20170718HSE管理体系量化审核标准(销售企业2.0版)(2)8905.pdf

审核主题审核项审核内容评分项审核表代码分值审核方法评分说明得分审核发现1.1.1.1主要负责人熟悉安全生产法、环境保护法等法规规定的HSE职责。（20分）A-00120审核企业、二级单位主要负责人：1.熟悉安全生产法、环境保护法等法规规定的生产经营单位主要负责人的HSE职责。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。A-00210审核企业、二级单位主要负责人：1.有明确的HSE职责。全部做到，得10分；发现存在没有的情况，此“评分项”不得分。A-003302.熟悉自身的HSE职责要求，清楚本单位的重大风险、重大隐患、防控措施及落实情况。全部做到，得30分；其他情况，由审核员判断得0-18分。1.1.1.3 HSE职责要求在工作中得到有效落实。（40分）A-00440审核企业、二级单位主要负责人：1.HSE职责要求在工作中得到有效落实，如建立健全安全环保责任制、组织制定规章制度和操作规程、组织制定实施安全环保培训计划、保证安全环保投入、亲自定期主持召开HSE委员会、亲自组织编制并实施应急预案等。全部做到，得40分；其他情况，由审核员判断得0-24分。A-00520审核企业、二级单位主要负责人：1.了解直接下属的HSE职责。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。A-006202.督促指导直接下属履行HSE职责，定期听取下属HSE工作情况汇报（述职）等。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。1.1.1.5主要负责人主动践行有感领导。（20分）A-00720审核企业、二级单位主要负责人：1.有感领导得到真正体现，如亲自讲授安全课、亲自制定并实施个人安全行动计划、亲自主持或参加事故调查、亲自参加体系审核、定期深入安全联系点开展活动等。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。A-0085审核企业：1.明确了开展个人安全行动计划的具体要求，得5分；未明确，不得分。A-0095审核企业领导及职能部门负责人、二级单位领导：2.理解个人安全行动计划的意义和内涵。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。A-0105审核企业领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.制定了个人安全行动计划，并进行了公布。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。A-011102.个人安全行动计划内容体现有感领导要求、可操作性强，包括讲授安全课、接受安全培训、定点联系、参加审核和应急演练等内容。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。A-012103.知晓自身个人安全行动计划的具体内容。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。A-01310审核企业领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.有效实施了个人安全行动计划。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。A-01452.将个人安全行动计划的实施情况进行公示。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分A-0155审核企业领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.指导直接下属制定个人安全行动计划。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。A-01652.跟踪督促直接下属落实个人安全行动计划。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）要素：5.1领导和承诺（共1个审核主题、5个审核项、5项审核内容、19个评分项、31条评分说明）1、领导和承诺（350分）1.1 HSE管理责任（160分）1.2个人安全行动计划（60分）1.1.1主要负责人熟悉并贯彻落实法规规定的职责和自身的HSE职责要求。（160分）依据：安全生产法、环境保护法、安全生产和环境保护责任制管理办法1.2.1各级领导编制、实施个人安全行动计划，并指导督促直接下属落实。（60分）依据：安全生产和环境保护责任制管理办法1.1.1.2主要负责人HSE职责明确，并熟悉自身HSE职责要求。（40分）1.1.1.4了解直接下属的HSE职责，督促指导直接下属履行HSE职责。（40分）1.2.1.1明确开展个人安全行动计划的工作要求，相关人员理解其意义和内涵。