上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案-完整版.pdf

上交所董秘考试题库及答案上交所董秘考试题库及答案中华人民共和国公司法部分考试题.3中华人民共和国证券法部分考试题.9刑法修正案（六)部分考试题.27上市公司证券发行管理办法考试题.28首次公开发行股票并上市管理办法考试题.33上市公司信息披露管理办法考试题.37上市公司董事长谈话制度实施办法考试题.43上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题.44关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题.47上市公司治理准则考试题.47上市公司与投资者关系指引考试题.50上市公司股权激励管理办法（试行）考试题.53关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题.57关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题.59关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题.60上市公司股东大会规则考试题.61上市公司章程指引考试题.64上市公司收购管理办法考试题.69上市公司重大资产重组管理办法考试题.77证券登记结算管理办法考试题.83关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题.85上市公司信息披露电子化规范考试题.86关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题.87上海证券交易所股票上市规则部分考试题.87上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题.90上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题.92关于发布上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则 和上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则的通知考试题.95上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题.97上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题.99上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题.101上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题.103境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题.103上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题.104上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题.105关于调整和规范权益分派方法的通知考试题.106关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题.107关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题.108关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知考试题.109上海证券交易所交易规则考试题.110上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题.115第 1 页 共 168 页上海证券交易所公司债券上市规则考试题.116关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题.116关于发布上市公司临时公告格式指引试题.118证券期货法律适用意见第5 号试题.124关于发布上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答的通知试题.125关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题.130 关于执行上市公司收购管理办法等有关规定具体事项的通知试题.131关于做好上市公司 2009 年半年度报告披露工作的通知试题.131上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引试题.133上市公司 2008 年年度报告工作备忘录第三号年报披露注意事项（一）试题.136上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号重组内幕信息知情人名单登记试题136上海证券交易所证券发行业务指引参考试题.137关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定参考试题.141关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告参考试题.143关于填报上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的规定参考试题.149上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号.150立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项试题.150公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号财务报告的一般规定参考试题.152公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010 年修订）试题.155上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引参考试题.156中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定参考试题.159中国证券监督管理委员会行政复议办法参考试题.162证券期货业反洗钱工作实施办法参考试题.164上市公司现场检查办法参考试题.167中华人民共和国公司法部分考试题中华人民共和国公司法部分考试题一、判断题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人.4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议.5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效.6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十.9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。第 2 页 共 168 页10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派.17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资.20、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。21、股份有限公司的权力机构是董事会。22、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席.24、在股东大会会议上，股份有限公司所持本公司股份没有表决权。25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失,参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。28、根据新公司法的有关规定,股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。30、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。31、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。33、根据公司法的有关规定,上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告.34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,对公司负有忠实义务和勤勉义务。36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事第 3 页 共 168 页项。38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。39、公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。40、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时,应当允许会计师事务所陈述意见.41、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报.42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式.43、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。44、公司解散时，应当成立清算组;清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次.45、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,有限责任公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。46、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十(15%）以下的罚款.构成犯罪的，依法追究刑事责任.47、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的,由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并可以有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。48、根据公司法，公司的实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。49、公司法中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。50、国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系。51、公司设立分公司，应该向登记机关申请登记,领取营业执照，分公司具有法人资格。52、上市公司实际控制人就是指大股东。二、单项选择题二、单项选择题1、依照公司法，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是：DA.股东符合法定人数 B。股东出资达到法定资本最低限额C。有公司名称 D。有固定生产经营场所和必要的生产经营条件2、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为：BA。六千元B。三万元C。十万元D。十五万元3、关于有限责任股东出资责任的说法错误的是：AA。投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年B。不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任第 4 页 共 168 页C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。D.公司成立后股东不得抽逃出资4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的:AA.应当是无形财产B。可以用货币估价C。可以依法转让D.不违背法律禁止性规定5、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明：DA.法定代表人B.公司登记日期C。股东的姓名或者名称及住所D.公司注册资本6、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是：CA.股东的住所B.股东的出资额C。股东出资日期D.出资证明书编号7、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料：AA。股东会会议记录B.董事会会议记录C。