煤矿安全风险分级管控评估制度.docx

麒麟区xxxx 煤矿安全生产风险分级管控制度曲靖市XXXXX煤矿关于印发安全生产风险分级管控制度的通知各单位，机关各部室：为全面贯彻落实国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见 (安委办202211 号)文件精神，积极构建安全风险分级管控和隐患排查管理双重机制，提升安全风险预控水平，根据自治区标本兼治遏制重特大事故工作实施方案 (新安2022 8 号)要求，结合煤矿实际制定了全生产风险分级管控制度，现印发给你们，请认真贯彻执行。2022年1 月3 日安全生产风险分级管控制度第一章 总则第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合管理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险 管控水平，保障安全生产，制定本制度。第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指煤矿内部为保障安全生产自主组织开展的，对生产、建设、管理各环节可能存在或者产生的危（ wei）险、危害因素进行超前辨识、 分析、分级评估、管理控制的活动。第三条 本制定合用于煤矿各生产经营和项目建设单位(以下简称生产经营单位)。第二章组织管理第四条 煤矿安全科负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全科是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。第五条 安全风险分级管控工作实施的责任主体，单位主要负责人是安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原 则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或者细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责， 具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。总工程师及安全科负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，分管人员负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。第三章 安全风险辨识第六条 生产经营单位要组织全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。第七条 生产经营单位在生产系统、装备的投运、移交、运行、停运或者重启时，应由分管负责人 (分管技术负责人)或者专业职能部门组织进行安全风险评估。( 一)停运或者重启是指下列几种情况：1. 煤矿的工作面、巷道封闭或者启封；2. 生产线、重要生产设备、装置的停运或者重启；3. 地面生产停车、停产、停工和重新开车。(二)系统、装备评估的主要内容包括：1. 新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；2. 系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、安全措施、接收单位技术能力等；3. 系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全防护设施等；4. 系统、装备停运或者重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的影响、安全隔离措施，技术、 措施以及人员准备，启( 停)用后安全管理等。第八条 现场开工条件风险辨识。连续生产作业的现场每班开工前，由跟班或者值班领导、安监员( 安全员)、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全生产条件进行评估。第九条 班组重点工序评估。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。第十条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。第十一条 检维修、暂时施工和零星作业评估。检维修作业、暂时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危（ wei）险能量源以及有毒有害物质 隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实， 作业人员 身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估 和确认。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施(如短路线、电气接地等)恢复等情况进行评估和确认。第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评 估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措 施。特殊施工作业主要指下列内容：1. 涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危（wei）险的作业；2. 特大重物起吊或者井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危（ wei）险区动火作业等特殊条件作 业；3. 重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；4. 其他复杂、特殊施工作业。第十三条 异常状况评估。正常生产(运行)的系统(装置)在生产工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化或者发生事故时，应由 专业职能部门组织相关人员对系统安全可靠性重新评估。第十四条 工程项目评估。新建、改建、扩建工程项目，生产经营单位应分别在项目立项、现场开工、建设施工、试产等各阶段组织安全风险评估。1. 项目立项时，应对项目存在的危（ wei）险、危害因素及危害程度、工艺成熟程度、工艺危（ wei）险因素和控制难度、现有 控制防范措施、管理主体的技术能力和安全管理水平等进 行综合分析评估。2. 项目开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行综合分析评估。3. 项目施工期间，建设单位应会同监理人员、施工单位对施工现场安全措施是否落实到位，危（ wei）险因素分析排 查、安全隐患管理是否按规定执行等情况进行动态安全评 估。4. 项目试产前，应组织有关专业人员，按照煤矿建设项目“三查四定”、“三查、三确认、一许可”要求，对 系统、设备、设施施工质量，安全设施及安全防护，试产 方案、安全技术措施及应急预案，人员、物资、外部环境 等情况是否具备试产条件进行综合分析评估。试产过程 中， 涉及安全的工艺、参数、控制等需要变更时，必须重 新评估。第十五条 “四新”试验评估。新技术、新工艺、新设 备、新材料试验或者推广应用前，应对其安全性能、环境适 应性、存在的危（ wei）险因素、可能造成的危害及应对措施、人 员技术能力等是否具备安全试验或者推广应用条件进行综合 评估。第十六条其他评估。1. 设备、物资购置及出入库。涉及安全生产的设备、物资购置前，要对设备、物资是否适应本单位安全生产要求进行安全、技术选型论证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位 (人员)应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。2. 作业人员。新招聘和长期(一年)中断作业的员工上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。生产经营单位应利用班前会、入井检身等环节对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。3.重大灾害。生产经营单位应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。第四章方法及要求第十七条 生产经营单位要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法( 常用评估方式方法见附件2) 。简单系统、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安 全评估表法，非煤生产系统、工艺装置可选择危（ wei） 险与可操 作性分析(HAZOP)法，煤矿复杂生产系统、“四新” 试验、 工程项目等可选择集体检查分析或者专家综合评估法，车 间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“ 五 步”评估法。第十八条 安全评估表制作要结合安全管理经验和生产实际，尽可能完整列举危（ wei）险危害因素，按照危（ wei）险因素对人 员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风 险、普通风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝 四种颜色标示。重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或者损坏的。普通风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或者损坏的。低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。第十九条 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或者告知作业人员评估情况。