20001船舶(质量管理体系专业审核指导书).docx

密 级： 秘密识 别 号： CQM/SZY-02-20001现行状态： 有效分 发 号：认证中心专业审核指导书质量体系认证（2000 版）船舶的建造及修理专业审核指导书2001-05-22 批准2001-05-22 实施认证中心发布本审核指导书适用于通用船舶的建造审核指导和参考。对特种船舶类产品的要求，参见行业的有关法规和技术标准。2.相关的法规、标准目录a 船舶工业目录2000 (中国船舶工业总公司综合技术经济研究院)b 中华人民共和国国家用顺序目录1998 (国防科工委军用标准中心) c CCS 规范（中国船检）d ABS 规范（美国船籍社）3.1 产品特点：船舶建造一般由在钢材、木材或水泥等材料制成的船体上安装有各类机械和电气设备而构成。它能在水上行走，并能完成特定的任务。按用途划分为：a) 货轮：运载干货、散货、油类、汽车、气类、化学品等货物的船舶。b) 客轮：运送人员的船舶。c) 工程船：完成特定工程任务的船舶，如：渡轮、拖轮、控泥船、测量船等船舶。d) 特种船：如：海上石油平台、潜水器、地效应船等特殊用途的船。e) 军舰：用于军事目的船舶。f) 船舶类产品绝大多数为船体、机械、电气一体化产品，零部件和配套设备多， 系统性强，结构十分复杂。船舶产品通常要在高湿（浮在水上）、高盐雾（在海水上）、大风浪、耐波性有的还要在高压力（如潜艇在水下）的环境中确保人的生存和完成特定的工作任务。因此，船舶上的每件配套设备，既要符合该设备产品的技术标准要求，在形成系统后，又要满足系统的技术要求，在上船后，还要满足船舶技术标准要求。3.2 生产方式和工艺流程3.2.1 船舶建造的生产方式为：a) 原材料的加工、制造（切割、机加工、焊接、火工、喷涂、热处理等）。b) 零部件的加工、装配（车、钻、冲、剪、弯、刨、磨、镗、铣等）。c) 设备的安装、装配、调试。d) 船体结构和设备的装配合拢和试验。3.2.2 船舶生产的工艺流程为：外购船用钢材预处理下料加工小合拢平台中合拢或分段预装船台（船坞）大合拢下水外购（外协）外购（外协）自制零部件和自制部件和设系统设备安装设备备码头试验坞内试验试航交船3.2.3 船舶建造的特殊性船舶建造生产的过程中，通常都是在露天、高空或密封的环境中进行的。有时还需要在高温、高压、高噪声、高粉尘、有毒、有易燃易爆物的环境中完成专门的作业。船舶生产企业通常拥有的生产设备有：a) 各种机加工设备，如：车床、铣床、磨床、镗床、钻床、冲床，数控加工中心等。b) 各种焊接设备，如：电焊机（手焊机，半自动焊机，自动焊机，保护焊，氩弧焊）。c) 各种切割设备，如：剪切设备，氧乙炔切割设备，数控切割设备、等离子切割设备等。d) 各种除锈，涂装设备，如：除锈设备，喷涂设备，钢材预处理流水线，冲砂喷漆工场等。e) 其它设备，如：热处理设备、表面电化处理设备等。f) 造船专用设备，如：平台、船台，码头、船坞、计算机建造系统等。g) 大型起重设备和大型运输设备，如：100 吨塔式吊车、大力拖轮、平板运输车等。一般从进货检验，过程检验，到最终检验，船舶生产企业都具有以下检验、测量设备、仪器：a) 机加工检测设备，如：各种卡尺、规等。b) 电类检测设备，电流表、电压表、功率表、频率表、功率因素表、电桥、热力仪、热电偶，转速、转矩仪等。c) 特殊检测设备，如：无损探伤仪、激光水平仪、漆膜测厚仪、轴舵条照光设备、专用试验台、理化试验室等。d) 其他检测仪器，如：真空仪、压力计、测温仪等。