农村水电站安全生产标准化评审报告(模板).pdf

农村水电站安全生产标准化评审报告格式农村水电站安全生产标准化评审报告格式此为农村水电站安全生产标准化评审报告模板，更多有关评审要点、迎检资料、单位自评、申请与受理、外部评审、审核发证、问题整改等相关内容请参考农村水电站安全生产标准化达标指导手册一书.外部评审报告由评审组组长对各专业的评审结果进行汇总、分析，并组织讨论后形成,是评审组对被评单位的总体评价，应能反映出被评单位目前安全基础现状、管理水平、存在的主要问题以及所达到的标准化达标等级。对存在的问题，专家组应依据有关标准、规程、规定等内容，结合现场实际情况，提出整改建议及下一步重点工作.评审机构应在现场评审结束后 15 个工作日内向委托单位出具评审报告。评审报告编制样式见附录 F.1.一、封面及编写目录一、封面及编写目录封面格式如表 6。2 所示。其中:“评审对象”写明被评单位全称;“评审等级是指标准化一级、二级、三级；“评审时间”是指评审组到达被评单位至离开被评单位止；“评审机构名称应写明评审机构全称。表表 6.26.2外部评审报告封面外部评审报告封面农村水电站安全生产标准化评审报告农村水电站安全生产标准化评审报告（格式）评审对象：评审等级:评审时间：年月日至年月日（评审机构名称）表表 6.36.3外部评审报告编写目录外部评审报告编写目录目录目录一、单位概况；二、安全生产管理及绩效；三、评审情况、得分情况、评审打分表(作为附件）；四、存在的主要问题及整改建议;五、推荐性评审意见；六、现场评审人员组成及分工。附件（前述六项的相关图表、支撑性文件等)附件 1单位基本情况表附件 2主要生产设备设施情况表附件 3应急预案及现场处置方案明细表附件 4安全生产管理制度、标准化及规程清单附件 5评审人员组成及分工附件 6合理缺项条款说明表附件 7评审项目统计表附件 8评审得分明细表附件 9评审现场查评情况表附件 10发现问题及整改建议表附件 11单位自评发现问题整改计划表附件 12营业执照或事业单位法人证书附件 13无事故及无违法情况证明附件 14项目建设批复文件附件 15评审单位资质文件注：附件列表供参考,可根据实际情况自行整理。二、单位概况参照电站自评报告中的单位概况格式撰写,并适当简化，主要写明单位成立时间、地理位置、注册资本、生产能力和规模、机组投运时间等.【示例】【示例】某外部评审组编写的外部评审报告中的“单位概况”某外部评审组编写的外部评审报告中的“单位概况”单位成立于 2009 年 10 月 5 日，注册地位于县镇，注册资本为壹仟万元，单位性质，总收入万元，净利润万元,法人。现拥有电厂规模为kW，所在位置、所属河流,电站于 2012 年 5 月开工建设，于 2013 年 4 月 17 日并网发电,多年平均年发电量万千瓦时等。三、安全生产管理及绩效三、安全生产管理及绩效安全生产管理及绩效主要写明安全管理体系、安全管理制度、事故应急预案、安全生产绩效等。1 1。安全管理体系。安全管理体系。主要写明单位安全生产责任体系的建立和落实情况,安全管理机构及安全网的建立和工作情况，安全管理体系的培训情况,单位主要负责人及安全管理人员资格证书取证情况等。【示例】【示例】某外部评审组编写的外部评审报告中的“安全管理体系”某外部评审组编写的外部评审报告中的“安全管理体系”电站建立了以公司董事长兼总经理为单位安全生产第一责任人，各部门部长为部门安全生产第一责任人的安全生产责任体系.公司构建了安全管理机构及安全管理网，安全委员会作为安全管理机构全面负责安全管理工作,安全委员会下设安监部，负责安全管理的日常工作；各部门均设有专、兼职安全员，在公司主要负责人的统一领导下组成了覆盖全公司的安全网。为了及时发现现场的安全隐患，规范员工的不安全行为，实现生产过程的安全监督，公司根据实际情况组建了安全生产监督体系，在集团公司统筹下建立了安全生产管理平台,实现了安全监督强化管理,大大提高了安全监督的效率和效果。公司不断加强安全生产教育与培训，努力提高干部职工的安全素质和自觉遵章守制、预防事故的能力。先后完成了新员工入厂、班组长、中层领导、事故案例、危险化学品管理、现场救护、特种作业人员等安全教育培训工作，实现了特种作业人员全部持证上岗。