第二十条 采用危（wei）险与可操作性分析、集体检查分析或者 专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评 估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参预评 估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审 查，不得直接按照评估报告结论进行生产作业。第二十一条 岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或者评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。第二十二条 生产经营单位对现场评估浮现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须即将住手作业或者住手运行，发出预警，撤出危（wei）险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员， 制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估； 存在中等可 控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实 复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接 “手指口述”进行作业。第二十三条 对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。第二十四条 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第二十五条 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。第二十六条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第二十七条 生产经营单位应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。第二十八条 生产经营单位应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资 料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第二十九条 生产经营单位应每年至少对全员进行一次以危（wei）险源辨识、风险评估为主的教育培训。第五章检查考核第三十条 各生产经营单位应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督 导，定期检查考核。第三十一条 煤矿每季度对各单位安全风险评估工作进行一次检查考核(考核标准见附件1) 。平均得分低于90 分的定为不合格单位，对各单位按照煤矿安全绩效考核办法进行考核兑现。第六章 附则第三十二条本规定自2022 年1 月1 日起实施。第三十三条本规定解释权属本煤矿。附件1 ：安全风险评估检查考核评分标准标扣实检查项目及标准1. 建立风险评估制度。2. 各级安全风险评估职责清晰。基3.明确各类评估的方式方法。础4.建立定期考核奖惩机制。保5.建立完备的信息流通渠道。障6.明确各类风险等级标准。1. 员工掌握风险评估相关规定要求和评估方法。2. 各专业、各场所、各岗位严格按规定执行所要求的安全风险评估。3. 现场无中等及以上安全风险。 现4. 现场风险评估表格、记录等填写内场 容齐全，表述准确。执5. 评估出的安全风险按照规定程序进行 行处置。6.考核期内无因安全风险评估不到位造成的责任事故。1. 建立安全风险评估专项档案。2. 明确专人负责评估资料的采集、整、保管。料3. 不同类别评估资料明确相应的保存管 期限。理4. 评估资料齐全，无丢失。理5. 各类评估报告、表格、记录等资料内容填写符合要求，表述准确。准评分标准得分分分1. 无制度扣5 分，制度不完善扣2 分。2. 责任不明确扣2 分。303.评估方式方法不明确一处扣1 分。4. 信息传递不畅通扣2 分。5. 风险等级划分不合理扣2分。1.现场员工对本岗位工种风险评估不熟悉一人次扣0.5 分。2.现场未按规定开展安全风险评估一处扣2 分，有遗漏的一次扣1 分。3.现场存在中等以上风险的一50处扣2 分。4.现场表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5 分。5. 评估出的风险未进行处置的每处扣2 分，未形成闭环的每处扣0.5 分。6.发生安全风险评估责任事故的一次扣5 分。1. 未建立安全风险评估专项档案的扣3 分。2. 无专人管理的扣2 分。203.评估资料存档期限不合理扣2 分。4.存档不及时、不齐全的扣1 分。5. 表格、记录等资料填写不合格一处扣0.5 分。附件2 ：常用安全风险评估方式方法一、定性评估法。也称经验评估法，是按生产系统或者生产工艺过程，对系统中存在的各种危（ wei）险危害因素进行定 性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危（ wei）险程度，将评估项目内容划 分为安全否决项 (不可控危（ wei ）险)和可控项(中等或者可控危 险)两部份，存在否决项时，住手评估，向上一级管理层 报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于 规定的临界值，定性为具备安全生产条件；可控项得分低于临界值，住手作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。本方法合用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或者两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设 施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等 方面进行评估的方法。本方法合用于复杂的系统、工艺、装置以及 “四新” 试验应用等方面的评估。三、危（wei）险与可操作性分析(HAZOP)法。是通过 分析生产 运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能浮现的 偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后 果，找出浮现变动及偏差的原因，明确装置或者系统内及生 产过程中存在的主要危（ wei）险、危害因素， 并针对变动与偏差 产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：1. 建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对 象，准备有关资料。2. 划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3. 定义关键词表，按关键词，逐一分析每一个单元可能产生的偏差。4. 分析发生偏差的原因及后果。5. 制定对策。本方法合用于地面生产及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危（ wei ）险分析 (PHA) 法。是在危（ wei ） 险物质和装置设 计、施工和生产前，对系统中存在的危（wei）险性类别、浮现条 件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：1. 危害辨识通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危（wei）险、有害因素。2. 确定可能事故类型根据过去的经验教训，分析危（ wei）险、有害因素对系统的 影响，分析事故的可能类型。3. 针对已确定的危（ wei）险、有害因素，制定预先危（wei）险性分 析表。4. 确定危（wei）险、有害因素的危害等级，按危害等级排定 次序，以便按计划处理。5. 制定预防事故发生的安全对策措施。本方法合用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危（wei）险性评估。五、故障假设分析法 (WI) 。是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或者操作过程，通过提问 (故障假设)的方式 来发现可能的潜在的事故隐患 (实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性 )的分析评估法。本方法合用于工程项目的各个阶段的评估。六、“五步”评估法。是作业人员按照“停、想、 评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设 备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中 的“ 停”即住手作业，实施评估； “想”即辨识、排查危 险危害因素；“评”即评估危（ wei ）险程度，及时汇报； “定” 即制定安全措施，消除或者管控危（ wei）险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。本方法合用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法。是区队 (车间)的跟班人 员( 值班人员 )、班组长、安监员 ( 安全员 ) 三人进行现 场安全生产条件评估的方法。煤矿单位普通由跟班区队长、安监员、班组长负责， 地面生产经营单位由本单位规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。本方法合用于岗位作业人员上岗作业前的评估。