上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷.pdf

上海期货从业期货法律法规资料上海期货从业期货法律法规资料:会员管理考试试卷会员管理考试试卷一、单项选择题（共一、单项选择题（共 2525 题题,每题每题 2 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 1 个事最符合题个事最符合题意意)1、外汇风险按其内容不同,大致可分为_。A交易风险B信用风险C储备风险D经济风险2、芝加哥商业交易所 3 个月期欧洲美元期货的成交价为 33.58，其含义是买方将在交割日获得一张 3 个月存款利率为_的欧洲美元存单。A6.42%B3。58%C3.32D16。6053、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括_。A近期月份合约价格上涨,远期月份合约价格以较大幅度上涨B近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨C近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨D近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的,没有开平仓方向的,应当视为(）交易。A平仓B开仓C无效D等待进一步指示5、我国期货交易的保证金分为_和交易保证金。A：:交易准备金B:：交割保证金C：交割准备金D：:结算准备金6、不属于期货市场异常情况的是_。A因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行B期现价格趋向一致C连续单方向涨跌停板D部分或大面积会员出现结算危机等7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是_。A责令参加培训B书面警示C责令处分责任人员D予以行政处罚8、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。A:净亏损B:净赢利C：盈亏平衡D:盈亏相抵9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属_.A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金10、结算是根据期货交易所公布的_对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。A结算价B交割价C平均价D收盘价11、制定交易计划的好处有_。A使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题B使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境C使交易者明确自己正处于何种市场环境D使交易者选取适合自身特点的交易方法12、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价 143 美分蒲式耳的正确含义是。A：14125 美分蒲式耳B:1425 美分蒲式耳C：14375 美分蒲式耳D：1475 美分蒲式耳13、首席风险官张某存在下列_情形时，期货公司董事会可以免除其职务.A利用职务便利牟取个人利益B滥用职权，干预公司正常经营C不能胜任本职工作D向监管部门报告公司交易部门的违规行为14、期货交易应当在依法设立的(）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A期货交易所B期货公司C证券交易所D证券公司15、结算准备金存入(）.A投资者资金账户B会员专用结算账户C会员专用资金账户D交易所专用结算账户16、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（)参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A1 年B2 年C3 年D5 年17、期货公司应当按照确认预计负债A:中国证监会派出机构和期货交易所的要求B:结算协议的约定C:期货经纪合同的约定D：企业会计准则的规定18、下面对远期外汇交易表述正确的有_.A一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C远期交易的价格具有公开性D远期交易的流动性低，且面临对方违约风险19、有关结算保证金之规定，下列何者为非A:结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金B:结算保证金收取后，应与自有资产分离存放C:结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理D:结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。20、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前_分钟内进行。A10B8C5D421、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为A:永续有效B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后,新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记C：每三年须重新申请登记D：每二年须重新申请登记22、以下说法正确的是_。A证券市场的基本职能是资源配置和风险定价B期货市场的基本功能是规避风险和发现价格C证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润D证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场23、期货居间人的下列行为属于越权的有_。A代理签订期货经纪合同B代签交易月账单C代理客户委托下达交易指令D为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务24、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。A3 万B5 万C10 万D20 万25、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备?A：期货商从事自营业务者B：期货商从事经纪业务C：专营期货商D：以上皆是。二、多项选择题（共二、多项选择题（共 2525 题题,每题每题 2 2 分分,每题的备选项中每题的备选项中,有有 2 2 个或个或 2 2 个以上符合题个以上符合题意意,至少有至少有 1 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0 0。5 5 分）分）1、通过期货交易形成的价格具有权威性，这是因为期货价格真实地反映了供求及价格变动趋势,具有较强的_。A周期性B连续性C预期性D公开性2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是_。A买入大豆期货合约,同时卖出豆油和豆粕期货合约B卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约C增加豆粕和豆油供给量D减少豆粕和豆油供给量3、下列说法中，正确的有_。A马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成,并且两种期权的买卖方向相同B勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反C期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为D期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格（即执行价格）相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式4、出现_情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险,或者要求会员或者客户报告情况.A交易所接到涉及会员或客户的投诉B会员或客户涉嫌违规、违约C会员或客户交易异常D会员资金异常5、根据葛兰威尔法则,下列为卖出信号的是_。A平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线B价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降C价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线D价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线6、下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）.A甲为个体工商户B乙为某家庭联产承包户C丙为某上市公司D丁为某国有公司7、期货交易中的贵金属包括_.A余B银C铂D钯8、中国金融期货交易所的全面结算会员_.A可以为其受托客户办理结算B不能为其受托客户办理结算C可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算D可以为所有交易会员办理结算9、期货公司被期货交易所_，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告.A接纳为会员B要求追加保证金C暂停会员资格D终止会员资格10、国际农产品期货包括的种类有_.A经济作物类期货B林产品期货C啤酒大麦期货D粮食期货11、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员A:交易B：结算业务C:权限D:程序12、_在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。A套期保值者B投机者C套利者D期货公司13、期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的A:工作能力B：投资目标C：投资经验D:财务状况14、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是(）。A红小豆B铜C锌D天然橡胶15、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A公开B公平C公正D公信16、套利交易中模拟误差产生的原因有_.A组成指数的成份股太多B短时间内买进卖出太多股票有困难C买卖的冲击成本较大D股市买卖有最小单位的限制17、关于对称三角形态说法正确的是_。A对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动B如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下C对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点D对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证18、期货市场的监督管理机构是_。A期货业协会B中国证监会C国务院期货监督管理机构D期货公司19、会员制期货交易所与公司制期货交易所，两者的会员所享有的权利，不相同的是（）A:在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务B：适用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息与服务C：按规定转让会员资格D：按照交易规则行使申诉权20、期货交易所因下列情形解散的,应由中国证监会批准A：理事会决定解散B：章程规定的营业期限届满C：会员大会或者股东大会决定解散D:董事会决定解散21、期货交易所不得公布上市品种期货合约的_.A成交量B最高价与最低价C价格预测信息D成交价22、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是()。A其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立 1 个B其与期货业务相关的境外帐户只限开立 1 个C其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握D其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握23、下列关于结算担保金的表述，正确的有_.A全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金24、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。A：结算权越大，相应的资信要求就越高B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担D：结算担保金应当以现金形式缴纳25、股票期货是以_作为标的物的期货合约。A单只股票B180 只股票的组合C窄基股票指数D宽基股票指数