2.2.安全管理制度安全管理制度.列出单位现行的安全生产规章制度明细，要求有文件编号的正式版本.【示例】【示例】某外部评审组编写的外部评审报告中的“安全管理制度”某外部评审组编写的外部评审报告中的“安全管理制度”电站建立健全了各项安全生产责任制、安全管理制度和各专业的安全运行规程,为规范各级领导和职工的安全生产行为奠定了基础。电站所属公司制定的主要安全管理制度如表6。4 所示。表表 6.46.4公司制定的主要安全管理制度公司制定的主要安全管理制度序号现行规章制度1233.3.事故应急预案。事故应急预案。写明单位制定的应急预案及现场处置方案明细.应急预案类别包括综合预案、自然灾害类、事故灾难类、公共卫生事件类、社会安全事件类；现场处置方案类别包括人身事故类、设备事故类、电力网络与信息系统安全类、火灾事故类、环境污染事故。应急预案明细表和现场处置方案明细表如表 6。5 和表 6。6 所示。安全生产责任制防止电气误操作工作实施细则危急事件管理办法文件号20126 号20114 号20103 号【示例】【示例】某外部评审组编写的外部评审报告中的“应急预案及现场处置方案”某外部评审组编写的外部评审报告中的“应急预案及现场处置方案”电站结合安全生产和应急管理工作实际情况，按照 生产经营单位应急预案编制导则及行业规定等要求,建立健全行政领导负责制的应急工作体系，成立应急领导小组以及相应工作机构,明确了应急工作职责和分工，指定专人负责安全生产应急管理工作,并按规定定期进行应急预案演练.电站制定的应急预案及现场处置方案明细，如表和表所示。表表 6.56.5应急预案明细表应急预案明细表序号序号12345678910111213141516171819预案名称预案名称事故综合应急预案防汛、防强对流应急预案防雨雪冰冻应急预案防大雾应急预案防地震灾害应急预案人身事故应急预案发电厂全厂停电事故应急预案发电厂黑启动应急预案电力设备事故应急预案大型机械事故应急预案电力网络信息系统安全事故应急预案火灾事故应急预案交通事故应急预案环境污染事故应急预案传染病疫情事件应急预案群体性不明原因疾病事件应急预案食物中毒事件应急预案群体性突发社会安全事件应急预案突发新闻媒体事件应急预案综合预案类类别别自然灾害类事故灾难类公共卫生事件类社会安全类表表 6.66.6现场处置方案明细表现场处置方案明细表序号序号12345678910111213141516171819202122232425预案名称预案名称高处坠落伤亡事故现场处置方案机械伤害伤亡事故现场处置方案物体打击伤亡事故现场处置方案触电伤亡事故现场处置方案火灾伤亡事故现场处置方案灼烫伤亡事故现场处置方案化学危险品中毒伤亡事故现场处置方案溺水伤亡事故现场处置方案高温中暑伤亡事故现场处置方案冻伤事故现场处置方案密闭空间窒息伤亡事故现场处置方案电网稳定破坏现场处置方案公用系统故障现场处置方案厂用电中断事故现场处置方案起重机械故障现场处置方案电厂水淹厂房现场处置方案电力二次系统安全防护现场处置方案生产调度通信系统事故现场处置方案变压器火灾事故现场处置方案发电机火灾事故现场处置方案危险化学品仓库火灾事故现场处置方案电缆火灾事故现场处置方案集控室火灾事故现场处置方案计算机房火灾事故现场处置方案化学危险品泄漏事件现场处置方案类类别别人身事故人身事故设备事故电力网络信息系统安全事故火灾事故环境污染事故4.4.安全生产绩效。安全生产绩效。主要写明安全保证体系、安全监督体系的建立情况，安全文化建设情况,以及单位安全生产的获奖情况，并写明在安全生产标准化评审期内的安全生产现状。【示例】【示例】某外部评审组编写的外部评审报告中的“安全生产绩效某外部评审组编写的外部评审报告中的“安全生产绩效 电站始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持“团结、务实、追求卓越精神，综合实力不断提高，管理目趋完善。建立起了完备的安全保证体系和安全监督体系，形成了一系列较为完善的安全管理机制,制订了一系列行之有效的规章制度和管理办法，塑造了独具特色且丰富多彩的电力安全文化,有力促进了电站的安全发展.