2021年天津市《证券市场基本法律法规》考前练习(第305套)16744.pdf

第1页 2021年天津市证券市场基本法律法规考前练习 考试须知：1、考试时间：180 分钟。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。5、答案与解析在最后。姓名:_ 考号:_ 一、单选题(共 30 题)1.证券业协会工作人员不按证券业从业人员资格管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予()处分。A.暂停执业 B.警告 C.纪律 D.吊销执照 2.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.13年 B.35年 C.510年 D.终身 第2页 3.根据 证券业从业人员资格管理实施细则(试行)的规定，应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是()。A.申请人所在机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会 4.证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下()不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D.对董事、高级管理人员的考核建议 5.按照证券法第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足()万元的，处以()万元以上()万元以下的罚款。A.50；30：100 B.30；30；300 C.100；50；300 D.50；50；300 6.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是()。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者 B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料 C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由 D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者 第3页 7.证券投资基金销售管理办法 中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经()认定。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中央国债登记结算有限责任公司 8.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会 此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录 此次董事会会议共有23的无关联关系的董事参加 董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避 此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过 A.B.C.D.9.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是()。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见 基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩 基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金 基金推介材料可以登载个人的推荐性文字 A.B.C.D.10.下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有()。向合格投资者之外的单位和个人募集资金 第4页 通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 向合格投资者宣传推介 A.、B.、C.、D.、11.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是()。由普通合伙人组成 除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织 对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定 A.B.C.D.12.融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括()A.在交易所上市交易超过2个月 B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元 C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元 D.股东人数不少于4 000人 13.会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责 B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D.通报批评；公开谴责；责令整改 第5页 14.股份有限公司章程应当载明的事项有()。公司设立方式 监事会的组成、职权和议事规则 公司利润分配办法 公司的通知和公告办法 A.、B.、C.、D.、15.证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会 B.财政部；中国证监会 C.中国人民银行；中国银保监会 D.中国人民银行；中国证监会 16.期货交易管理条例第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是()。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的 B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的 C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 17.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有()。A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏 B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏 D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 第6页 18.按照刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有()。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金 退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上5以下罚款 单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 A.B.C.D.19.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.13年 B.35年 C.510年 D.终身 20.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起()个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 B.30 C.45 D.60 21.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是()。证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 证券公司应建立健全融出方资质审查制度 融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票第7页 质押回购 A.B.C.D.22.按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。20 30 40 50 A.B.C.D.23.下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是()。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议 B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书 D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告 24.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买()。A.国债 B.证券投资基金 C.银行存款 D.投资性不动产 第8页 25.证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。A.50 B.100 C.150 D.200 26.按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有()行为发生。证券公司持有股东的股权 股东违规占用证券公司资产 证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定 证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 A.B.C.D.27.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。A.5 B.10 C.15 D.20 28.按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 C.3 D.5 第9页 29.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.5倍以上10倍以下 30.按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。A.5 B.10 C.15 D.30 第10页 单选题答案：1：C 2：D 3：A 4：D 5：B 6：A 7：A 8：B 9：C 10：A 11：C 12：A 13：A 14：C 15：D 16：A 17：D 18：C 19：D 20：C 21：C 22：C 23：B 24：D 25：D 26：C 27：B 28：C 29：B 30：B 相关解析：1：根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员违法违规的，应当依法承担以下法律责任：1参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。2取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由证券业协会注销其执业证书。3机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、2：本题考查证券市场禁入措施的期限。3：根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)的规定，机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。4：考点：考查证券公司与客户关系的基本原则。对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。5：考点：本题考查证券法第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款。6：考点：考查专业投资者和普通投资者之间相互转化的有关规定。第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。7：证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例的规定取得代销金融产品业务资格。此外，证券投资基金销售管理办法中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。考点：基金销售业务的资格要求。8：考点：本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。9：公募基金宣传推介材料。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。基第11页 金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金，违规使 10：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。11：考点：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，正确。12：标的证券为股票的，应当符合下列条件：在交易所上市交易超过 3 个月；融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元；股东人数不少于 4 000 人；在最近 3 个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%，且日均成交金额小于 5 000 万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过 4%；波动幅度达到基准指数波动幅度的 5倍以上。股票发行公司已完成股权分置改革；股票交易未被交易所实施风险警 13：考点：本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。14：股份有限公司章程应当载明下列事项：(1)公司名称和住所。(2)公司经营范围。(3)公司设立方式。(4)公司股份总数、每股金额和注册资本。(5)发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间。(6)董事会的组成、职权和议事规则。(7)公司法定代表人。(8)监事会的组成、职权和议事规则。(9)公司利润分配办法。(10)公司的解散事由与清算办法。(11)公司的通知和公告办法。(12)股东大会会议认为需要规定的其他事项。15：考点：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。16：考点：本题考查期货交易管理条例第六十六条的规定，根据条例第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(1)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；(2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；(3)未经批准，擅自办理条例第十九条所列事项的；(4)违反规定从事与期货业务无关的活动的；(5)从事 17：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第12页 18：考点：考查刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1以上 5以下罚金。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5年以下有期徒刑或者拘役。19：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3 年至 5 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5 年至 10 年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中 20：考点：证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起 45个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。21：考点：考查股票质押式回购的相关规则。证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。22：考点：考查证券公司监督管理条例第十条的规定。有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司 5以上股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未满 3 年；(2)净资产低于实收资本的 50，或者或有负债达到净资产的 50；(3)不能清偿到期债务。23：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。24：考点：考查证券金融公司的资金用途。证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。25：考点：考查非公开募集基金合格投资者的数量。证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场变易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。26：考点：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生：(1)持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；第13页 (2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；(3)股东违规占用公司资产；(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。27：考点：考查提取风险准备金的比率。按照规定，证券金融公司应当每年按照税后利润的 10提取风险准备金。28：考点：本题考查证券公司监督管理条例第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。29：考点：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。30：考点：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内内向协会报告。