企业落实安全生产主体责任检查要点表(20项).docx

19 附件 1企业落实安全生产主体责任检查要点表序号主要任务检查要点检查方式督促指导企业建立健全从主要负责人1.查阅企业安全生产责任制是否覆盖所到一线岗位员工覆盖所有管理和操作建立全员安全生产责任制，明确考核标有负责人、部门和岗位；是否明确考核1 岗位的安全生产责任制，明确企业所有准和监督考核机制，按照制度规定开展标准和监督考核机制。开展责任制考核的记录。部安全生产监督考核机制，推动各个岗人员承担的安全生产责任，建立企业内安全生产责任制监督考核。2.查阅按照考核标准和监督考核机制，位安全生产责任落实到位。督促指导企业强化落实法定代表人、实企业主要负责人法定责任落实，做到安1.与企业主要负责人座谈交流其法定责全投入、安全培训、应急救援“五到位”。2 际控制人等主要负责人第一责任人法全责任、安全管理、安全投入、安全培任掌握和落实情况。定责任，做到安全责任、安全管理、安训、应急救援“五到位”。2.查阅履职佐证资料。督促指导企业落实全员安全生产责任， 强化内部各部门安全生产职责，落实一岗双责制度；督促指导企业安全管理人员、重点岗位、班组和一线从业人员严3 格履行自身安全生产职责，严格遵守岗位安全操作规程，确保安全生产；督促指导重点行业领域企业严格落实以师 带徒制度，确保新招员工安全作业。各部门安全生产职责明确。从业人员熟知岗位安全生产职责，严格遵守岗位安全操作规程。检维修作业制定并安全方案，外委承包项目签订安全协议，对承包单位统一管理、定期检查。重点行业领域企业建立并落实以师带徒制度。1. 重点抽查企业负责人、生产、技术、设备、安全、财务、人事等部门负责人及关键岗位人员责任制是否结合企业 实际，是否符合岗位特点、具体明确。2. 询问有关负责人、一线员工掌握岗位职责、安全操作规程等情况。3. 查阅检维修作业安全方案、外委承包项目管理、检查等资料。4. 抽查重点行业领域企业以师带徒制度落实情况。序号主要任务检查要点检查方式1.查阅企业人员情况登记表，了解掌握督促指导企业依法建立健全安全生产企业从业人员数量。管理机构，配齐安全生产管理人员，全安全生产管理机构健全，安全生产管理2.查阅企业设置安全管理机构和配备安全4 力支持安全管理机构工作，并建立相应人员配备齐全。生产管理人员相关佐证文件资料。的奖惩制度。3.查阅安全管理人员专业背景和从业经历。督促指导各重点行业领域企业通过自重点行业领域企业建立安全生产技术核查重点行业领域企业安全生产技术产技术和管理团队。5 身培养和市场化机制全部建立安全生和管理团队。和管理团队建设情况。督促企业强化安全投入，保证安全生产条件所必需的资金投入，严格安全生产查阅企业安全生产费用提取和使用制费用提取管理使用制度，坚持内部审计按照企业安全生产费用提取和使用管度和安全生产费用使用台账。6 与外部审计相结合，确保足额提取、使理办法（ 财企201216 号)的要求， 用到位，对违规挪作他用，以及由于资规范提取和使用安全生产费用。金投入不足导致的发生事故等后果依法依规惩处。督促企业严格落实安全技术设备设施和设备。业标准情况。及时更新推广应用先进适用安全生产改造等支持政策，加大淘汰落后力度，企业不使用国家明令禁止的淘汰工艺现场抽查工艺和设备符合国家或者行7工艺和技术装备，提高安全生产保障能力。督促企业加强从业人员劳动保护，配齐8 并督促从业人员正确佩戴和使用符合从业人员安全防护用品齐全有效。国家或行业标准的安全防护用品。1. 查阅企业安全防护用品登记和发放记录。2. 询问 1-2 名从业人员掌握正确佩戴和使用安全防护用品情况。序号主要任务检查要点检查方式督促指导企业建立健全安全教育培训制1.查阅企业安全生产教育培训制度、计划和度。依法查处未取得特种作业操作证和未 安全教育培训制度健全，从业人员教育培训记录（试卷）。9 经安全生产教育培训合格的从业人员上培训合格和特种作业人员持证上岗。2.检查特种作业人员操作证有效性，现场核岗作业等违法行为。查特种作业岗位是否配备符合资质人员。充分利用国家职业技能提升行动支持政策，加强企业安全人才培养。督促指导省 省属以上重点行业领域企业重点岗位与企业主要负责人座谈交流重点岗位托方式建设职业院校（技工院校），实现10 属以上重点行业领域企业通过自建或委人员实现“变招工为招生”。“变招工为招生”实施情况。重点岗位人员“变招工为招生”。督促推动各类企业按照企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016） 企业推进安全生产标准化工作，高危行查阅企业安全生产标准化年度自评报指导高危行业及规模以上企业完成自11 和行业专业标准化评定标准的要求，持业及规模以上企业完成年度安全生产告。检查是否按规定开展，是否符合企续推进企业安全生产标准化建设。督促标准化管理体系自评工作。业实际情况。评工作。1.查阅企业安全风险辨识评估制度和风督促指导企业建立安全风险辨识评估险分级及管控措施清单。制度，科学制定安全风险辨识程序和方企业安全风险辨识评估制度完善，安全级是否合理、管控措施是否到位。2.检查主要风险辨识是否遗漏、评估分12 法，定期辨识安全风险，并对其进行分风险类别和等级明确，实现“一企一清类、梳理、评估，科学确定安全风险类单”。别和等级，实现“一企一清单”。督促指导企业建立安全风险管控制度，建立安全风险管控制度，企业、车间、现场抽查有关负责人、员工对安全风险控责任。13 逐一落实企业、车间、班组和岗位的管班组和岗位管控责任明确。辨识管控掌握和落实情况。