集团公司监事会工作制度.pdf

集团公司监事会工作制度集团公司监事会工作制度第一章 总则第一条为了健全 xx 集团公司监督机制，加强对国有资产经营的监督，根据 公司法、国有企业监事会暂行条例等相关法律法规和关于加强市属国有重点企业监事会工作意见、x 市市属国有重点企业监事会工作指引（试行）的要求和 xx 集团公司（以下简称：集团公司）公司章程的规定，制定本制度。第二条集团公司监事会（以下简称：监事会）是公司法人治理结构的重要组成部分。监事会代表股东（出资人）的利益，从监督角度履行职责，对市国资委负责并向市国资委报告工作。第三条监事会与集团公司董事会、经营层（以下简称：董事会、管理层）是监督与被监督的关系，监事会不参与、不干预集团公司的经营决策和经营管理活动。第四条监事会依法履行职责，对集团公司重大决策、重大生产经营活动和财务活动以及董事、高级管理人员履职行为等内容实施监督，维护出资人和职工权益，确保国有资产不受侵犯。第二章 监事会职责第五条依照公司法及公司章程，监事会履行下列职责：（一）检查集团公司财务，查阅财务会计资料及与经营管理活动有关的其他资料，验证企业财务会计报告的真实性、合法性；（二）对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害集团公司利益时，要求董事、管理人员予以纠正；（四）督促建立健全董事会、经理层决策制度，并监督执行；（五）监事列席董事会及专门委员会会议；（六）公司章程规定的其他职责。第三章 监事会工作内容及监督方式第六条监事会每年依据出资人的要求对集团公司定期检查，并可以根据实际需要不定期地对集团公司进行专项检查。第七条监事会开展监督检查，可以采取下列方式：（一）列席集团公司董事会会议、总裁办公会、专门委员会会议等相关会议，必要时对决策事项提出质询或建议；（二）对集团公司董事、高级管理人员就有关财务、资产状况和经营情况进行询问。听取董事、高级管理人员有关财务、资产状况和经营管理情况的汇报，召开与监督检查事项有关的会议；（三）对集团公司董事、高级管理人员履职情况进行询问，建立董事、高级管理人员履职档案；（四）对集团公司有关部门进行询问，要求其就相关情况或问题做出解释；（五）要求集团公司报送财务报告、会议纪要、决定、合同、协议等文件资料；查阅会计凭证、会计账簿等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料，审议财务报告并发表意见；（六）对财务状况、预算执行、重大投资、贷款、担保、企业改制、产权变动、资产处置、资产损失核销以及招标投标等重大经营管理活动进行监督检查，就检查发现的问题提出处理意见，对必要事项进行调查；（七）发现集团公司经营情况异常时，聘请中介机构对有关事项进行审计和核查；（八）发现集团公司董事、高级管理人员有损害集团公司利益行为时，要及时向市国资委报告，采取措施予以纠正；（九）对所属全资子、控股子公司进行监督检查，建立全资、控股、参股子公司监事会沟通联系制度；（十）根据监督检查的需要履行职责时应采取的其他工作方式。第八条监事会每次进行检查结束后，应当及时作出检查报告。检查报告经监事会讨论，由监事会主席签署后报市国资委。监事对检查报告有原则性不同意见的，应当在检查报告中说明。第九条监事会在监督检查中发现集团公司的经营行为有可能危及国有资产安全、造成国有资产流失或者侵害国有资产所有者权益以及监事会认为应当立即报告的其他紧急情况，应当及时向市国资委提交专项报告。第十条监事会在必要时可以根据监督检查的需要，聘请事务所对集团公司及所属全资子公司进行审计。第四章、监事会组成及任职条件第十一条监事会成员 5 人组成，其中：监事长一人、监事 4 人。第十二条监事长、专职监事按照规定程序确定，由市国资委任命。监事会中的企业职工监事由企业职工代表大会民主选举产生，报市国资委批准。第十三条监事会成员每届任期 3 年。第十四条监事应当具备下列条件：（一）熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、行政法规和规章制度；（二）一般具有财务、会计、审计或者宏观经济等相关专业大学本科以上学历，具有中级以上技术职称；（三）能依法维护国有权益，坚持原则，廉洁自持，忠于职守，严守工作秘密；（四）熟悉企业经营管理工作，能够阅读、理解和分析财务报告，具有较强的综合分析、判断和文字撰写能力，并具备独立工作能力和执行能力。监事长除具备以上任职条件外，还应当符合以下要求：（一）具有较高的政治素质，坚持原则，办事公道，廉洁自律；（二）具有较高的法律、政策水平，熟悉经济工作；（三）具备胜任岗位要求的组织能力、管理能力和协调能力。第五章 监事长、监事职责第十五条监事长履行下列职责：（一）召集、主持监事会会议；（二）负责监事会的日常工作和对监事会成员、监事会办公室的管理；（三）审定、签署监事会的报告和其他重要文件；（四）代表监事会向市国资委报告工作；（五）应当由监事长履行的其他职责。第十六条监事应履行以下职责（一）遵守法律、行政法规以及公司章程，对集团公司负有忠实义务和勤勉义务。（二）贯彻出资人意图，完成出资人交办的事项。（三）出席监事会会议，执行监事会会议决议。（四）列席集团公司董事会及专委会、总裁办公会，并对董事会决议事项提出质询或建议；可根据监督检查的需要，列席与集团公司经营管理工作相关的其他会议。（五）搜集分析集团公司财务、管理等信息资料，关注重大事项，参加对集团公司及其子公司的监督检查工作。（六）对董事、高管人员履职情况进行监督评价。（七）审议监事会工作计划、检查方案、监事会报告及内部管理制度等书面文件。（八）收集与监事会工作相关的企业信息，及时向监事长或监事会办公室反映。（九）完成监事长交办的其他事项。（十）外部监事全年应在企业工作 15 个工作日以上。第十七条监事会成员不得在集团公司及其下属子公司为自己、亲友或者其他人谋取私利。第十八条监事会成员必须对检查报告内容保密，并不得泄露企业的商业秘密。第十九条监事会成员有下列行为之一的，依法给予行政处分或者纪律处分，直至撤销监事职务；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对企业的重大违法违纪问题隐匿不报或者严重失职的；（二）与企业串通编造虚假检查报告的；（三）有违反本条例第十七条、第十八条所列行为的。第二十条本制度由监事会负责解释。第二十一条本制度于 x 年 x 月 x 日，经集团公司监事会第 x 届 x 次会议审议通过，即日起实施。