（10分）1.2.1.2各级领导制定了个人安全行动计划，内容体现有感领导要求、可操作性强，并进行了公布。（25分）1.2.1.3各级领导有效实施个人安全行动计划，并将完成情况进行公示。（15分）1.2.1.4各级领导指导直接下属制定并跟踪督促落实个人安全行动计划。（10分）审核主题审核项审核内容评分项审核表代码分值审核方法评分说明得分审核发现HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）1.3.1.1规定了领导人员开展安全定点联系活动的工作要求。（5分）A-0175审核企业：1.规定了领导人员开展安全定点联系活动的工作要求，得5分；未规定，不得分。A-01810审核企业、二级单位：1.按要求明确企业领导及职能部门负责人、二级单位领导的安全联系点，并进行公布。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。A-01952.当领导人员发生变化等情况时，及时对安全联系点进行动态更新。全部做到，得5分；发现存在未及时更新的情况，不得分。A-02010审核企业领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.按要求开展安全定点联系活动，并保存记录。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得A-021152.通过安全定点联系活动，了解联系点的管理现状和风险情况等，提出工作建议，并得到有效落实。全部满足，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。1.3.1.4将联系点的HSE业绩与联系人的工作业绩挂钩。（5分）A-0225审核企业、二级单位：1.将联系点的HSE业绩与联系人的工作业绩挂钩。全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。A-02310审核企业、二级单位：1.明确安全观察与沟通的工作要求，包括企业领导及职能部门负责人、二级单位领导开展安全观察沟通的具体要求，内容完整、操作性强。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。A-02410审核企业领导及职能部门负责人、二级单位领导：2.了解安全观察与沟通的工作要求。全部了解，得10分；50%及以上了解，得6分；低于50%了解，不得分。A-02510审核企业领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.理解安全观察与沟通的意义，掌握安全观察七项内容及现场安全沟通六步法。全部掌握，得10分；50%及以上熟悉，得6分；低于50%熟悉，不得分。A-026102.按规定要求开展安全观察与沟通，可结合安全定点联系、现场调研、检查等活动同时进行。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。1.4.1.3定期统计分析安全观察与沟通数据，提出HSE工作改进建议。（10分）A-02710审核企业、二级单位安全环保部门：1.定期对安全观察与沟通结果的数据进行统计分析，提出工作改进建议。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。A-0285审核企业：1.行政正职代表企业签署了HSE承诺，得5分；未签署，此“审核内容”不得分。A-02952.HSE承诺的内容包含遵守法律法规等要求，并符合企业实际。全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分1.5.1.2利用文件、广播、电视或网络等形式公开和宣传HSE承诺。（5分）A-0305审核企业：1.利用文件、广播、电视或网络等形式公开和宣传HSE承诺，由审核员判断得0-5分。1.5.1.3相关人员了解HSE承诺的主要内容。（15分）A-03115审核企业领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.全部了解HSE承诺的主要内容，得15分；50%及以上了解，得9分；低于50%了解，不得分。2.1.1.1制定并发布了企业HSE方针，其内容与集团公司保持一致。（5分）A-0325审核企业安全环保、文化等部门：1.制定并发布了企业HSE方针，其内容与集团公司保持一致。符合要求，得5分；不符合要求，不得分。要素：5.2 HSE方针（共1个审核主题、2个审核项、3项审核内容、7个评分项、8条评分说明）、领导和承诺（350分）1.3安全定点联系（50分）1.4安全观察与沟通（50分）1.5 HSE承诺（30分）1.3.1落实领导干部安全定点联系制度，按照规定有效开展活动。（50分）依据：企业领导人员定点联系关键生产装置和要害部位（单位）管理办法1.4.1各级领导有效开展安全观察与沟通活动。（50分）依据：Q/SY1235-2009安全观察与沟通管理规范1.5.1企业行政正职代表单位做出HSE承诺。