序号主要任务检查要点检查方式督促指导企业针对高危工艺、设备、物品、场所和岗位等重点环节，高度关注运营状14 况和危险源变化后的风险状况，动态评动态评估运营状况和危险源变化后的风险，及时调整风险等级和管控措施。查阅运营状况和危险源变化前后评估结果和相应措施。检查是否对改扩建、估、调整风险等级和管控措施，确保安全新工艺新设备等更新风险管控清单。风险始终处于受控范围内。督促指导企业在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险安全风险公告栏、岗位安全风险告知15 告知卡，强化危险源监测和预警，设置明卡、安全警示标志齐全有效。现场抽查 1 个车间的安全风险公告栏，2 个岗位安全风险告知卡和 1 个设备设显警示标志，确保每名员工都能掌握安全施的安全警示标志。风险的基本情况及防范、应急措施。督促指导企业建立健全安全生产风险报查阅企业风险清单报告。告制度，明确风险管控和报告流程，接安全生产风险报告制度健全，依法向相16 受政府监管和社会监督，定期向相关监关监管部门报送风险清单。管部门报送风险清单。督促指导企业建立健全以风险辨识管 控为基础的隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，完善隐患排查治理等重点环节的程序、方法17 和标准，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并及时向负有安全监督管理职责的部门和企业职代会“双报告” 风险管控和隐患排查治理情况。1. 查阅企业隐患排查治理制度，是否明确责任、机制、程序、方法、资金等要企业隐患排查治理制度完善，及时向负求。有安全生产监督管理职责的部门和企2.查阅企业隐患排查治理清单，是否明业职代会“双报告”风险管控和隐患排确和细化隐患排查的事项、内容和频查治理情况。次。3.查阅企业隐患排查治理台账是否规范健全，“双报告”记录。序号主要任务检查要点检查方式督促指导企业按照有关行业重大事故1.是否按照重大隐患判定标准排查治理隐患判定标准，加强对重大事故隐患治企业对照重大事故隐患判定标准自查重大事故隐患。18 理，制定并实施严格的隐患治理方案，自改到位。2.现场抽查企业重点环节、部位、设备并向负有监管职责的部门报告。设施重大隐患排查治理情况。督促指导各地区和各类企业建立完善 隐患排查治理“一张网”信息化管理系19 统，做到自查自改自报，实现动态分析、全过程记录管理和评价。督促指导企业通过各种方式途径，向社会企业使用隐患排查治理“一张网”信息化管理系统，实现隐患排查治理自查自查阅企业隐患排查治理“一张网”信息改自报和动态分析、全过程记录管理及化管理系统运行情况。评价。体系、加大安全投入、严格风险管控、强20 和全体员工公开落实主体责任、健全管理企业公开向社会和全体员工作出承诺。查阅企业安全生产承诺记录。化隐患治理等情况。附件 3序号违法行为描述不同种类的粉尘涉爆企业安全生产执法检查重点事项表执法依据【法律】新安全生产法第四十一条第二款规定：生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其检查方式处罚依据【法律】新安全生产法第一百零二条规定：生产经营单可燃性粉尘、可燃性粉尘与可燃气体等易加剧爆1 炸危险的介质共用一套除尘系统，不同防火分区的除尘系统互联互通中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。【标准】粉尘防爆安全规程（GB 15577-2018）8.1.1 规定：不同类别的可燃性粉尘不应合用同一除尘系统。8.1.2 规定：粉尘爆炸危险场所除尘系统不应与带有可燃气体、高温气体或其他工业气体的风管及设备连通。8.1.3 规定：应按工艺分片（分区域）设置相对独立的除尘系统。8.1.4 规定：不同防火分区的除尘系统不应连通。【规范性文件】工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版）（安监总管四2017129 号）一、专项类重大事故隐患存在粉尘爆炸危险的行业领域。 2.可燃性粉尘与可燃气体等易加剧爆炸危险的介质共用一套除尘系统，不同防火分区的除尘系统互联互通。1. 查阅资料： 除尘系统设计图纸、改造方案等。2. 现场检查： 除尘系统是否存在互联互通。位未采取措施消除事故隐患 的，责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。序号违法行为描述执法依据检查方式处罚依据干式除尘系统未规范采【法律】新安全生产法第三十六条第一、二款规定： 安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养， 并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。【标准】粉尘防爆安全规程（GB 15577-2018）7.1.3【法律】新安全生产法第九十九条第二、三项规定：生产经营单位有下列行为之一 的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的， 处五万元以上二十万元以下的现场检查：罚款，对其直接负责的主管人用泄爆、 隔规定：存在粉尘爆炸危险的工艺设备，应采用泄爆、抑爆2 爆、惰化、抑 和隔爆、抗爆中的一种或多种控爆方式，但不能单独采取爆、抗爆等一隔爆。爆措施种或多种控【规范性文件】工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版（安监总管四2017129 号）规定：一、专项类重大事故隐患（一）存在粉尘爆炸危险的行业领域。