船舶建造大都结构复杂，既要适合于在特定的环境下完成各种特定的工作任务还要能自行移动，并满足船员的生存需求。因此，船舶建造一般都具有以下工艺特点：a) 原辅材料、零部件、配套设备品种多，数量大，涉及专业范围广。供应厂商不下数百家；b) 加工工序多，工艺要求差别大；c) 零部件形状复杂，线型要求特殊，加工精度要求高；d) 整机结构复杂，装配要求高；e) 系统功能要求高，自动化程度高（无人机舱，自动导航等）；f) 生产方式自动化程度不高，大多以手工劳动为主。4审核要点本专业审核指导书，除按 ISO9001 标准规定要求审核外，结合船舶产品制造实际，提出如下专业审核要点，（不是替代标准）。4.1.1 总要求 4.14.1.1.1 船舶制造企业中质量管理体系是一个庞大、复杂、多过程的完整体系， 应按标准 a)f)要求建立、实施保持和改进体系的有效性。并对建立的过程进行管理。4.1.1.2 船舶制造企业一般均应按设计、生产、安装、服务建立各个过程，只有极少部分企业，有删减情况，删减应满足标准规定的要求。4.1.1.3 船舶生产有多种外包过程，且较为普遍，特别是“外协”过程的外协产品质量和供货保证（如艏艉柱、轴舵系、锚、螺旋浆等）往往涉及船舶整体质量， 有着至关重要的影响，为此，在建立质量管理体系时，对过程实施管理中，应将其视为体系过程的一个组成部分，同样，对其实施控制和管理。4.1.2 文件要求 4.24.1.2.1 总则 4.2.1本专业审核时无特殊要求。4.1.2.2 质量手册 4.2.2本专业审核时无特殊要求。4.1.2.3 文件控制 4.2.3本专业审核时无特殊要求。4.4.1.4 质量记录的控制 4.2.4 本专业审核时无特殊要求。4.2 管理职责54.2.1 管理承诺5.1本专业审核时无特殊要求。4.2.2 以顾客为关注焦点5.2船舶建造，通常还有入级要求（即入哪个船级社）。不仅要满足船东直接提出的技术性能要求，还要考虑满足船东并不直接提出的法规要求（如公约、规范等）。同时还要满足隐含的船东要求。在审核本条款要求时，要以船东满意为目的：4.2.3 质量方针5.3本专业审核时无特殊要求。4.2.4 策划5.4本专业审核时无特殊要求。4.2.5 管理职责5.5本专业审核时无特殊要求。4.2.6 管理评审5.6本专业审核时无特殊要求。4.3 资源管理64.3.1 资源的提供6.1本专业审核时无特殊要求。4.3.2 人力资源6.24.3.2.1 总则 6.2.1除按通用审核要求外，对体系规定职责的人员，根据胜任工作的需求， 应对其进行能力评价。4.3.2.2 能力、意识和培训 6.2.2a) 本专业对特殊和关键岗位人员的能力有相应要求，有的还应经过专门培训，经考核合格后持证上岗。这些岗位通常有：焊接工（电焊、气焊等），表面处理岗位工（酸洗、电镀等），热处理岗位工，表面涂敷工（敷料、喷漆、喷塑等），数控车床、加工中心操作人员，高架吊、龙门吊、行车操作人员，运输设备驾驶员，船舶驾驶人员， 高压容器设备操作管理人员，检验员，化验员，理化试验人员，计量人员。b) 对需求和能力，未能满足生产要求时，是否提供培训计划和采取其他措施， 并予以实施和证实。c) 对培训和采取措施后，应对其进行有效性评价。d) 对员工是否进行了质量意识教育，以提高其工作重要性认识。e)保持适当记录。4.3.3 基础设施 6.3审核基础设施时，应注意以下方面：4.3.3.1 建筑物。船舶建造通常体积庞大，适宜在水上活动。因此要注意放样楼、内场房、冲砂场、平台、船台、码头、船坞的合理性与符合性。