（30分）制定和发布了HSE方针，进行了宣传，相关人员清楚方针基本内容。（20分）1.3.1.2明确并公布领导人员的安全联系点，进行动态更新。（15分）1.3.1.3领导人员按要求有效开展安全定点联系活动，提出工作建议，并得到有效落实。（25分）1.4.1.1明确安全观察与沟通的管理要求，内容完整、操作性强。（20分）1.4.1.2理解安全观察与沟通的意义，按规定要求开展安全观察与沟通。（20分）1.5.1.1行政正职代表企业签署了HSE承诺，内容包含遵守法律法规等要求并符合企业实际。（10分）审核主题审核项审核内容评分项审核表代码分值审核方法评分说明得分审核发现HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）A-0335审核企业安全环保、文化等部门：1.结合实际对方针内涵进行了解释说明，得5分；未解释，不得分。A-03452.采取多种形式向员工和相关方进行传达和宣传，由审核员判断得0-5分。2.1.1.3员工及相关方了解企业HSE方针基本内容和主要内涵。（5分）A-0355审核内部员工和承包商等相关方：1.了解企业HSE方针的基本内容和主要内涵。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.1.2.1根据HSE方针制定了HSE战略目标。（5分）A-0365审核企业安全环保及其他相关部门：1.根据HSE方针制定了HSE战略目标，得5分；未制定，不得分。2.1.2.2各职能部门了解HSE战略目标的基本内涵。（5分）A-0375审核企业职能部门领导：1.了解HSE战略目标的基本内涵。全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.2.1.1清楚并理解HSE管理原则及其内涵。（10分）A-03810审核企业领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.清楚并理解HSE管理原则及其内涵。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.2.1.2清楚在业务范围内如何落实HSE管理原则，并明确落实方法。（10分）A-03910审核企业领导及职能部门负责人、二级单位领导：1.清楚在业务范围内如何落实HSE管理原则，并明确落实方法。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.1.1建立风险分级防控管理制度或明确相关管理要求。（5分）A-0405审核企业：1.建立风险分级防控管理制度或明确相关管理要求，得5分；没有建立，此“审核内容”不得分。3.1.1.2制度或要求内容完整、职责明确、流程清晰。（5分）A-04151.制度或要求内容完整、职责明确、流程清晰。由审核员判断得0-5分。3.1.1.3相关人员清楚风险防控职责、流程及工作要求。（10分）A-04210审核生产、设备、技术等职能部门领导和相关管理人员：1.相关人员清楚风险防控职责、流程及工作要求。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。3.1.2.1班组岗位采取有效的方式开展危害辨识活动。（10分）A-04310审核基层班组、岗位人员：1.采取有效的方式开展危害辨识活动，如岗位写风险等。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。3.1.2.2基层岗位员工积极主动参与危害辨识活动。（10分）A-04410审核基层岗位员工：1.积极主动参与危害辨识活动，由审核员判断得0-10分。3.1.2.3基层岗位员工熟悉岗位风险和防控措施。（10分）A-04510审核基层岗位员工：1.熟悉岗位风险和防控措施。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。3.1.3.1开展了危害因素识别活动，有危害因素清单。（15分）A-04615审核车间站队等基层单位：1.组织开展了危害因素识别活动，且有危害因素清单。全部做到，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。3.1.3.2组织开展生产作业活动梳理，按照岗位管理单元划分、操作项目分解、设备设施拆分等步骤，建立生产作业活动清单。（15分）A-04715审核车间站队等基层单位：1.按照岗位管理单元划分、操作项目分解、设备设施拆分等步骤，梳理生产作业活动，并建立生产作业活动清单。全部满足，得15分；其他情况，由审核员判断得 0-9分。3.1.3.3梳理了非常规作业活动和施工作业项目，建立清单。（10分）A-04810审核车间站队等基层单位：1.梳理了非常规作业活动和施工作业项目，建立清单。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。要素：5.3策划（共3个审核主题、11个审核项、37项审核内容、112个评分项、146条评分说明）2.2.1领导人员清楚并理解HSE管理原则，并明确落实要求和方法。