3.干式除尘系统未规范采用泄爆、隔爆、惰化、抑爆等任除尘系统采员和其他直接责任人员处一万用的控爆措元以上二万元以下的罚款；情施是否规范、 节严重的，责令停产停业整顿； 有效。构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（二）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；（三）未对安全设备进行经常一种控爆措施。性维护、保养和定期检测的；序号违法行为描述执法依据【法律】新安全生产法第三十八条第三款规定：生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。第四十一条第二款规定：生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施， 及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏检查方式处罚依据【法律】新安全生产法第九十九条第七项规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款， 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上除尘系统采用重力沉降室除尘，或者3 采用干式巷道式构筑物作为除尘风道等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情现场检查： 况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大（1）收尘部会或者职工代表大会报告。位是否设置【标准】粉尘防爆安全规程（GB 15577-2018）8.3.2重力沉降室；道是否为干规定：禁止采用干式巷道式构筑物作为除尘风道。（2）除尘风8.4.2 规定：禁止采用重力沉降室除尘。式巷道式构【规范性文件】工贸行业重大生产安全事故隐患判定标筑物。准（2017 版（安监总管四2017129 号）规定：一、专项类重大事故隐患（一）存在粉尘爆炸危险的行业领域。5.除尘系统采用粉尘沉降室除尘，或者采用干式巷道式构筑物作为除尘风道。关于印发淘汰落后安全技术工艺、设备目录20（16年）的通知（安监总科技2016137 号）二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（七）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。第一百零二条规定：生产经营单位未采取措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。序号违法行为描述执法依据检查方式处罚依据【法律】新安全生产法第九十九条第二、三项规定：生产经营单位有下列行为之一铝镁等金属粉尘除尘系统未采用负压除尘方式； 其他可燃性4 粉尘除尘系统采用正压吹送粉尘时， 未规范采取火花探测消除等防范点燃源措施【法律】新安全生产法第三十六条第一、二款规定： 安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。第四十一条第二款规定：生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施， 及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。【标准】粉尘防爆安全规程（GB 15577-2018）8.1.7 规定：铝镁等金属粉尘禁止采用正压吹送的除尘系统；其他可燃性粉尘除尘系统采用正压吹送时，应采取可靠的防范点燃源的措施。【规范性文件】工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版（安监总管四2017129 号）规定：一、专项类重大事故隐患（一）存在粉尘爆炸危险的行业领域。4.除尘系统采用正压吹送粉尘，且未采取可靠的防范点燃源的措施。现场检查：（1） 铝镁等金属粉尘除尘系统是否采用负压除尘方式；（2） 其他粉尘若采用正压除尘方式， 是否规范采取火花探测消除等防范点燃源措施。的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的， 处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿； 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（二）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；（三）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的； 第一百零二条规定：生产经营单位未采取措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的序号违法行为描述执法依据检查方式处罚依据罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。