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国际关系理论流派现在学习的是第1页，共97页第一节第一节 现实主义理论现实主义理论一、现实主义理论概说一、现实主义理论概说现在学习的是第2页，共97页（一）现实主义的思想渊源（一）现实主义的思想渊源1、修昔底德的伯罗奔尼撒战争史：、修昔底德的伯罗奔尼撒战争史：对权力的重视；对国家结盟倾向的描述和分析。对权力的重视；对国家结盟倾向的描述和分析。2、马基雅维利的君主论：、马基雅维利的君主论：悲观主义的人性观；非道德的政治观；强权政治观和利悲观主义的人性观；非道德的政治观；强权政治观和利益冲突观。益冲突观。3、霍布斯的利维坦：、霍布斯的利维坦：权力最大化的人性追求；一切人反对一切人的自然状态观；权力最大化的人性追求；一切人反对一切人的自然状态观；悲观主义的现状论。悲观主义的现状论。4、黑格尔法哲学批判：、黑格尔法哲学批判：国家最大的责任就是自我保存，这种保存行动采取的道国家最大的责任就是自我保存，这种保存行动采取的道德准则有别于一般的道德标准。德准则有别于一般的道德标准。5、马克斯、马克斯韦伯：韦伯：政治的主要特征就是追求权力；国际政治中国家行为的衡量标准是责任上的实用道德而非信念上的绝对道德。现在学习的是第3页，共97页（二）现实主义理论发展的主线：（二）现实主义理论发展的主线：莱因霍尔德莱因霍尔德尼布尔的基督教现实主义尼布尔的基督教现实主义 卡尔的反乌托邦主义卡尔的反乌托邦主义 摩根索的古典现实主义摩根索的古典现实主义 肯尼思肯尼思沃尔兹的新现实主义沃尔兹的新现实主义-结构现实结构现实主义主义 新古典现实主义、极端现实主义新古典现实主义、极端现实主义现在学习的是第4页，共97页（三）现实主义的理论逻辑：（三）现实主义的理论逻辑：（1）国际体系的本质）国际体系的本质无政府状态特征。无政府状态特征。现实主义认为，国际体系的基本特征是无政府状态，现实主义认为，国际体系的基本特征是无政府状态，即国际体系缺乏合法权威。主权原则的本质是各国在法律即国际体系缺乏合法权威。主权原则的本质是各国在法律上平等，不存在高于国家之上的合法权威。上平等，不存在高于国家之上的合法权威。（2）实力差异：国家间实力不同，国际体系中的任何）实力差异：国家间实力不同，国际体系中的任何等级差别都来自于国家之间的实力差别。等级差别都来自于国家之间的实力差别。现在学习的是第5页，共97页 （3）自助原则：国家最终要靠自身的力量来确保自己）自助原则：国家最终要靠自身的力量来确保自己的生存，尽管它们可以组成同盟或集团。从此意义上讲，的生存，尽管它们可以组成同盟或集团。从此意义上讲，国际体系结构导致了国家采取自主和自助战略。国际体系结构导致了国家采取自主和自助战略。（4）获取生存与安全的途径：国家以自助原则获取安）获取生存与安全的途径：国家以自助原则获取安全的最终途径是建立和加强军备。全的最终途径是建立和加强军备。（5）国际政治的悲剧国际政治的悲剧：国家以加强军备的方式相：国家以加强军备的方式相互防备和彼此对待，就会导致国际政治根深蒂固的互防备和彼此对待，就会导致国际政治根深蒂固的两难困境两难困境安全困境（安全困境（Security Dilemma）。这）。这是国际政治体系运作的基本特征。是国际政治体系运作的基本特征。现在学习的是第6页，共97页二、古典现实主义二、古典现实主义（一）古典现实主义的主要观点（一）古典现实主义的主要观点古典现实主义研究关注权力政治、人性论、国家利益、地缘政治、均势等。1、主张人性本恶。2、国家之间关系是一种权力关系。3、国家利益是分析国家行为的路标。4、道德和价值观念在国际政治中的作用是相对的。5、均势是维持国际和平的最好办法。现在学习的是第7页，共97页（二）莱茵霍尔德尼布尔的基督教现实主义思想v 1、人的原罪说。2、集体利己主义论。3、人类的冲突只有从人类的罪恶本性入手才能得到解决。政治就是在罪恶中进行选择，政治只有用罪恶去制约罪恶才有实现的可能。4、均势是国际政治中权力受到制约的唯一方式。5、对理想主义的批判。理想主义的失败是由于他们疏忽了人的生命和人的生存之间会不可避免地发生冲突的悲剧。现在学习的是第8页，共97页（三）（三）卡尔的现实主义思想卡尔的现实主义思想v1939年，英国威尔士大学的爱德华卡尔教授发表了二十年危机：1919-1939国际关系研究导论。该书是第一部系统的用现实主义的观点阐述国际关系理论的专著，标志着现实主义理论的产生，在西方国际关系学发展史上有不可忽视的地位。现在学习的是第9页，共97页卡尔从国际危机出发，提出了现实主义学派的三个基本观点：（1）权力是政治活动的主要因素。