（20分）依据：集团公司HSE九项原则3.1.1建立风险分级防控的管理制度或明确要求。（20分）依据：生产安全风险防控管理办法3.1.2班组岗位开展危害因素辨识工作。（30分）依据：生产安全风险防控管理办法3.1.3车间站队组织开展危害因素辨识工作。（60分）依据：生产安全风险防控管理办法2、HSE方针（50分）2.1 HSE方针和战略目标（30分）2.2 HSE管理原则（20分）2.1.1制定和发布了HSE方针，进行了宣传，相关人员清楚方针基本内容。（20分）2.1.2依据HSE方针制定了HSE战略目标，各职能部门了解基本内涵。（10分）2.1.1.2结合实际对方针内涵进行解释说明，并采取多种形式向员工和相关方进行传达和宣传。（10分）审核主题审核项审核内容评分项审核表代码分值审核方法评分说明得分审核发现HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）3.1.3.4在实施非常规作业和施工作业时，开展工作前安全分析（10分）A-04910审核车间站队等基层单位：1.在实施非常规作业和施工作业时，开展工作前安全分析等活动，全面、准确辨识动态的作业风险。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.3.5识别的危害因素没有明显遗漏，且及时更新。（10分）A-05010审核车间站队等基层单位：1.识别的危害因素没有明显遗漏，防控措施有针对性，且及时更新。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.4.1二级单位组织开展危害因素识别活动，有危害因素清单。（10分）A-05110审核二级单位：1.开展了危害因素识别活动，且有危害因素清单。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.4.2识别的危害因素没有明显遗漏，且及时更新。（10分）A-05210审核二级单位：1.识别的危害因素没有明显遗漏，且及时更新。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.4.3职能部门组织本业务危害因素辨识活动，并对基层单位开展相关指导。（10分）A-05310审核二级单位：1.生产、设备、技术等职能部门组织本业务危害因素辨识活动，并对基层单位开展相关指导。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.5.1职能部门梳理并明确业务范围内具有较大HSE风险的管理活动。（10分）A-05410审核企业、二级单位的生产、设备、技术、安全等职能部门：1.职能部门梳理并明确业务范围内具有较大HSE风险的管理活动。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.5.2组织对梳理出的管理活动开展HSE风险分析。（10分）A-05510审核上述职能部门：1.组织对梳理出的管理活动开展HSE风险分析，确定主要风险、管控措施和责任。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.6.1制定HAZOP分析相关管理制度或者明确相应管理要求。（5分）A-0565审核企业：1.制定HAZOP分析相关管理制度或者明确相应管理要求，得5分；未制定，不得分。3.1.6.2新改扩建项目和主要的在役装置，按规定要求开展HAZOP分析工作。（10分）A-05710审核企业、二级单位生产工艺和安全等部门：1.新改扩建项目和主要的在役装置，按规定周期要求开展HAZOP分析工作。全部做到，得10分；发现存在未做到的情况，不得分。3.1.6.3 HAZOP分析报告的建议措施得到了回复和关闭。（10分）A-05810审核企业、二级单位生产工艺和安全等部门：1.HAZOP分析报告的建议措施得到了回复和关闭。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.6.4培养了HAZOP分析专业人员。（5分）A-0595审核企业：1.培养了HAZOP分析专业人员，并能积极参与HAZOP分析工作，由审核员判断得0-5分。3.1.6.5运用SIL、FMEA等方法开展工艺危害分析活动。（5分）A-0605审核企业生产工艺和安全等部门：1.运用SIL、FMEA等方法开展工艺危害分析活动，由审核员判断得0-5分。3.1.7.1建立或明确风险等级划分标准，内容完整、等级明确，并结合实际。（5分）A-0615审核企业：1.建立或明确风险等级划分标准，内容完整、等级明确，并结合实际。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.1.7.2使用适用的工具方法开展风险分析和评估工作，形成评估报告或记录。各层级生产安全风险红、橙、黄、蓝四个等级得到明确，并建立各级生产安全风险数据库。（20分）A-06220审核企业、二级单位、基层单位：1.