建站以来，经历了扩建改造发展、老厂带新厂的历史演变进程，为本地区电力建设事业输送了大量的管理和技术人才，创造了一个又一个辉煌的业绩。电站先后获得了荣誉称号。电站在安全生产标准化评审期内,安全生产形势持续稳定，全站未发生人身重伤及以上人身事故；未发生重大电网和设备事故；未发生恶性误操作事故；未发生重大火灾事故；未发生负有同等及以上责任的重大交通事故；未发生重大环境污染事故；未发生全厂对外停电事故.四、评审情况及得分情况四、评审情况及得分情况1.1.评审情况评审情况现场评审情况主要写明评审的目的、范围、依据、方法及流程等。（1）评审目的：主要写明单位开展安全生产标准化达标评级工作的意义、评审内容等。【示例】【示例】某外部评审组编写的外部评审报告中的“评审目的”某外部评审组编写的外部评审报告中的“评审目的”开展农村水电站安全生产标准化工作的目的是贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针,进一步落实农村水电站企事业单位安全生产主体责任，强化安全管理、规范安全生产行为，促进农村水电站安全生产工作的规范化、标准化。通过开展以安全生产目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、事故报告及调查处理、绩效评定和持续改进等为主要内容的农村水电站安全生产标准化建设工作，进一步提升安全管理水平,确保安全持续稳定.（2)评审范围:主要写明现场实际查评的生产设备设施，并写明农村水电站安全生产标准化中的查评内容。【示例】【示例】某外部评审组编写的评审报告中的“评审范围”某外部评审组编写的评审报告中的“评审范围”本次评审主要对电站 21600kW 发电机组的主要设备设施以及公用系统，包括机组、电气设备、监控系统、水工、金结等。查评内容包括安全生产标准化基本条件的符合情况、安全生产管理、生产设备设施、作业安全、职业健康等标准化软件资料和现场实际状况。（3）评审依据。列举与外部评审相关的主要文件。【示例】【示例】某外部评审组编写的评审报告中的“评审依据”某外部评审组编写的评审报告中的“评审依据”1.国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发201023 号）。2.国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114号）。3.水利部关于印发水利行业深入开展安全生产标准化建设实施方案的通知（水安监2011346 号）。4.农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）（水电2013379 号)。5.农村水电站技术管理规程(SL5292011）.6.企业安全生产标准化基本规范（AQ/T 90062010）。（4）评审方法。简要列写现场评审涉及的主要评审技术方法。【示例】【示例】某外部评审组编写的评审报告中列写的“评审方法”某外部评审组编写的评审报告中列写的“评审方法”1.安全检查表法。依据评审标准中的评审要素、条款逐项逐条查评。2.专家分析法。对技术性较强的内容和存在不同分歧的扣分条款，先后多次组织专家研究分析和讨论。3.风险分析法。针对重点部位,按照风险管控的思想，查找存在风险，提出重大问题及有关建议。4.图形分析法。运用“柱状图分析法”，对标准化评审得分情况进行综合分析,指出相对薄弱环节。(5）评审流程。参考第三节,为实际评审流程。2.2.基本条件符合性基本条件符合性评审专家对照“单位基本条件符合性检查表”（见表 6。7），检查被评单位的符合性，要求查阅原件,扫描为电子件附在报告后面，并填写检查情况、结论，其中结论应填写“符合、“不符合.