2022年四川省证券投资顾问模考模拟题.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D2. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C3. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A4. 【问题】 下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C8. 【问题】 （）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C9. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A16. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A19. 【问题】 债券的收益性主要表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C21. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 现金管理的内容是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B23. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D30. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 （）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D36. 【问题】 按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D37. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 公司分红派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D