使用适用的工具方法开展风险分析和评估工作，形成评估报告或记录。各层级生产安全风险红、橙、黄、蓝四个等级得到明确，并建立各级生产安全风险数据库。全部符合，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。适用范围：油气集输、油气处理、炼化生产、油气储运等具有流程性工艺特征的新、改、扩建项目和在役装置展危害因素辨识工作。（60分）依据：生产安全风险防控管理办法3.1生产安全风险分级防控（350分）3.1.4二级单位组织开展生产作业活动安全、职业健康危害因素辨识工作。（30分）依据：生产安全风险防控管理办法3.1.5进行管理活动梳理和管理风险分析，确定主要风险、管控责任和措施，融入管控流程。（20分）依据：生产安全风险防控管理办法3.1.6按规定对在役装置、新改扩建项目开展危险与可操作性分析（HAZOP）。（35分）依据：危险与可操作性分析工作管理规定3.1.7建立风险等级划分标准，使用适用工具方法，开展风险分析和评估工作，确定生产安全风险红、橙、黄、蓝审核主题审核项审核内容评分项审核表代码分值审核方法评分说明得分审核发现HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）3.1.7.3相关人员接受过相应培训，熟悉和掌握风险分析评估的工具方法。（10分）A-06310审核企业、二级单位、基层单位：1.相关人员接受过相应培训，熟悉和掌握风险分析评估的工具方法。由审核员判断得0-10分。3.1.7.4相关部门及人员了解风险评估结果。（5分）A-0645审核企业、二级单位、基层单位：1.相关部门及人员了解风险评估结果，由审核员判断得0-5分。A-0655审核企业、二级单位设备、技术、采购、生产等职能部门：1.在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前开展专项风险评估。全部做到，得5分；发现存在未做到的情况，不得分。A-06652.组织实施重大生产作业活动前，开展专项风险评估。全部做到，得5分；发现存在未做到的情况，不得分。备注：重大生产作业活动包括不经常做的、承包商做的、交叉作业等风险较高的活动。3.1.8.1基于风险识别评估，各管理层级确定了重点防控风险。（15分）A-06715审核企业、二级单位、基层单位：1.各管理层级确定了重点防控的风险。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。3.1.8.2相关部门人员清楚本层级或岗位的重点防控风险。（10分）A-06810审核企业、二级单位、基层单位：1.相关部门和人员清楚本层级或岗位的重点防控风险。全部符合，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。A-06910审核企业、二级单位、基层单位：1.企业生产、设备、技术、安全等职能部门，针对本层级重点防控风险明确防控责任和责任人，防控措施符合实际防控需要，并实施风险动态监控。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。A-070102.二级单位针对本层级重点防控风险明确防控责任，确定责任部门和责任人，制定落实防控措施，实施风险动态监控。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分A-071103.基层单位针对重点防控风险明确防控责任和责任人，落实风险防控措施，且具有针对性和可操作性。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。A-07215审核二级单位：1.职能部门将生产安全风险防控工作融入各级管理流程，健全完善相应的管理制度。全部做到，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。A-07315审核基层单位：2.基层单位将生产安全风险防控工作融入操作活动控制中，健全完善岗位职责、安全检查表、操作规程、应急处置程序和岗位培训矩阵。全部做到，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。3.1.9.1企业级生产安全风险全部编制风险防控方案，经过评审，由主要负责人或分管负责人签发实施，并报上级备案。（10分）A-07410审核企业：1.企业级生产安全风险全部编制风险防控方案，经过评审，由主要负责人或分管负责人签发实施，并报上级备案。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.1.9.2企业级生产安全风险防控方案签发后组织培训，落实资源保障，定期开展评审。（5分）A-0755审核企业：1.企业级生产安全风险防控方案签发后组织培训，落实资源保障，定期开展评审。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.1.9.3其他各层级风险按管理实际制定必要方案，方案做到“五落实”。