粉碎、研磨、造粒、砂光等易产生机械火花的工艺，5 未规范采取杂物去除或火花探测消除等防范点燃源措施【法律】新安全生产法第三十六条第一、二款规定： 安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养， 并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。【标准】粉尘防爆安全规程（GB 15577-2018）6.4.2 规定：在工艺流程的进料处，应设置能除去混入料中杂物的磁铁、气动分离器或筛子等防止杂物进入的设备或设施。6.4.5 规定：粉尘输送管道中存在火花等点火源时，如与木质板材加工用砂光机连接的除尘风管、纺织梳棉（麻） 设备除尘风管等，应设置火花探测与消除火花的装置。【规范性文件】工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版（安监总管四2017129 号）规定：一、专项类重大事故隐患（一）存在粉尘爆炸危险的行业领域。8.在粉碎、研磨、造粒等易于产生机械点火源的工艺设备前，未按规范设置去除铁、石等异物的装置。 9.木制品加工企业，与砂光机连接的风管未规范设置火花探测报警装置。现场检查： 易产生机械火花工艺的杂物去除、火花探测消除等防范点燃源措施是否规范、有效。【法律】新安全生产法第九十九条第二、三项规定：生产经营单位有下列行为之一 的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的， 处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿； 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（二）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；（三）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；序号违法行为描述执法依据【法律】新安全生产法第三十六条第一、二款规定：检查方式处罚依据【法律】新安全生产法第九十九条第二、三项规定：生未按规范制定粉尘清理制度，作业现场和相关设备设施积尘未及时规范清扫；铝镁等6 金属粉尘的收集、贮存等处置环节未落实防水防潮、通风、氢气监测等必要的防爆措施安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养， 并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。第四十一条第二款规定：生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施， 及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。【标准】粉尘防爆安全规程（GB 15577-2018）6.1.3 规定：对遇湿自燃的金属粉尘，其收集、堆放与贮存时应采取防水防潮措施。9.1 规定：企业对粉尘爆炸危险场所应制定包括清扫范围、清扫方式、清扫周期等内容的粉尘清理制度。9.4 规定：所有可能沉积粉尘的区域（包括粉料贮存间） 及设备设施的所有部位应进行及时全面规范清扫。9.5 规定：应根据粉尘特性采用不产生扬尘的清扫方法， 不应使用压缩空气进行吹扫，宜采用负压吸尘方式清洁。【规范性文件】工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版（安监总管四2017129 号）规定：一、专项类重大事故隐患（一）存在粉尘爆炸危险的行业领域。10.未制定粉尘清扫制度，作业现场积尘未及时规范清理。1. 查阅资料：（1） 粉尘清理制度是否符合标准要求和企业实际；（2） 清扫记录情况。2. 现场检查：（1） 现场和相关设备实施内部粉尘清扫是否按制度执行，清扫效果如何；（2） 湿法除尘系统内部及水池淤泥是否及时清理；（3） 铝镁粉尘收集、贮存环节防水防潮、通风、氢气监测等措施是否规范、有效。产经营单位有下列行为之一 的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的， 处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿； 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（二）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；（三）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；第一百零二条规定：生产经营单位未采取措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。附件 4铝加工（深井铸造）企业安全生产执法检查重点事项表序违法行为描述执法依据号【法律】新安全生产法第四十一条第二款规定：生检查方式处罚依据1固定式熔炼炉铝水出口未设置机械锁紧装置；倾动式熔炼炉控制系统未与铸造系统联锁，未实现自动控流2固定式熔炼炉高温铝水出口和流槽接口位置未配置液位传感器和报警装置， 液位传感器未与流槽上的快速切断阀和紧急排放阀实现联锁产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。【法律】新安全生产法第四十一条第二款规定：生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。现场检查：1. 