监事会会议记录D。会计账薄8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求：BA.出示出资证明书B。提出书面请求，说明目的C。向法院提出申请D。向股东大会或董事会提出9、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有：CA.决定公司的经营计划和投资方案B。选举和更换由职工代表担任的董事C。对发行公司债券作出决议D.决定公司内部管理机构的设置10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是:BA。代表百分之三以上表决权的股东B。三分之一以上的董事C.监事会主席D.董事长11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是：CA。修改公司章程B.增减注册资本C。发行公司债券D.变更公司形式12、有限责任公司召开股东会会议,应当于会议召开(B)以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A。十日B.十五日C.二十日D.三十日13、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中,哪项是正确的:AA.召集股东会会议B.拟订公司的经营计划C。对发行公司债券作出决议D。根据董事长提名决定聘任公司财务负责人14、有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权：CA.决定公司年度经营计划和投资方案B。决定公司内部管理机构设置C.制定公司的具体规章D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人15、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权:DA.检查公司财务B。对违反法律的董事提出罢免建议C。提议召开临时股东会会议D。解聘公司财务负责人16、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法,错误的是：B第 5 页 共 168 页A。行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议17、下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新公司法的规定：DA.自然人和法人都可以设立一人有限责任公司B。在公司登记中注明自然人独资或法人独资C。作出增资决定时应当采用书面形式D。应当编制中期和年度财务会计报告并经会计师事务所审计18、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制：DA.注册资本最低限额为人民币三万元B.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司C。所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司D.股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额19、下列有关国有独资公司的说法，错误的有：DA。董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意,不得在其他经济组织兼职B.国有独资公司不设股东会C。董事会成员中应当有公司职工代表D.监事会成员不得少于三人20、关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是：AA.经其他股东三分之二以上同意B.书面通知其他股东征求同意C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让D.经股东同意转让的股权,其他股东在同等条件下有优先购买权21、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,其他股东应当在法院通知之日起（C)内行使优先购买权：A。十日B.十五日C。二十日D.三十日22、当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起（D）内向人民法院提起诉讼：A.三十日B.四十五日C。六十日D。九十23、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（D）以上。A四分之一B.三分之一C。三分之二D.半数24、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（A).A.百分之三十五B。百分之五十C。百分之六十五D.百分之七十25、依据公司法，发行人所发行股份的股款缴足后,必须进行验资，验资机构须(A）。A.依法设立B.证监会指定C.证券交易所指定第 6 页 共 168 页D.证券业协会推荐26、股份有限公司创立大会必须有（C），方可举行.A.全体发起人出席B。全体认股人出席C。代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上27、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权：CA。选举董事会成员B。选举监事会成员C决定公司内部管理机构的设置D.对公司的设立费用进行审核28、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本：CA。发起人未按期召开创立大会B。创立大会决议不设立公司C。未按期募足股份D.公司登记机关要求补充申请文件29、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形:AA.董事长认为必要时B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D。董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时30、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（C）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。A.二十日B.十五日C。三十日D。九十日31、根据公司法，单独或合计持有股份有限公司（A）以上股份的股东,有权向股东大会提出临时提案。A.百分之三B。百分之五C.百分之十D。百分之十五32、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是：DA.每届任期不得超过三年B。任期届满可以连选连任C.一个股份有限公司最多可有十九位董事D。董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,无论何种情况下,在改选出的董事就任前,辞职董事也不应再履行其董事职务33、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据公司法的规定，有可能履行其职务的是:AA。副董事长B.监事会主席C。工会主席D。董事会秘书34、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：CA.经理由董事会决定聘任或解聘B.董事会成员可以兼任经理C。公司可以通过子公司向经理提供借款D。经理负责拟定公司的基本管理制度35、股份有限公司监事会主席的产生方式是：CA.股东大会选举产生B。董事会聘任第 7 页 共 168 页C.全体监事过半数选举产生D.职工民主选举产生36、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：CA。监事会成员不得少于三人B.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C。公司财务负责人可以兼任监事D.监事会决议应当经半数以上监事通过37、公司董事、高级管理人员下列行为，法律不禁止的是:BA.挪用公司资金B。按照公司章程的规定,或者经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C。将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储D.擅自披露公司秘密38、发行公司债券的申请经（B）核准后,应当公告公司债券募集办法。A。公司登记机关B。国务院授权的部门C.国务院证券管理部门D。财政部门39、下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件：C。A.符合中华人民共和国证券法规定的发行条件B。报国务院证券监督管理机构核准C。报证券交易所审核D。经股东大会决议40、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（D）签名，公司盖章。A.董事B.总经理C.财务负责人D.法定代表人41、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（A）A.经会计师事务所审计B。经审查验证C。经主管部门同意D。公司登记机关审核42、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（A)A.法定公积金B.任意公积金C.法定公益金D。资本公积金43、公司从税后利润中提取法定公积金后，(C），还可以从税后利润中提取任意公积金。A.经董事会决议B。根据法律规定C.经股东会或者股东大会决议D.根据公司章程规定44、公司的资本公积金不得用于：AA.弥补公司的亏损B.扩大公司生产经营C.转为增加公司资本D.向股东分配利润45、股份有限公司的清算组由(A)组成。A.董事或者股东大会确定的人员B。债权人C。股东D.全体董事会成员46、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由（D）责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。第 8 页 共 168 页A.证券管理部门B。财政部门C.税务机关D.公司登记机关47、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(B）责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。A.证券管理部门B。县级以上人民政府财政部门C。税务机关D.公司登记机关48、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由(C）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。A.证券管理部门B.县级以上人民政府财政部门C.有关主管部门D。公司登记机关49、公司登记机关对不符合公司法规定条件的登记申请予以登记，或者对符合公司法规定条件的登记申请不予登记的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（A）.A。给予行政处分B.给予罚款C。责令改正D.给予行政处罚50、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的,或者开业后自行停业连续六个月以上的,可以由公司登记机关（B)。A。解散公司B。吊销营业执照C.责令改正D。处十万元以下的罚款51、董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起(C）内,请求人民法院撤销。A 15日 B 30日 C 60日 D 6个月三、多项选择题：三、多项选择题：1、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力：ABCDA董事 B监事 C控股股东 D财务总监 E董事会秘书2、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任：ABDA董事长 B执行董事 C独立董事 D总经理 E董事会秘书3、下列哪些事项是公司章程应当载明的：ABCDEA经营范围 B公司名称 C公司法定代表人 D注册资本 E 公司议事规则4、上市公司高级管理人员,是指公司：ABCDA总经理 B副总经理 C财务总监 D董事会秘书 E证券事务代表5、关联关系，是指公司（ABCDE）与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。A控股股东 B实际控制人 C董事 D监事 E高级管理人员中华人民共和国证券法部分考试题中华人民共和国证券法部分考试题一、判断题一、判断题1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定,其他法律、行政法规没有规定的，适用证券法.（2条）2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无第 9 页 共 168 页论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。（已上市的不适用）(26条）3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。