（5分）A-0765审核企业、二级单位：1.其他各层级风险按管理实际制定必要的方案，方案做到“五落实”（措施、责任、资金、时限和应急预案），资源得到保障和落实。由审核员判断得0-5分。分标准，使用适用工具方法，开展风险分析和评估工作，确定生产安全风险红、橙、黄、蓝四个等级。（50分）依据：生产安全风险防控管理办法、关于切实做好标本兼治遏制重特大事故的通知3.1.8开展风险分级防控工作，逐级落实风险防控责任和风险防控措施。（85分）依据：生产安全风险防控管理办法3.1.9针对重点防控风险，编制并实施了方案，落实资源保障。（20分）依据：企业级生产安全风险防控方案编制工作指南3.1.7.5采用新技术、新工艺、新设备、新材料前和重大生产作业活动前，进行专项风险评估。（10分）3.1.8.3各层级针对重点防控的风险，制定了风险控制措施，明确风险分级防控责任，并实施动态监控。（30分）3.1.8.4生产安全风险防控工作融入相应的作业活动控制中，健全完善岗位职责、操作规程、安全检查表、应急处置程序和岗位培训矩阵。（30分）审核主题审核项审核内容评分项审核表代码分值审核方法评分说明得分审核发现HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）A-0775审核企业：1.建立环境因素与环境风险管理相关制度或明确了相关要求，得5分；没有，不得分。A-07852.制度或要求内容完整、流程清晰，明确了企业规划计划、财务预算、生产运行、工艺技术、设备设施、工程建设、安全环保等职能部门在环境因素与环境风险管理工作中的职责。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-A-0795审核企业、基层单位：1.按计划组织开展环境因素识别工作，形成环境因素清单。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。A-08052.用适宜方法对环境因素重要性进行评价，形成重要环境因素清单。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。A-081103.针对环境因素和重要环境因素，制定控制措施；现场抽验基层单位重要环境因素控制措施落实情况。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。A-0825审核企业、基层单位：1.环境风险物质识别无遗漏，各物质最大存在量核定准确，并建立了环境风险物质清单。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。备注：抽查企业或基层单位原辅材料、产品台帐，包括生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料等，并与企业突发环境事件风险评估指南（试行）附录B。A-0835审核企业、基层单位：1.环境风险源识别无遗漏，建立了环境风险源清单（包括生产规模、工艺及设施、环境风险物质等主要信息）。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。备注：环境风险源分类参照关于开展环境风险评估工作的通知（安委办201610号）附录2。A-0845审核企业、基层单位：1.环境风险受体及保护目标识别无遗漏，并建立了清单。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。A-08552.相关信息记录完整，包括环境风险受体及环境保护目标名称、环境敏感性、与环境风险源位置关系及距离、可能的环境风险传播途径等。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。备注：环境风险受体敏感性参照企业突发环境事件风险评估指南（试行）确定。A-0865审核企业、基层单位：1.建立了环境风险清单，得5分；没有，不得分。A-087152.可能的突发环境事件情景识别全面，每种情景下环境风险源强、环境风险释放途径、对环境风险受体可能产生的直接或次生后果、现有环境风险防控措施情况以及可能发生的环境事件级别分析合理。全部符合，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。备注：1.如果环境风险清单综合记录了环境风险源、环境风险物质以及环境风险受体等相关信息，则1、2、3评分项要求的各清单视为已建立，也可不再单独设立，各企业根据实际管理需求酌情处理。2.突发环境事件情景识别与分析参照企业突发环境事件风险评估指南（试行）。3.2.3.3环境风险受体及保护目标识别全面、准确。（10分）3.2.3.4环境风险识别与分析全面、合理。（20分）3、危害辨识、风险评价和控制措施（850分）3.2环境因素与环境风险管理（140分）3.2.1建立环境因素与环境风险管理相关制度或明确相关要求，职责明确。（10分）依据：环境保护管理规定3.2.2组织开展环境因素识别、评价和控制。