固定炉的出铝口是否有可靠的机械锁紧装置；2. 倾动炉是否实现自动控流。现场检查：1. 高温铝水出口是否设置了液位传感器；2. 流槽与模盘接口处是否设置了液位；3. 流槽上是否设置了快速切断阀；4. 流槽上是否设置了紧急排放阀。3 存放铝锭的地面潮【部门规章】冶金企业和有色金属企业安全生产规定 现场检查：【法律】新安全生产法序违法行为描述号湿，熔炼炉、保温炉及铸造等作业场所存在非生产性积水或存放易燃易爆物品深井铸造结晶器的冷却水系统未配置进出水温度、进水压4 力、进水流量监测和报警装置；监测和报警装置未与流槽上的快速切断阀和紧执法依据（国家安全监管总局令第 91 号）第二十八条第一款企业在进行高温熔融金属冶炼、保温、运输、吊运过程中， 应当采取防止泄漏、喷溅、爆炸伤人的安全措施，其影响区域不得有非生产性积水。【规范性文件】工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版）（安监总管四2017129 号）二、行业类重大事故隐患（二）有色行业。4.高温熔融有色金属冶炼、精炼、铸造生产区域的安全坑内及熔体泄漏、喷溅影响范围内存在非生产性积水；熔体容易喷溅到的区域，放置有易燃易爆物品。二、行业类重大事故隐患（四）机械行业。3.铸造熔炼炉炉底、炉坑及浇注坑等作业坑存在潮湿、积水状况， 或存放易燃易爆物品。【标准】 变形铝及铝合金铸锭安全生产规范（GB30078-2013）4.1.5 熔炼、铸造设备上方不应设置存在滴、漏水隐患设施，如通风装置、天窗、水管等。5.1.1.2 应保持熔炼炉作业现场地面干燥。5.1.1.3 应确保加入熔炼炉熔体中的原、辅材料干燥。 5.5.1 保温炉（静置炉）应保持现场地面干燥。【法律】新安全生产法第三十八条第三款规定：生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。第四十一条第二款规定：生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、检查方式1. 原料储存区、熔铸场所是否防水， 是否存在无关水管；2. 生产现场是否存在非生产性积水；3. 作业场所是否存放易燃易爆物品。现场检查：1. 是否设置了应急水源，应急水源是否设置常闭电磁阀和手动阀；2. 冷却水系统是否配置进出水温度、处罚依据第一百零二条规定：生产经营单位未采取措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿， 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。【法律】新安全生产法第九十九条第七项规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以序违法行为描述执法依据检查方式号处罚依据急排放阀实现联锁，信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐未与倾动式熔炼炉患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职控制系统联锁责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。【规范性文件】金属冶炼企业禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管四2017142 号）13. 深井浇铸结晶器的循环水系统未设置应急水源或循环水水泵未设置应急电源。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（ 2017 版）（安监总管四2017129 号）二、行业类重大事故隐患（二）有色行业。6. 高温工作的熔融有色金属冶炼炉窑、铸造机、加热炉及水冷元件未设置应急冷却水源等冷却应急处置措施。进水压力、进水流量监测和报警装置；3. 监测系统是否与流槽上的快速切断阀和紧急排放阀联锁，是否与倾动炉控制系统联锁。下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（七）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。第一百零二条规定：生产经营单位未采取措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿， 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。序违法行为描述执法依据号【法律】新安全生产法第四十一条第二款规定：生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时检查方式处罚依据【法律】新安全生产法第一百零二条规定：生产经营单位未采取措施消除事故铝水铸造流程未规5 范设置紧急排放或应急储存设施钢丝卷扬系统引锭盘托架钢丝绳未定6 期检查和更换，卷扬系统未设置应急电源；液压铸造系统未设置手动泄压系统向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。【部门规章】冶金企业和有色金属企业安全生产规定（国家安全监管总局令第 91 号）第二十九条第二款规定：企业对电炉、铸造熔炼炉、保温炉、倾翻炉、铸机、流液槽、熔盐电解槽等设备，应当设置熔融金属紧急排放和储存的设施，并在设备周围设置拦挡围堰，防止熔融金属外流。