4.3.3.2 相关设施。审核时要注意相关设施能力的配套。如：分段划分的大小要与吊车起吊能力配套，船坞的几何尺寸应考虑进坞船舶的长、宽、高。当然船厂也有用小容量吊车吊装大重量物件的情况。审核时必须注意操作的策划和运作的协调。4.3.3.3 支持性服务。为保证产品的线型和不受损伤，在生产过程中，往往给中间产品上胎架，拉支撑，上排和使用转盘，轨道牵引等支持性措施。审核时应注意这些措施的合理性和可行性，确保产品质量满足规定要求。4.3.3.4 工作环境 6.4本专业产品对工作环境的要求应能保证生产设备的正常运转和产品质量不直接受影响.特别注意水上、高湿、高温、高压、高噪音、强震动、高空、大风、大雨、密闭、有毒有害、易燃易爆气体的影响。4.4 产品实现 74.4.1 产品实现的策划 7.1在策划并实施船舶建造的实现过程，应确定：a)按合同、标准和法律、法规要求建立船舶制造的质量目标和具体要求。b)产品实现诸过程，使用文件和资源(包括人力资源)的需求和配置。如：制作工艺流程关键过程和需确认的过程作业依据文件、图帛和控制文件加工设备、检测装置等的配置c)按过程所需建立多项验证、确认、监视、检验和试验等活动，并在相应文件中作出规定。包括产品接收准则。d)提供证据所需的记录。4.4.2 与顾客有关的过程 7.24.4.2.1 与产品有关的要求的确定 7.2.1 与船舶建造有关的要求通常要注意以下方面： a)由船东直接提出的技术性能要求；b)船舶满足法律法规和入级要求，如：国际公约、协议、船级社规范等； c)船东不直接提出的隐含要求，如：安全要求，人员生存条件要求等；组织应对这些要求进行识别，并在技术图纸资料中确定。4.4.2.2 与产品有关要求的评审 7.2.2组织应对上条中应识别的要求的满足予以评审，确保能生产出符合要求的船舶。但应注意，船舶建造往往批量小，品种多，周期长。甚至一条船一个要求， 一条大型船舶，从设计到交船，周期一般 1.5 年到 2.0 年,船东的要求往往有变化,有些变化涉及面很广,审核时应注意组织是否实施了多阶段，多次评审产品的要求。4.4.2.3 顾客的沟通 7.2.3船舶建造与船东的沟通，有签约前的沟通，合同实现过程中的沟通，以及船舶交付后的沟通。顾客沟通往往有其特定的要求和形式。如在产品设计阶段、生产阶段及交付阶段有验船师（船级社代表）或军代表（军用船舶）的介入，在产品实现、交付使用阶段有船东代表的介入。与船东的沟通形式是多样的，有：送审确认、会议、 、信函、共同码头试验和航行试验、个别交流等形式。审核时，对确定的沟通安排，是否予以有效实施，船东的信息反馈，是否得到妥为处理 ，是否使船东满意。4.4.3 设计和开发 7.34.4.3.1 设计和开发的策划 7.3.1a) 船舶建造的设计开发，因其功能多，性能复杂，涉及较多专业，因而有其独特的要求。b) 船舶设计按专业分可分为船体设计、轮机设计和电气设计。按阶段分又可分为合同设计、概要设计、详细设计和生产设计。c) 设计的方法通常有水池试验、CAD 辅助设计、船机电放样、计算机套料等。 d)设计每个阶段的评审，验证和确认活动是否有明确的安排，是否具有合理性。如：概要设计阶段的输出往往把送审作为评审的形式，交付阶段把共同航行试验作为确认的形式。e) 各专业组职责和权限的分配和接口，保证充分行使职责和有效沟通。f) 船舶生产周期长，产品要求变化大，审核时注意策划的输出是否随设计的进展在适当时应予以更新。g) 船舶设计由专门的设计院进行，生产企业仍应进行生产设计。