（20分）依据：环境保护管理规定3.2.3开展环境风险评估。（80分）依据：关于开展环境风险评估工作的通知（安委办201610号）、企业突发环境事件风险评估指南（试行）3.2.1.1建立环境因素与环境风险管理相关制度或明确了相关要求，有关职能部门管理职责明晰。（10分）3.2.2.1组织开展环境因素识别，评价确定重要环境因素，制定并实施控制措施。（20分）3.2.3.1环境风险物质识别全面、准确。（5分）3.2.3.2环境风险源识别全面。（5分）审核主题审核项审核内容评分项审核表代码分值审核方法评分说明得分审核发现HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）A-0885审核企业、基层单位：1.评估方法选用合理，环境风险物质临界量比值、工艺过程与环境风险控制水平、环境风险受体敏感性评估指标分级准确。全部符合，得5分；发现存在不符合的情况，此“评分项”不得分。A-089102.针对每个环境风险源各种可能的事故情景，按照地表水、土壤和地下水、大气不同环境要素逐一划定环境风险等级。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。A-09053.取其中最高环境风险等级作为本企业或该环境风险源环境风险等级。符合，得5分；不符合，不得分。备注：企业最高环境风险可能不止1个，如同时存在多个最高等级的环境风险，需一并加以重点管理控制。3.2.3.6规范编制环境风险评估报告。（10分）A-09110审核企业、基层单位：1.按有关要求编制环境风险评估报告。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.2.3.7及时将环境风险评估信息录入HSE信息系统。（10分）A-09210审核企业：1.及时、完整、准确地将环境风险评估有关信息录入HSE信息系统。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。A-09315审核企业、基层单位及相关责任人：1.建立了地表水、土壤和地下水、大气环境风险防控体系，并满足国家、集团公司相关规范要求。全部符合，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。A-094102.针对重大环境风险，制定并实施了风险防控措施方案。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。A-09553.重大环境风险逐层级落实了防控责任部门和责任人，责任人了解环境风险信息及防控与应急措施。全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.3.1.1建立安全环保事故隐患管理制度或明确管理要求。（5分）A-0965审核企业及相关管理人员：1.有安全环保事故隐患管理制度或明确管理要求，得5分；没有，此“审核内容”不得分。3.3.1.2制度或要求职责明确、流程清晰、内容完善，并明确隐患评估分级标准。（5A-09751.制度或要求职责明确、流程清晰、内容完善，并明确隐患评估分级标准。由审核员判断得0-5分。3.3.1.3相关职能部门管理人员熟悉制度或相关管理要求。（10分）A-09810审核相关管理人员：1.清楚风险防控职责、流程及工作要求。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。A-0995审核企业：1.建立事故隐患排查报告的激励机制，得5分；未建立，不得分。A-10010审核二级单位、基层单位：2.员工积极排查和上报安全环保事故隐患，及时对上报隐患、避免重大事故发生的人员进行奖励。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。A-10115审核企业、二级单位相关职能部门和基层单位：1.结合风险识别、专项检查、监督检查、HSE体系审核等工作，企业至少每半年、二级单位至少每季度、基层单位每月组织开展一次安全环保事故隐患排查。全部符合，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。A-102102.建立事故隐患台帐，并及时更新。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.2.5输油管道环境风险防控管理（60分）适用范围：勘探与生产、炼油与化工、天然气与管道，予以删除。3.2.3.5环境风险等级划定客观、准确。（20分）3.2.4.1依据环境风险评估结果，规范建立和完善了突发环境事件风险防控措施；重大环境风险分层级确定了风险防控责任部门和负责人。（30分）理（140分）估。（80分）依据：关于开展环境风险评估工作的通知（安委办201610号）、企业突发环境事件风险评估指南（试行）3.2.4完善环境风险防控措施。（30分）依据：突发环境事件应急管理办法（环保部令第34号）、企业突发环境事件风险评估指南（试行）、Q/SY119020133.3.1制定安全环保事故隐患管理制度，明确隐患评估分级标准。