表表 6.76.7申请单位基本条件符合性检查表申请单位基本条件符合性检查表序号评审项目1支撑材料的完备性结论（/）单位营业执照或事业单位法人证书合法有效坝高 15 米以上或库容 100 万立方米以上水库大坝按规定注册2登记按照农村水电站技术管理规程（SL5292011）实施技术3管理评审前一年内未发生人身死亡的生产安全责任事故、较大以上4电力设备事故或发生事故后已按“四不放过”原则完成处理，未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事件5近 3 年内无违反安全生产法律法规行为大坝按规定进行安全鉴定合格，无可能危及公共安全的重大隐6患7泄洪闸门正常启闭,无重大安全隐患8“两票”执行率达到 1009无谎报、瞒报事故的现象总体情况：注：对照自评材料复核；“支撑材料的完备性”填写“/；“总体情况”简要给出是否符合的结论，明确相关问题。（1）营业执照或事业单位法人证书。营业执照是企业或组织合法经营权的凭证，必须由国家工商行政管理局授权的地方工商行政管理局颁发并盖有公章（见图 6.3).营业执照分正本和副本，二者具有相同的法律效力。正本应当置于公司住所或营业场所的醒目位置,营业执照不得伪造、涂改、出租、出借、转让.事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或者其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。事业单位法人证书，是事业单位登记管理机关依法给核准登记或者备案的事业单位颁发的、确认其事业单位法人资格的法定凭证;上面载有事业单位法人的名称、住所、宗旨和业务范围、法定代表人、经费来源、开办资金等登记事项。（2）无事故及无违法情况证明。“无事故及无违法情况证明”必须由当地安全生产监督管理部门或水行政主管部门出具。主要写明“评审期内申报单位未发生过人身重伤及以上、较大的设备事故等”证明材料,并盖公章.（3）项目建设批复文件。“项目建设批复文件”必须经有关项目主管部门出具的文件，并盖有公章。(4）评审单位资质文件。“评审单位资质文件”必须经水利部或省级水行政主管部门出具的文件,并盖有公章。图图 6.36.3企业法人营业执照及副本式样企业法人营业执照及副本式样图图 6.46.4事业单位法人证书式样事业单位法人证书式样3.3.评审得分情况评审得分情况写明现场评审得分情况、各核心要素得分情况，附评分表格。(1）现场评审得分情况主要写明评审项目数、扣分项目数及得分情况，并按照安全管理、设备设施、作业安全、职业健康四个部分分别写明评审结论，同时列出评审要素得分情况。描述格式：本次评审项目项，标准分分，扣除合理缺项项分，实际评审项目项，应得分分。经评审，扣分项目项，占评审项目；重点问题项,占扣分项目%.评审实得分分，得分率。其中:安全管理应得分分，实得分，得分率%；设备设施应得分分,实得分，得分率%;作业安全应得分分，实得分,得分率；职业健康应得分分，实得分，得分率%。如表 6.8 所示。表表 6.86.8申请单位得分总体情况表申请单位得分总体情况表(按专业归类）按专业归类）项目数或重点问题数（个)序号评审专业分值（分)及得分率（)合理缺项 查评项 扣分项 重点问题 合理缺项 应得分 实得分 得分率1234（2)核心要素得分情况。评审专家要对照 13 个核心要素中的评审内容进行逐项逐条查评，并按照核心要素的顺序分别编写出查评情况和结果.,如表 6。9 所示.描述格式：查评项目项，适用项项,合理缺项项，发现问题条，标准分分,应得分分,实得分分，得分率%.表表 6 6。9 9申请单位得分总体情况表（申请单位得分总体情况表（1313 个一级项目）个一级项目）项目数或重点问题数（个）项目数或重点问题数（个）分值（分）及得分率（）分值（分）及得分率（）合理缺合理缺查评查评扣分扣分重点问重点问 合理缺合理缺应得应得实得实得项项项项项项题题项项分分分分得分得分率率安全管理设备设施作业安全职业健康项目项目序号序号1234567评审项目评审项目（标准分值）（标准分值）安全生产目标（25 分)组织机构和职责（25 分）安全生产投入(50 分)法律法规与安全管理制度（100 分)教育培训（80 分）生产设备设施（360 分）作业安全（100 分）项目项目序号序号8910111213合计评审项目评审项目（标准分值）（标准分值）项目数或重点问题数（个）项目数或重点问题数（个）分值（分）及得分率（）分值（分）及得分率（）合理缺合理缺查评查评扣分扣分重点问重点问 合理缺合理缺应得应得实得实得项项项项项项题题项项分分分分得分得分率率隐患排查和治理（100 分）重大危险源监控（30 分)职业健康(30 分）应急救援（40 分）事故报告及调查处理（40分）绩效评定和持续改进（20分）注:合理缺项应得分计为零；“应得分”为扣除合理缺陷后的标准分值。