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关于举办第九期重点拟上市公司 Lele was written in 2021 深圳证券交易所 第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班通知 各有关拟上市公司：为使重点拟上市公司董事会秘书更好地掌握资本市场的有关知识，了解资本市场的运作规律，提高规范化运作水平与职业化水平，做好重点拟上市公司上市后的董事会秘书资格认证的衔接工作，深圳证券交易所定于 2010 年 6 月 22 日6 月 25 日在江西省南昌市举行第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班。现将有关事项通知如下：一、培训内容 资本市场主要法律、法规、深圳证券交易所股票上市规则、公司治理与规范运作、股权激励、并购、企业改制上市操作实务等有关业务知识。本次培训班拟邀请深圳证券交易所、保荐机构、会计师事务与律师事务所等单位的专家授课。二、培训时间 2010 年 6 月 22 日上午 8:302010 年 6 月 25 日 12:00 结束 三、培训费用 培训费 1500 元(含培训期间餐费，外请专家授课费、交通费、场地与材料费用)，21 日下午报到以现金方式收取，住宿费用自理，会务组可为学员代订房间。四、报名资格与审定（一）报名条件与提供文件：1、截止 2010 年 5 月 30 日，已完成改制的重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书（每公司限报一人），对于已通过发审会审核的公司，应在上市后接受相应监管部门组织的董事会秘书资格培训；2、拟上市公司情况调查表（表格下载网址：深交所拟上市公司服务专区，或见附件三）（二）报名程序 1、拟上市公司按附件要求填写回执并加盖公章，回执与拟上市公司情况调查表一并于 2010 年 6 月 4 日下午 5：00 前传真（5）到会务组，如在上述期限前，报名人数已超过规定人数，会务组将及时在深交所网站的“拟上市服务专区”中公布，并提前截止受理报名。2、本所拟于 2010 年 9 月 14 日9 月 17 日在大连举办第十五期重点拟上市企业董事会秘书培训班，各拟上市企业可根据各自具体情况，合理选择。3、本所将根据深圳证券交易所股票上市规则对董事会秘书任职资格的相关规定，材料的齐备情况、拟上市公司的基本情况及我所掌握的重点拟上市公司数据库的情况，对报名进行资格审定，材料不齐备、或企业不符合重点拟上市公司要求的不予受理。3、本所根据审定结果以及场所对参会人员的限制，于 2010 年 6 月 8日下午 17：00 前在深交所拟上市企业服务专区(公布经确认的参加培训名单与相应的会务具体安排。经确认后，如有特殊情况不能出席的，请提前 3 个工作日告知会务组。五、考试内容与形式 考试内容不限于本次培训的内容，考试形式为闭卷，考试题型为单选题、多选题和判断题，考试主要范围包括：(一)公司法、证券法、刑法修正案(六)；(二)首次公开发行股票并上市管理办法、上市公司治理准则、上市公司信息披露管理办法、上市公司股东大会规则、上市公司章程指引、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司收购管理办法、上市公司股权激励管理办法、上市公司证券发行管理办法、关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干规定、关于规范上市公司对外担保行为的通知等中国证监会颁布的相关法规；(三)本所上市规则、股票交易规则；(四)中小企业板颁布的相关规则、指引、细则；(五)证券登记结算业务的有关规定；(六)其他证券金融相关法律法规。查阅上述相关文件电子版，可登陆深交所拟上市服务专区六、考试形式 本次培训班将采取结业考试的方式，对考试合格者颁发“深圳证券交易所董事会秘书资格证书”，考试形式为闭卷，考试现场不能相互交流、查阅资料、使用电脑与无线通信设备，否则取消考试资格。对于未通过前几期结业考试的学员，可直接参加本期考试，但仍需要填写回执，并注明已参加的培训期数。会务组联系方式：深交所上市推广部 袁小姐 联系电话：(0755)深交所上市推广部 陆 飒 联系电话：(0755)咨询时间：上午 9:00-11:30，下午 2:00-5:00 报名传真：（0755）上市推广部邮箱：特此通知！深圳证券交易所 2010 年 6 月 1 日 附件一：第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班课程表 附件二：第十四期重点拟上市公司董秘培训班回执 附件三：重点拟上市公司情况调查表 附件一：深圳证券交易所 第十二期重点拟上市公司董事会秘书培训班课程表 时间 课程内容 授课老师 6月22日 上午 主持人 08:30-09:00 开班仪式 相关领导 09:15-12:00 深圳证券交易所股票上市规则 解读 深交所中小板公司管理部 下午 主持人 14:00-18:00 公司治理与董秘的法律责任与义务 深交所法律部 6月23日 上午 主持人 08:30-10:00 中小企业板特别规定与指引介绍 深交所中小板公司管理部 10:15-12:00 董秘应掌握的资本市场主要金融工具、运作模式与创新发展介绍 深交所公司管理部 下午 主持人 14:00-16:00 多层次资本市场的最新发展与发行审核被否原因分析 深交所上市推广部 16:45-18:00 董秘应掌握的基本财务知识以及应关注改制过程中的主要财务问题 会计师事务所 6月24日 上午 主持人 08:30-10:00 招股说明书撰写及注意事项 保荐机构 10:15-12:00 股份登记与存管业务简介 中国结算深圳分公司登记存管部 下午 主持人 14:00-16:00 董秘实务与工作经验交流 上市公司董事会秘书 16:15-18:00 投资者关系管理与企业上市路演 深圳证券信息公司 6月25上主持人 日 午 09:00-11:00 闭卷考试 附件二：深圳证券交易所 第十四期重点拟上市公司董秘培训班回执(请详细填写，以便联系)注：请详细并工整填写 需要代为预定房间的，请填写住宿要求及离店时间：房间规格 价格(元/间)离店时间 是否同意安排合住 高级双人房 368 元/间（含单早）高级大床房 368 元/间（含单早）高级江景大房 408 元/间（含单早）上市推广部传真：（0755）上市推广部邮箱：（推荐公司公章）单位名称 邮编 单位地址 姓名 性别 职务 办公电话 手机 传 真 电子邮箱 年 月 日 附件三:中小企业基本情况调研表 公司名称 公司注册地 邮编 公司联络人 电话 传真 邮箱 保荐机构 联系人 电话 手机 所属行业 主要产品、服务 成立时间 年 月 日（股份公司/有限公司）股本/实收资本 万股/万元 改制上市进展 1.尚未改制 2.已改制未辅导 3.正接受辅导 4.辅导结束未报证监会 5.已报证监会 09 年研发投入（万元）09 年底无形资产（万元）高新技术企业 火炬计划重点高新技术企业 国家级高新技术企业 09 年科研人员占员工总数比例(%)创投入股 有 无 投资金额 万元 目前创投所占股权比例(%)主要财务指标（万元/%）年份 2007 年 2008 年 2009 年 总资产 净资产 营业收入 净利润 经营性现金净流入 流动资产占总资产比例 公司创新特色及亮点（包括产品、技术、管理、商业 模式方面的创新，市场占有率、核心竞争能力和成长性、未来发展空间等）