【规范性文件】工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版）（安监总管四2017129 号）二、行业类重大事故隐患（二）有色行业。5.铜水等熔融有色金属铸造、浇铸流程未设置紧急排放和应急储存设 施。【法律】新安全生产法第四十一条第二款规定：生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。现场检查：1. 紧急排放槽的位置和容量是否满足紧急排放的要求；2. 材质是否符合要求。1. 查阅资料：钢丝绳更换和点检记录；2. 现场检查：（1） 钢丝绳是否为钢芯钢丝绳；（2） 钢丝绳卷筒、夹是否符合要求；（3） 卷扬系统是否设置应急电源；隐患的，责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿， 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。序违法行为描述执法依据检查方式号（4） 液压铸造系统是否设置手动泄压系统。处罚依据铸造车间现场未严7 格控制人数，未控制【法律】新安全生产法第四十一条第二款规定：生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业1.查阅资料：是否制定控制铸造现场人数的制度。2.现场检查：（1） 是否有非生产非生产人员进入人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。人员进入铸造现场；（2） 是否采取有效控制人数的措施。附件 5工贸企业有限空间作业安全生产执法检查重点事项表序号违法行为描述执法依据检查方式处罚依据未按照规定制定有限空间作业方1 案或者方案未经审批擅自作业【法规】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（原国家安监总局 59 号令）第五条存在有限空间作业的工贸企业应当建立下列安全生产制度和规程：（二）有限空间作业审批制度；第八条工贸企业实施有限空间作业前，应当对作业环境进行评估，分析存在的危险有害因素，提出消除、控制危害的措施， 制定有限空间作业方案，并经本企业安全生产管理人员审核，负责人批准。1. 查阅资料：企业以往的有限空间作业审批记录是否载明危险有害因素分析结果、采取的通风、防护、隔断和检测措施；是否明确配备的照明设施和应急器材；是否指定现场监护；是否有对作业人员进行安全交底确认。2. 现场检查：随机询问有限空间作业审批责任人和 1-2 名作业相关人员，了解他们对作业方案制定和审批制度落实情况。【法规】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（原国家安监总局 59 号令）第三十条工贸企业有下列情形之一的，由县级以上安全生产监督管理部门责令限期改正，可以处 3 万元以下的罚款， 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 1 万元以下的罚款：（二）未按照本规定对有限空间作业制定作业方案或者方案未经审批擅自作业的；序号违法行为描述执法依据检查方式处罚依据未在有限空间作2 业场所设置明显的安全警示标志【法规】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（原国家安监总局 59 号令）第七条 工贸企业应当对本企业的有限空间进行辨识，确定有限空间的数量、位置以及危险有害因素等基本情况，建立有限空间管理台账，并及时更新。第十九条 工贸企业有限空间作业还应当符合下列要求：（二）设置明显的安全警示标志和警示说明；【法规】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（原国家安监总局 59 号令）第二十八1. 查阅资料：条 工贸企业有下列行为之一的， 企业是否对有限空间进行辨识并 由县级以上安全生产监督管理部门建立管理台帐。责令限期改正，可以处 5 万元以下2. 现场检查：的罚款；逾期未改正的，处 5 万元抽查企业管理台帐中的有限空间 以上 20 万元以下的罚款，其直接作业场所是否存在应当设置而未 负责的主管人员和其他直接责任人设置安全警示标志情况。员处 1 万元以上 2 万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿：（一）未在有限空间作业场所设置明显的安全警示标志的；序号违法行为描述执法依据检查方式处罚依据未向作业人员提供符合国家标准或者行业标准的安全帽、全身式安全带、三脚架、3 安全绳，以及与作业环境危险有害因素相适应的检测报警仪器、正压式呼吸器等劳动防护用品【法规】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（原国家安监总局 59 号令）第十八条工贸企业应当根据有限空间存在危险有害因素的种类和危害程度，为作业人员提供符合国家标准或者行业标准规定的劳动防护用品，并教育监督作业人员正确佩戴与使用。现场检查：企业是否配备安全帽、全身式安 全带、三脚架、安全绳，以及与 作业环境危险有害因素相适应的 检测报警仪器、正压式呼吸器等 劳动防护用品，并能够正常使用。【法规】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（原国家安监总局 59 号令）第二十八条工贸企业有下列行为之一的，由县级以上安全生产