五、存在的主要问题及整改建议五、存在的主要问题及整改建议评审工作结束后，应对评审的问题项进行汇总打分，提出整改措施，确定重点问题，填写发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表，格式如表6。10 所示。确定重点问题和整改措施的依据和方法见编制自评报告部分。表表 6 6。1010发现的主要问题、整改措施建议表（含示例）发现的主要问题、整改措施建议表（含示例）序项目号序号标准扣分标准分（对比自评)坝顶堆放废坝顶被作16.1.1 弃设备/建筑 为他用，扣50材料5 分刀闸未上锁，6。4。缺陷项 52存在误操作105分/项印发事故的发现的问题整改措施应扣 实得整改建议（对比分分时限自评）545责任是否督办人/部（/）人门重点问题尽快安排评审组陈何清理离开前按规定要评审组唐何求上锁离开前55危险安全生产费用使用安全投入费中存在应33.2305用未落实投入而未投入的，扣5 分/项为自评发现的问题，评审报需按要求万何25告提交尽快落实前安全投入费用。注：“发现的问题”为评审组评审过程中发现的问题，需与被评单位自评情况对比，对于已整改完成的不需要列写.应核实被评单位是否制定并下发了水电站自评整改计划,是否将所有的问题项均落实到整改单位、责任人，并写明目前问题项的实际整改情况.【示例】【示例】某公司编写外部评审报告中的单位自评发现问题及整改情况某公司编写外部评审报告中的单位自评发现问题及整改情况针对本次安全生产标准化自评结果，本单位将 48 项问题进行了认真分析,并制定了安全生产标准化达标自查整改计划,下发了整改通知，所有问题均落实到人,管理问题 3 个月内必须完成，设备问题无法处理的进行风险评估，要制定防范措施。截止 10 月底已完成 44 项问题整改，其余 4 项中有 2 项需经电网公司调度批准检修计划进行整改，另外 2 项设备问题需进行设备升级改造方可完成，未完成整改的问题全部进行了风险评估，制定了防范措施。六、推荐性评审意见六、推荐性评审意见写明被评单位基本条件符合性情况、评审得分总分、推荐达标等级等。书写格式:经评审,单位满足农村水电站安全生产标准化评审的基本条件，总评得分分，已达到农村水电站安全生产标准化级标准，拟推荐为农村水电站安全生产标准化级单位。七、现场评审人员组成及分工七、现场评审人员组成及分工农村水电站安全生产标准化评审人员表主要写明评审机构组成的外部评审专家组成员的基本情况。其中,“职称/学历”主要写明职称、注册安全工程师、安全评价师、学历等。“签字”必须本人手写签名。其格式如表 6.11 所示.表表 6 6。1111外部评审评审组人员信息表外部评审评审组人员信息表姓名评审组成员报告编制人报告审核人分工评审组长评审专业职称学历评审员证号签字注：实施办法第二十三条：评审组不少于 5 人（一般不超过 7 人)，其中评审专家不少于3 人.可指定 1 名评审专家担任评审组长。评审机构、专家与被评审单位存在利害关系的，应当回避。八、附件（参考八、附件（参考)附件 1单位基本情况表附件 2主要生产设备设施情况表附件 3应急预案及现场处置方案明细表附件 4安全生产管理制度、标准及规程清单附件 5评审人员组成及分工表附件 6合理缺项条款说明表附件 7评审项目统计表附件 8评审项目得分明细表附件 9评审现场查评情况附件 10发现问题及整改建议表附件 11单位自评发现问题整改计划表附件 12营业执照或事业单位法人证书附件 13无事故及无违法情况证明附件 14项目建设批复文件附件 15评审单位资质文件注意事项1评审机构接受外部评审委托后应按照评审标准,在合同约定时间内完成现场评审，并在现场评审结束后 15 个工作日内向委托单位出具农村水电站安全生产标准化评审报告。2农村水电站安全生产标准化评审报告需经评审机构负责人审批后存档，并提交给委托单位。