因此对船舶来讲， 删减 7.3 章节的情况是否合理性应予以关注。4.4.3.2 设计和开发的输入 7.3.2船舶建造结构复杂，性能多，在审核输入时按标准 a)d)要求，对设计输入是否进行了评审，设计参数是否充分与适宜、项目是否有遗漏和不完整、不一致是否得到解决。4.4.3.3 设计和开发的输出 7.3.3a) 船舶建造的设计输出形式主要是产品图样、技术标准、检验规范、安装和使用说明书以及工艺文件等。其总体要求应能满足输入的要求。b) 阶段输出是否满足输入要求。c) 设计输出还应为采购，外协，生产服务提供信息、检验、工艺文件等。应包含或引用产品接收准则。d) 设计输出文件是否对有安全处，作了必要的说明。4.4.3.4 设计和开发的评审 7.3.4a) 船舶建造的设计评审，是否按策划安排予以实施。由于设计阶段周期长， 专业多，是否还分专业，分阶段多次进行评审。b) 是否满足标准 a)b)要求。c) 评审结果和必要措施记录是否保持。4.4.3.5 设计和开发的验证 7.3.5船舶建造的设计验证通常采用对设计过程计算的重新计算，水池试验，产品或部件功能及性能试验，码头试验及航行试验来进行。审核中应对工艺设备、安装、工艺过程能力的验证或进行核实的评价。4.4.3.6 设计和开发的确认 7.3.6船舶建造确认通常是在码头试验，进坞试验，特别是航行试验中进行。但批量制造的首制船也有在交付使用后进行跟踪确认。如测量船队只有在发射导弹和人造卫星时才能最后确认其性能指标。审核时对验证方法是否满足策划安排，并予以有效实施。4.4.3.7 设计和开发更改的控制 7.3.7a) 船舶建造的设计更改，是否对设计过程的更改和最终产品的更改得以控 制。特别是对影响一批船的更改，如何识别这种更改的影响程度予以有效控制。b) 设计更改的程序是否满足标准要求。4.4.4 采购 7.44.4.4.1 采购过程 7.4.1船舶建造的采购活动，主要包括原材料和配套设备的外购，外部协作件生产或工艺性“外协”。这些在审核时均无特殊要求。由于船舶建造的复杂性和跨专业性，往往有些原材料或专用设备是由外部的专门企业特别研制的，而这种特别研制的原材料或设备对船舶的性能起着重要的作用。因此审核时特别注意这类外购产品的质量控制是否满足标准规定要求。4.4.4.2 采购信息 7.4.2本专业审核时无特殊要求。除按通用要求审核外，应特别注意由专门的供方所特别研制的产品的质量控制。通常企业派有经验的人员跟踪该产品研制的全过程。审核时应注意在采购信息中是否做出了验证的安排和放行方法的规定，是否予以有效实施和控制。4.4.5 生产和服务的提供 7.54.4.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.1船舶建造实现运作过程是指从钢材的下料加工到船舶出海试航的制造过程。审核中要注意，船舶设计的过程多数要延伸到实现过程中来完成。a) 产品特性信息。在船舶建造生产中通常为技术规范设计图纸、工艺文件、工艺规程、装配/调试作业指导书、设备操作规程以及检验文件等。b) 有条件的作业现场，一般均应能获得相应的施工图纸和作业文件。c) 设备。从船舶生产整体而言，以手工劳动为主自动化程度在全世界范围内都是很低的，从一个过程而言，使用适当的设备往往由特定设备的能力决定了造船的施工方式。如：要在平台上做出预装分段，则必须要有大吊力的高架吊车；又如上层建筑整体吊装，则必须有几百吨的浮吊。现代化的造船方式，是造船质量的保证、效率提高的得力助手。审核时应注意使用设备是否适宜，是否完好，是否能满足船舶建造的规定要求。