、银行账户的开立、变更、撤销、实物资产配置的申请、实物资产的验收、领用、调拨。我单位的资产治理业务流程图包含的环节较少，不够全面。 5.我单位建立工程治理业务流程图包含了工程立项审批、工程可行性报告编制与审批、工程设计单位确实定和监视、概预算掌握、建立工程验收、建立工程档案治理、建立工程竣工结算与决算等流程图，该流程图没有前期工作经费申请、建立工程招标及实施等环节，尚存缺陷的，不完善之处我单位将仔细补缺，使之更加全面科学。 6.我单位合同治理业务流程图包含了合同审批及订立、合同履约、资金支付、合同归档、统计报送等环节的流程图，没有合同纠纷调处，流程图尚存缺陷的，我单位将加强完善好合同治理业务流程图。 (五)涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的状况。 我单位在财政资金安排使用、国有资产监管、政府选购等方面建立制衡机制，对经济和业务活动的决策、执行、监视明确分工，做到相互分别、分别行权;对涉及经济和业务活动的相关岗位，依职定岗、分岗定权、权责明确对各治理层级和各工作岗位，依法依规分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特别授权界限。 (六)建立健全内部掌握制度状况。 我单位在预算、收支、资产、选购、建立工程、合同业务等六大业务内部掌握制度中均明确了本业务领域内部掌握的决策、治理、执行、监视机构的职责，明确了本业务领域的业务环节，明确了业务环节的掌握目标、掌握要求、与其他环节的连接掌握要求等;制定满意外部政策要求，制定内部掌握制度主要管控的风险点。 (七)内部掌握报告编报根底工作质量状况。 我单位上传的内部掌握相关材料，均与实际材料全都，不存在上传支撑材料与实际材料不全都的问题;已将上传支撑材料与实际材料照实报送财政部门，上传内部掌握支撑证明材料均与评分指标匹配;不存在漏报、瞒报有关内部掌握信息，或编造虚假内部掌握信息的问题。 单位内部掌握自查报告 篇5 为进一步加强单位内部掌握建立工作，根据省财政厅关于开展行政事业单位20xx年度内部掌握报告监视检查工作的通知(川财会20xx27号)的要求,我单位已在9月份组织开展内掌握度建立的自查工作,现将自查状况汇报如下: 一、内掌握度建立状况: 自20xx年1月1日行政事业单位内部掌握标准(试行)实施以来，我单位积极组织开展了贯彻实施行政事业单位内控标准的工作，在坚持内掌握度要全面性、重要性、制衡性、适应性等原则的根底上进一步完善了本单位的内部掌握制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内掌握度，提高了单位的治理水平，标准了内部掌握，加强了廉政风险防控机制建立。主要有以下几点： (一)对不相容岗位相互分别，由单位支部副书记(主持工作)胡绍友主持制定内部掌握工作方案，成立内部掌握领导小组、内控办设在财务办公室、内控监视检查由行办室负责，明确了领导小组、内控办、财务室、行办室等组成成员的职责及分工，形成相互制约、相互监视的工作机制。 (二)内部授权审批掌握，对所长、副所长、水利办公室、水政办公室、财务办公室、行政办公室等分别授权签定目标责任书，进一步明确各岗位工作职责、处理事项的权限范围、审批程序等，建立重大事项集体决策和会签制度。各办公室工作人员在授权范围内行使职权、办理业务。 (三)依据单位状况实行归口治理，成立联合工作小组由财务室牵头，行办公室监视，对单位相关经济事项进展统一治理。 (四)在业务层面的内部掌握方面，完善了单位的预算治理方法、收支治理方法等，明确收支治理领域内部掌握的决策、治理、执行等职责，严格根据审批、审核、支付、核算的相关规定执行。建立健全票据治理制度，对财政票据的申领、启用、核销、销毁等进一步标准化，并建立票据台账由出纳负责治理。 (五)在资产治理方面，完善了资产治理方法，建立资产台账，尤其在20xx年对行政事业单位资产进展全面清查核实，进一步完善了资产信息系统，实现了对资产的动态治理。 (六)在会计掌握方面，完善了单位的会计治理方法，强化会计人员治理制度，加强会计档案治理，明确会计凭证、会计账簿等处理程序。 二、强化内控监视： 为保证资产安全和有效使用，财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共效劳的效率和效果。我单位对决策、执行、监视等进展分别，建立了岗位责任制、内部监视等机制。在此根底上，还坚持内控与外审相结合，每年县财政局都会对单位账务进展相应的检查或审计。 三、内部掌握建立的缺乏 (一)进一步加强预算治理，增加预算的规划性、科学性，使预算治理的约束掌握力得到充分发挥; (二)在内部掌握文化建立方面还需要积极培育符合际状况的内部掌握文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。