危害辨识和风险评价管理制度.docx

危害辨识和风险评价治理制度危急有害因素识别和风险评价治理方法为实现公司的安全生产，实现治理关口前移、重心下移， 做到事前预防，到达消退削减危害、把握预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。1. 评价目的1.1 对本公司范围内存在的危急源进展辨识与评价，制 定风险把握措施，并对其实施把握。1.2 识别生产中的全部常规和格外规活动存在的危害， 以及全部生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害， 承受科学合理的评价方法进展评价。1.3 加强治理和个体防护等措施，以削减或避开不期望 的大事发生，遏止事故，避开人身损害、死亡、职业病、财 产损失和工作环境破坏，保证安全生产。2. 评价范围本公司范围内全部常规和格外规作业活动存在的危害， 以及全部生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危急、 有害因素及生产活动、效劳过程中的风险进展评价、识别与 把握。3. 职责3.1 分管安全副总经理负责本公司危急源辨识、风险评 价和风险把握的组织领导工作，负责建立风险评价小组，负9 / 18责批准重大的风险清单。3.2 安全部门负责组织本公司范围内的危急源辨识、风 险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改 方案，并对全公司的危急源的把握进展监视。3.3 安全部门应确保危急源辨识和风险评价人员进展应 有的培训，以担当指定范围内的工作。3.4 各部门对所辖范围内的危急源进展辨识评价，并实 施把握。4. 风险评价工作程序4.1 总则4.1.1 本公司重大风险详见 重大风险清单。4.1.2 危急源辨识、风险评价准则： 国家、地方、行业公布的有关安全生产法律、法规要求；有关的设计标准、技术标准； 企业的安全治理标准、技术标准；公司制定的安全安全生产方针和目标等。4.1.3 危急因素的分级原则危急因素按以下原则进展分类：I 级： 要马上实行措施进展把握的危急因素； II 级：近期要实行措施进展把握的危急因素； III 级：将来要实行措施进展把握的危急因素； IV 级：不需要实行措施进展把握的危急因素；4.2 风险评价的组织和治理4.2.1 危急源辨识、风险评价工作在安全部门的指导下 开展工作。4.2.2 各部门应成立由专业技术人员和操作人员参与的评价小组在部门负责人的指导下进展工作，同时应鼓舞其他 员工参与危害和影响确实定。4.2.3 公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员承受必要的培训，使其具备生疏工艺技术、安全安康治理学问、 法律法规要求学问、常用危急源辨识、风险评价方法和技巧力量。4.3 危急源辨识和风险评价的范围应包括：4.3.1 常规活动和格外规活动4.3.2 作业场所内全部人员的活动包括供方、合同方4.3.3 作业场所内全部设施、设备、车辆、安全防护用 品和产品包括外部供给的设备和材料等4.3.4 规划、设计和建设、投产、运行等阶段4.3.5 事故及潜在的紧急状况4.3.6 原材料、产品的运输和使用过程4.3.7 人为因素，包括违反安全操作规程和按全生产规 章制度4.3.8 丢弃、废弃、撤除与处置4.3.9 气候、地震及其他自然灾难4.4 危急源辨识和风险评价应考虑4.4.1 三种时态：过去、现在、将来4.4.2 三种状态：正常、特别、紧急a.正常状态指正常生产时状态b.特别状态指生产活动中开车、停车、检修等状况下的 危急因素与正常状态有较大不同的状态c.紧急状态指生产活动中消灭意外可能造成重大 危害的状态4.4.3 六种危急危害因素：物理性危急、危害因素；化学性危急、危害因素；生物性危急、危害因素；心理性、生 理性危急、危害因素；行为性危急、危害因素；其他危急、 危害因素4.5 危急源辨识与风险评价的方法4.5.1 评价人员应依据所确定的评价对象的作业性质和危害简单程度，选择一种或结合多种危害识别方法，包括： 安全检查表、工作危害分析、预先危害性分析、危急与可操 作性争辩 HAZOP等，各种识别方法的应用简介参照附录 5。4.5.2 在选择识别方法时，应考虑：活动或操作性质；工艺过程或系统的进展阶段；危害分析的目的；所分析的系统和危害的简单程度及规模；潜在风险度大小；现有人力资源、专家成员及其他资源；信息资料及数据的有效性；是否是法规或合同要求。4.5.3 各部门应首先制定安全检查表对作业环境、设备、 设施进展危害识别，对工作活动、工艺操作等承受工作危害性分析JHA，在此根底上，对于关键装置、重点部位，特别是以前经常发生事故的或其他类似装置、部位发生过如火灾、爆炸、人身伤亡等重大事故的，则承受危急与可操作性争辩HAZOP进展危害分析。各单位也可结合自身的实际状况承受其他的识别方法。各种识别方法的应用简介参照附录 5。4.5.4 危害识别、风险评价的步骤 按岗位划分作业活动作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段划分，或者将以上方法结合起来进展划分。