d) 监视和测量装置与实施。 船舶产品制造中，测量与监控是指过程和产品监视和测量两种情况。审核时注意通过监视和测量的审核，评价过程和产品是否得到有效控制。有些生产过程是专为测量和监控所必须的。如：密性试验（摆水试验、冲水试验、水压试验、气压试验等）过程，码头试验，航行试验过程等。审核时特别注意这些过程中测量和监控的有效性。e) 船舶产品的放行、交付和交付后活动，是否有规定，是否已予以有效实施。4.4.5.2 生产和服务提供过程的确认 7.5.2 a)船舶生产中需确认的过程通常有：焊接过程（电焊、气焊等）涂敷过程（敷料、喷料、喷塑等）电镀过程热处理过程铸造过程水下作业过程b)对这些过程的确认应：有关作业文件是否批准有效（焊接工艺等还要进行有效性评定）设备能力和人员资格及能力是否鉴定运作过程是否进行了监视和测量是否保持了相应记录当发现问题时，采取纠正预防措施后旭否进行了再确认。4.4.5.3 标识和可追溯性 7.5.3 本专业审核无特殊要求。4.4.5.4 顾客财产 7.5.4 本专业审核无特殊要求。4.4.5.5 产品防护 7.5.5审核本条要求时，除通用的情况外，特别注意分段预装和封装的重要设备、高精仪器的防护。另外要注意在码头试验，航行试验和船舶交付中对整船和各机电系统的正确操作，也是对产品防护的重要形式，否则会损坏设备或整船。4.4.6 监视和测量装置的控制 7.6 本专业审核无特殊要求。4.5 测量分析和改进 84.5.1 总则 8.1通过对监视、测量、分析和改进活动（包括适用方法，如技术等）的策划和实施的审核。证实产品和体系是否满足确保符合性和实现改进的有效性的要求。4.5.28.2 监视和测量4.5.2.1 顾客满意 8.2.1本专业审核时无特殊要求。4.5.2.2 内部审核 8.2.2本专业审核时无特殊要求。4.5.2.3 过程的监视和测量 8.2.3 a)船舶建造过程监视的控制范围：质量管理体系运行的各个过程。产品实现的各个过程。b) 审核时注意识别影响过程能力的因素是什么，采用什么监视方法和测量方法， 是否适宜，是否已予以有效实施。c) 通过过程监测和测量是否对过程能力进行了能力评价。4.5.2.4 产品的监视和测量 8.2.4船舶建造的监视和测量通常指进货检验、过程检验和最终产品与交付检验有效实施。审核时要注意：a) 产品监视和测量验收准则版本是否有效；b) 进货检验（包括外包、外协产品）的有效性；c) 过程检验（指巡检、专检）设检验点是否合理，是否有效实施；d) 最终产品检验必须各项工作均已圆满完成，才能进入竣工检验；e) 交付检验通常在码头试验和试航中进行，试验试航过程是否有效实施。4.5.3 不合格品的控制 8.3船舶建造的生产中，零部件，单套设备，系统设备和整条船都可能出现不合格，对船舶建造质量的影响程度是逐项递增的。因此，应特别注意零部件生产中出现的不合格的处置。对不合格的标识，记录，隔离，评价处置和通知，可按通用审核要求进行。4.5.4 数据分析 8.4本专业审核无特殊要求。4.5.5 测量分析和改进 8.54.5.5.1 持续改进 8.5.1a) 审核时注意企业通过使用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审促进质量体系改进的证据。b) 特别注意日常改进和重大改进项目有效实施的证据。4.5.5.2 纠正措施 8.5.2 本专业审核无特殊要求。4.5.5.3 预防措施 8.5.3本专业审核时无特殊要求。