2022年四川省证券从业深度自测测试题.docx

2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】 B2. 【问题】 根据中华人民共和国证券法的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（ ）。A.没有独立法人人格B.没有独立公司章程C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.切行为后果及责任由母公司承担【答案】 C4. 【问题】 证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】 C6. 【问题】 以下说法，错误的是（）。A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】 B7. 【问题】 下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。A.某明星的脸B.某明星的肖像C.某明星的演唱会门票D.卖门票的演艺公司【答案】 D8. 【问题】 下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 A10. 【问题】 下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】 A11. 【问题】 公司的经营范围由（）规定,并依法登记。A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D12. 【问题】 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 以下选项中，（ ）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。A.财务状况B.投资知识C.风险偏好D.投资水平【答案】 D14. 【问题】 期货交易管理条例第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B15. 【问题】 按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的是（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。A.100B.200C.300D.400【答案】 A17. 【问题】 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 B18. 【问题】 最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】 B19. 【问题】 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系【答案】 C20. 【问题】 申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.上市公司收购管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司重大资产重组管理办法D.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法【答案】 B21. 【问题】 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】 C22. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】 A23. 【问题】 存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 证券公司分支机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）。A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D26. 【问题】 投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】 B27. 【问题】 可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80；75B.75；70C.70；65D.65；60【答案】 C28. 【问题】 如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 中国证监会于（）制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】 A31. 【问题】 下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）个转让日内与主办券商重新签订协议书。A.3B.5C.7D.10【答案】 B33. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 B35. 【问题】 特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】 C36. 【问题】 擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 B37. 【问题】 发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.20万200万元D.40万60万元【答案】 C38. 【问题】 证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7日B.劳动合同；15曰C.委托代理协议；10日D.委托代理协议；15日【答案】 A39. 【问题】 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下【答案】 C