如：开车、停车、设备检修、突然断电、断水、机泵跳闸、正常操作、物料搬运、药剂配制、取样分析、进入受限空间作业、储罐内部清洗作业、吊装、动火、承包商现场作业等。识别设备设施的危害可按以下挨次 厂址:地质、地形、四周环境、气象条件等；厂区平面布局：功能分区、危急设施布置、安全距离等； 建构筑物； 生产工艺流程； 生产设备、装置、化工、机械、电气、特种设备等；作业场所：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、凹凸温； 工时制度、女工保护、体力劳动强度等；治理设施、急救设施、关心设施等。 识别危害之前可先列出拟分析的设备设施清单。4.6 识别危害根源和性质4.6.1 在进展危害识别时要考虑以下问题：存在什 么危害损害源 谁什么会受到危害 损害怎样发生4.6.2 评价人员应通过现场观看及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包 括：危害1） 设施的担忧全状态，包括可能导致事故发生和扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装 置的缺陷；2） 人的担忧全行为，包括不实行安全措施、错误动作、 不按规定的方法操作，某些担忧全行为制造危急状态；3） 可能造成职业病、中毒的环境与条件，包括物理的噪音、振动、湿度、辐射，化学的易燃易爆、有毒、 危急气体、氧化物等以及生物因素；4） 治理缺陷，包括安全监视、检查、事故防范、应急治理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法 的治理。4.6.3 在进展危害识别时，要充分考虑发生危害的根源及性质：1） 火灾和爆炸；2） 冲击和撞击；3） 中毒、窒息、触电及辐射；4） 暴露于化学性危害因素和物理危害因素的工作环境；5） 人机工程因素比方工作环境条件或位置的适宜度、 重复性工作等；6） 设备的腐蚀、缺陷；7） 有毒有害物料、气体的泄露；8） 对环境的可能影响等。4.6.4 危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或效劳可能造成职业安全安康及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丧失、废弃与处理活动等。同时也应考虑特别包括启动、关闭、修理、停机、工程开头/完毕及其他非预期运行的状况以及事故和潜在的紧急状况如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾难而造成的紧急疏散、 人员伤亡或重大环境污染。4.7 评价风险和影响 评价小组应对所识别的危害事故、大事加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范 围，以便实行有效或适当的把握措施，从而把风险降低或控 制在可以容忍的程度，具体步骤包括：4.7.1 打算所识别的危害及影响发生的后果有多严峻，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的 程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响参考附录1，如同时涉及到两个方面，以高分为准；4.7.2 评价发生危害事故大事的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件比方正常、特别或紧急状态发生、现 场有否把握措施包括个人防护品、应急措施、监测系统、 作业指导书、员工培训、大事或事故一旦发生，是否觉察或觉察，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危急 环境中的频繁程度参考附录 2；4.7.3 评价风险。结合所区分的危害大事发生的可能性及后果的严峻性，并打算其风险的大小以及是否可以容忍的 风险参考附录 3，风险评价的结果可分为以下几种：稍微或可无视的风险L×S13可容忍的R48中等的 R912重大风险R1516巨大风险 R2025注：RL×S危急性或风险度危急性分值 L发生事故的可能性大小发生事故的频率 S一旦发生事故会造成的损失后果。4.7.4 各部门对本部门的生产过程中所识别的危急因素进展统计，对中等以上的风险进展汇总，部门负责人审核后报安全部门。4.7.5 安全部门组织公司评价小组对各部门上交的危急源进展综合分析，确定本公司范围内的重大及巨大的风险， 编制重大风险清单下发至各部门。4.7.6 各部门建立各部门的风险清单。4.8 风险把握4.8.1 风险程度的大小是制定何种把握措施的依据，各 部门应依据风险评价的结果制定相应的把握措施见附录44.8.2 重大或巨大的风险是公司制定目标及隐患治理的根底及依据，安全部门应组织制定把握目标和制定把握打算参考附录 4，实行针对性的风险把握措施，消退、削减危害和影响，防止潜在事故的发生。