（20分）依据：安全环保事故隐患管理办法3.3.2组织开展隐患排查工作，对排查出的隐患进行评估分级。（75分）依据：安全环保事故隐患管理办法3.3.2.1建立事故隐患排查报告的激励机制，鼓励员工积极排查和上报安全环保事故隐患。（15分）3.3.2.2各层级按规定频次或安排，组织开展安全环保事故隐患排查，逐级建立隐患台账，并及时更新。（25分）审核主题审核项审核内容评分项审核表代码分值审核方法评分说明得分审核发现HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）A-10310审核企业和二级单位安全环保、规划计划等相关职能部门：1.对上报隐患及时进行评估分级。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。A-104102.重大隐患形成评估报告，且报告内容清晰完善。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。A-10515审核基层单位：1.基层单位现场全部安全环保事故隐患问题被及时发现，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。备注：现场新发现1个及以上会直接影响正常生产的隐患，或3处及以上属于“低老坏”且重复出现的，此“评分项”不得分。A-1065审核企业、二级单位安全环保、规划计划、财务、设备等职能部门：1.制定隐患治理计划，得5分；未制定，不得分；A-10752.重大隐患编制专项治理方案。全部符合，得5分，其他情况，由审核员判断得0-3分。A-1085审核上述职能部门：1.隐患治理计划内容清晰、规范。由审核员判断得0-5分。A-10952.重大隐患专项治理方案内容完善，做到“五到位”（措施、责任、资金、时限和应急预案）。由审核员判断得0-5分3.3.3.3隐患治理按计划组织实施，无滞后现象。（15分）A-11015审核上述职能部门：1.隐患治理按计划组织实施，无滞后现象。全部做到，得15分；发现存在未做到的情况，不得分。3.3.3.4落实安全环保事故隐患治理资金专款专用。（5分）A-1115审核上述职能部门：1.安全环保事故隐患治理资金专款专用。全部做到，得5分；发现存在未做到的情况，此“审核内容”不得分。A-11210审核上述职能部门：1.不能立即治理的事故隐患以及正在治理的事故隐患，制定和落实有效的监控措施、防范措施和应急措施，由审核员判断得0-10分。A-11352.管理人员和现场员工清楚相关事故隐患监控和应急措施，由审核员判断得0-5分。A-1145审核基层单位：1.重大事故隐患现场规范设置标志，标志醒目、内容完善。全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。备注：对威胁生产安全、环境安全和人员生命安全，随时可能发生事故的重大安全环保事故隐患，发现存在不符合的情况，此“审核内容”不得分。3.3.4.1对安全环保事故隐患治理项目实行跟踪或分级督办。（10分）A-11510审核企业、二级单位相关职能部门：1.对隐患治理过程进行跟踪或督办。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.3.4.2重大安全环保事故隐患治理项目完成后，按规定组织验收销项。（10分）A-11610审核企业、二级单位相关职能部门：1.重大安全环保事故隐患治理项目完成后，按规定组织验收销项。全部符合，得10分；发现存在不符合的情况，不得分。A-1175审核企业、二级单位相关职能部门：1.事故隐患治理进度和状况定期向相关人员通报。全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。A-11852.重大隐患治理情况向职代会报告。全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.3.4.4重大安全环保事故隐患治理项目没有遗留问题，并达到治理效果。（10分）A-11910审核企业、二级单位相关职能部门：1.重大安全环保事故隐患治理项目没有遗留问题，并达到治理效果。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.3隐患排查治理（220分）查工作，对排查出的隐患进行评估分级。（75分）依据：安全环保事故隐患管理办法3.3.3编制并实施隐患治理计划和专项治理方案。（60分）依据：安全环保事故隐患管理办法3.3.4对隐患治理过程进行跟踪和督办，治理完成后按规定进行验收、销项。（40分）依据：安全环保事故隐患管理办法3.3.2.3对排查出的安全环保事故隐患进行评估分级，重大安全环保事故隐患评估后形成报告。（20分）3.3.2.4基层单位现场全部安全环保事故隐患问题被及时发现。（15分）3.3.3.1制定并实施隐患治理计划，重大隐患编制专项治理方案。（10分）3.3.3.2隐患治理计划内容清晰、规范，重大隐患专项治理方案内容完善，做到“五到位”。（10分）