（10条）4、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准.(10、13条）5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合证券法关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。（16条)6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。(16条）7、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。（21条）8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（11、32条)9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。(37、39条）10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。(40条）11、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。（42条）12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准.（46条）13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼(要求董事会不作为时)。（47条）14、证券交易所可以制定高于证券法规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准.（50条）15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。（50条）16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定.（11、49条)17、公司违反证券法规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易（限期内不消除的）。（60条)18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。（57条）19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。（55、60条）20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据证券法向发行人提出质疑。（54条）21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应第 10 页 共 168 页披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额.（54、66条)22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。（67条）23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见,并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。（68条）24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任;上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。(69条)25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易,但在公开后即可合法地买卖。（45条)26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。（83条）27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。（67、86条）28、采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。（93条）29、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。（96条)30、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。(97条）31、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。(102、174条）32、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。(105条）33、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者.（110条）34、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可。（113条）35、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（115条)36、根据证券法要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本.（127条)37、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。（131条）38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。（134条）39、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或第 11 页 共 168 页者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。(139条）40、国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。（222条）41、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。(150条）42、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。（169条）43、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任,资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。(173条)44、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。(142条)45、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户.（180条）46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。（180条）47、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。(181条）48、非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（196条）49、证券法中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度.（233条)50、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。（238条）51、证券法 的制定，是为了规范证券发行和交易行为,实现上市公司股东利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展.(1条)52、证券法 规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。(1、2条）53、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（4条）54、我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。（6条)55、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（11条）第 12 页 共 168 页56、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。（15条)57、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。19条58、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销，停止发行。(26条）59、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。(204条)二、单项选择题1、证券法修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？AA 2006年1月1日B 2006年3月1日C 2006年6月1日D 2006年9月1日2、依照证券法，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？C 10条A 向不特定对象发行证券，属于公开发行B 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是:A 12条A 发行保荐书B 发起人协议C 招股说明书D 公司章程4、依照证券法，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？A 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 D 13条B 公司预期利润率可达同期银行存款利率C 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D 最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的？B 16条A 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C 最近三年连续盈利D 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？D 18条A 前一次公开发行的公司债券尚未募足B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文第 13 页 共 168 页件之日起（)内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。B 24条A 一个月B 三个月C 五个月D 六个月8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）BA 证券代销B 证券包销C 证券经销9、证券法关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的?B 33条A 适用于向不特定对象公开发行的证券B 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C 由主承销和参与承销的证券公司组成D 承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败.C 35条A 五十 B 六十 C 七十 D 八十11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？D 40条A 集中竞价交易方式B 公开的交易方式C 做市商交易方式D 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式12、依照证券法的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的?CA 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易B 证券交易必须采用无纸化交易方式C 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易D 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动13、依照证券法，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？D 43条A 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票B 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票C 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原第 14 页 共 168 页已持有的股票,可以继续持有，不受买