4.8.3 各部门对评价的中等及以下的风险进展争辩并制 定出风险把握措施，并检查落实。4.8.4 风险把握措施，一般实行以下四种对策：技术对 策、教育对策、治理对策、个体防护。4.9 重大及巨大的风险作为制定公司安全目标的根底和 依据。4.10 常规性的危急源辨识、风险评价应每年一次，在每年底前进展；格外规活动的危急源辨识、风险评价应在活 动开头之前进展如撤除、改扩建工程、建修理工程、开危害辨识和风险评价治理制度停车、较重要的隐患治理工程和较重要的公益变更、设备变 更工程等。4.11 安全部每年一次对危急源辨识和风险评价的应用 效果进展检查和评审。4.12 参与危急源辨识、风险评价的主要人员应受过专 业培训，具有肯定的学问和阅历。4.13 当产生以下状况时各部门应准时进展辨识与评价，将风险评价结果及风险清单报安全部。a.工艺、设备技改、技措工程b.法律、法规更c.有对事故、大事或其他信息的生疏d.相关方要求e.组织机构发生大的调整5.记录安全检查分析表SCL工作危害分析记录表JHA 作业活动清单 设备设施清单 风险清单 重大风险清单附录 1：评价危害及影响后果的严峻性S表附录 2：危害发生的可能性L及频率表附录 3：风险评价表附录 4：风险把握措施及实施期限表附录 5：危害识别及风险评价方法简介10 / 18附录 1： 评价危害及影响后果的严峻性S表 法律、法规 财 产 损等级 及其他要 人 失 万 停工 环境污染、资源消耗 公众形象 求 元 部 分 装 a公司外严峻污染； 置 gt2 b大量使用不行循环利 重 大 国 违反法律、 发 生 死 套或 5 gt30 用的物质； 际、国内 法规 亡 1 套关键 c产生排放大量的有毒 影响 装置、设 有害污染物废弃物。 备停工 a 公司内严峻污染； 2 套装置 b 中等量使用不行循环 行业内、 潜在违反 丧失劳 停工、或4 gt20 利用的物质； 公司内、 法规 动 重 要 设 c 产生排放中等量的有省内 备停运 毒有害污染物废弃物。截肢、a 公司范围内中等污染； 不符合公 骨折、1 套装置 b 中等量使用可循环利 司的安全 听 力 停工、或 本地区内3 gt10 用的物质； 生产方针、 丧 失 、 设 备 停 影响 c 产生排放少量的有毒 制度、规定 慢 性 运 有害污染物废弃物。 病 轻 微 a 装置范围污染； 受 影 响 不符合公 受伤、 b 少量使用不行循环物 不大，几 公司及周 2 司操作程 间 歇 lt10 质；乎 不 停 边范围 序、规定 不 舒 c 产生排放很少量的有 工 适 毒有害污染物废弃物。 a 没有污染； b 少量使用可循环利用 没 有 停 形象没有 1 完全符合 无伤亡 无损失 的物质； 工 受损 c 不产生排放有毒有害 污染物废弃物。 注：如同时涉及到两个方面，以高分为准。 附录 2： 危害发生的可能性L及频率表等级 标 准危害辨识和风险评价治理制度在现场没有实行防范、监测、保护、把握措施；5 危害的发生不能被觉察没有监测系统或在正常状况下经常发生此类事故 或大事。 危害的发生不简洁被觉察，现场没有检测系统，也未作过任何监测； 4 在现场有把握措施，但未有效执行或把握措施不当；危害常发生或在预期状况下发生。 没有保护措施如没有保护防护装置、没有个人防护用品等； 未严格按操作程序执行； 3 危害的发生简洁被觉察现场有监测系统或曾经作过监测； 过去曾经发生、或在特别状况下发生类似事故或大事。危害一旦发生能准时觉察，并定期进展监测； 2 现场有防范把握措施，并能有效执行； 过去间或发生危急事故或大事。 有充分、有效的防范、把握、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高， 1 严格执行操作规程，极不行能发生事故或大事。 附录 3： 风 险 评 价 表 严峻性 1 2 3 4 5 可能性 1 1 2 3 4 5 2 24 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 附录 4： 风险把握措施及实施期限表 风险度 等级 应实行的行动/把握措施 实施期限 在实行措施降低危害前，不能连续作业，对 2025 巨大风险 马上 改进措施进展评估实行隐患治理措施 制定目标、指标、治理方案，实行紧急措施 1516 重大风险 降低风险，建立运行把握程序，定期检查、限期治理 测量及评估 制定治理制度、规定进展把握，加强培训及 912 中等的 2 年内治理 沟通 条件成熟时治 412 / 188 可容忍的 维持现状、保持记录、定期检查 理 稍微或可忽 lt4 无需承受把握措施，但需保存记录 略的风险 附录5：危害识别及风险评价方法简介： 1 工作危害分析JHA 是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消退危害。 1.1 分析步骤参照附表： a把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用 3-4 个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；作业步骤的划分应建立在对工作观看的根底上，并与操作者一起争辩争辩，运用自己对这一项工作的学问进展分析。 b 对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比方操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、 焊光、酸雾等等； c 识别每一步骤的主要危害后果； d 识别现有安全把握措施； e 进展风险评价； f 建议安全工作步骤。 2 安全检查表分析SCL 是基于阅历的方法，分析人员列出一些工程，识别与一般工艺设备和操作有关的类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的担忧全因素。 安全检查分析表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。编制的依据主要有： a有关标准、规程、标准及规定 b 国内外事故案例和企业以往的事故状况 c 系统分析确定的危急部位及防范措施 d 分析人个人的阅历和牢靠的参考资料2.1 分析步骤 a建立安全检查表，分析人员从有关渠道如内部标准、标准、作业指南 选择适宜的安全检查表。假设无法猎取相关的安全检查表， 分析人员必需运用自己的阅历和牢靠的参考制定检查表； b 分析者依据现场观看、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过答复安全检查表中所列的问题，觉察系统的设计和操作等各方面与标准、规定不符的地方，登记差异； c 分析差异危害，提出改正措施建议。 2.2 分析要点 a安全检查分析表分析的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查工程是静态的物，而非活动。故此所立检查工程不应有人的活动。b 用安全检查表分析时既要分析设备设施外表看得见的危害，又要分析设备设施内部隐蔽的内部构件和工艺的危害。如：超压排放；阀门等按装方向；安全阀额定压力；温度、压力、黏度等工艺参数的过度波动； 防火涂层的状态；管线腐蚀、框架腐蚀、炉膛超温、炉管爆裂、水冷壁裂开.作业条件危急性评价发放LEC 法危急因素风险级别的凹凸：主要依据其导致事故后果的 严峻程度和发生事故的可能性等进展综合判定，从高到低风 险等级依次划分为 1，2，3，4，5 五个级别，治理等级依次划分为 A,B,C,D 四个级别，可以依据下面方法进展划分： 1、 风险评价标准：风险评价，要确定出危急因素的风险级别，首先对危急因 素引发事故的可能性、暴露程度、引发事故所产生后果的 严峻程度赋值，然后按下式计算风险值。D=LEC式中：D=风险值； L发生事故的可能性大小； E暴露于危急环境的频繁程度； C发生事故产生的后果。L 值判定：事故发生的可能性大小，用概率来表示。确定不行能发生的事故概率为 0；而必定发生的概率为 1；然而， 从系统安全角度考察，确定不发生事故是不行能的，所以人 为地将发生事故可能性微小的值定位 0.1，而必定要发生的事故的值定位 10，介于这两种状况之间的状况指定为假设干中间值，判别实际状况后按下表取值。分数值10631事故发生的可能性完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外事故发生的可能性L0.50.20.1很不行能，可以设想极不行能实际不行能E 值判定：规定连续消灭在危急环境的状况为 10，而格外罕见地消灭在危急环境中定值为 0.5，介于两者之间的各种状况规定假设干个中间值。判别实际状况后按下表取值。暴露于危急环境的频繁程度E取值表分数值1063210.5频繁程度连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露 格外罕见地暴露C 值判定：事故造成的人身损害与财产损失变化很大，所以规定取值为 1100，把需要抢救的轻损害或小财产损失规定为 1，把造成多人死亡或重大财产损失规定为 100，其它事故后果定值为 1 与 100 之间。判别实际状况后按下表取值。事故后果严峻程度C取值表分数值10040后果严峻程度重大火灾，很多人死亡，或造成重大财产损失15731灾难，数人死亡，或造成很大财产损失格外严峻，一人死亡，或造成肯定的财产损失严峻，重伤，或较小的财产损失重大，致残，或很小的参禅损失引人注目，不利于根本的安全卫生要求求出 D 值，判定风险等级：D 值后，按下表判定风险等级。危急因素风险等级与治理等级划分表D 值危急程度风险等级治理等级>320及其危急，不能1A160320连续作业2B70160高度危急，需立3C2070即整改4D<20显著危急，需要5D整改一般危急，需要留意稍有危急，可以承受2、治理等级标准：承受集团公司目前在用的危急因素 等级治理方法，即四级治理方法。A 级：集团公司治理级危急因素； B 级：厂级治理的危急因素；C 级：车间级治理的危急因素； D 级：班组级治理的危急因素。治理等级与风险的等级的关系如上表所示。2023年十月十七日