（2）道德、民主和正义是相对的，是权力的产物；一战后产生的国际道德观，实际上反映了“既得利益者”和“维持现状者”的国际观。（3）政治不能脱离权力，政治活动是权力和道德的结合。（4）研究国际政治不能忽视对国家利益的研究。不同国家有不同的国家利益，利益和谐论实质上是优势利益论和既有利益论。现在学习的是第10页，共97页卡尔现实主义思想的核心内涵：道德的虚幻和权力的重要、国家间利益的根本冲突，这两大基本命题形成了卡尔国际政治思想的核心内容，也奠定了国际关系学现实主义理论的基础。现在学习的是第11页，共97页（四）汉斯汉斯摩根索摩根索的现实主义思想v1、生平 1904-1980 摩根索是出生于德国的犹太人，早年就读于柏林大学，后在西欧的一些大学任教。1937年他移居美国，并于1943年加入美国籍，在美国一些著名大学任教。他还担任过美国国务院顾问、国防部顾问。从他开始，美国的现实主义理论开始在美国的国际关系理论中崭露头角，成为主导。现在学习的是第12页，共97页摩根索是现实主义学派的主要代表和奠基者。他留给后世以十多部专著和大量论文。而他最有影响的著作就是国家间的政治。这部学术巨著不仅确立了国际关系现实主义学派的理论地位，而且标志着西方国际关系理论的真正形成。摩根索的贡献贡献主要概括为两大方面：一是提出了现实主义六原则；一是提出了现实主义六原则；二是提出了现实主义的权力政治理论。二是提出了现实主义的权力政治理论。现在学习的是第13页，共97页2、政治现实主义六原则、政治现实主义六原则:(1)政治受根植于人性的客观法则所支配。政治受根植于人性的客观法则所支配。(2)“以权力界定的利益概念以权力界定的利益概念”是政治现实主义研究国际政治的主是政治现实主义研究国际政治的主要路标。要路标。(3)以权力定义的利益是普遍适用的客观原则。以权力定义的利益是普遍适用的客观原则。(4)不能混淆政治与道德的界限，普遍的道义原则不适用于政治领不能混淆政治与道德的界限，普遍的道义原则不适用于政治领域（道德可以分为国家标准和个人标准，普世道德不能用来指导国家域（道德可以分为国家标准和个人标准，普世道德不能用来指导国家行为）。行为）。(5)不应将特定国家的道义愿望与普遍的道义法则等同起来（国家不应将特定国家的道义愿望与普遍的道义法则等同起来（国家道德不等同于普世道德）。道德不等同于普世道德）。(6)政治现实主义坚持政治领域的独立性，坚持以权力界定利益的政治现实主义坚持政治领域的独立性，坚持以权力界定利益的思想准则（政治现实主义是独立的理论学派思想准则（政治现实主义是独立的理论学派）。）。现在学习的是第14页，共97页3、摩根索现实主义权力政治理论的基本观点：、摩根索现实主义权力政治理论的基本观点：（1）人性观。现实主义以悲观的态度来理解）人性观。现实主义以悲观的态度来理解人性人性（性恶论）（性恶论），人，人性利己，人性追逐权力和利益最大化，这是国际关系的第一推动。性利己，人性追逐权力和利益最大化，这是国际关系的第一推动。现实主义认为，人在本质上是自私自利的，同时人们普遍具现实主义认为，人在本质上是自私自利的，同时人们普遍具有支配他人的强烈欲望，即有支配他人的强烈欲望，即“权力意志权力意志”。古往今来世界上存在。古往今来世界上存在的各种弊病，如人与人之间、国家之间的战争和冲突等，都是由的各种弊病，如人与人之间、国家之间的战争和冲突等，都是由人的这种本性所导致。政治是受来源于这种人性的客观规律的支人的这种本性所导致。政治是受来源于这种人性的客观规律的支配的。配的。这种近于人性恶的观点成为贯穿所有现实主义的悲观意识的这种近于人性恶的观点成为贯穿所有现实主义的悲观意识的根源。因此，摩根索认为现实主义理论应该注重经验和实效，靠根源。因此，摩根索认为现实主义理论应该注重经验和实效，靠历史事例而不是道义原则来说明道理。历史事例而不是道义原则来说明道理。“面对这个世界应该做什面对这个世界应该做什么？么？”它的目标是实现弊端较少的社会，而不是要达到十全十美它的目标是实现弊端较少的社会，而不是要达到十全十美的境界。的境界。现在学习的是第15页，共97页（2）利益观。）利益观。摩根索认为国家利益的妥协与和谐是相对的，冲摩根索认为国家利益的妥协与和谐是相对的，冲突是根本的：突是根本的：摩根索将人性追逐权力的法则应用于国家之间的摩根索将人性追逐权力的法则应用于国家之间的斗争，而斗争的核心是国家的自我利益。国家以自我斗争，而斗争的核心是国家的自我利益。国家以自我利益为中心，国家之间必然存在利益冲突，利益为中心，国家之间必然存在利益冲突，利益冲突利益冲突只能以权力较量的方式加以解决。只能以权力较量的方式加以解决。所以，争夺权力的斗争所以，争夺权力的斗争成为不可更改的国际关系基本事实。利益以权力定义之后，成为不可更改的国际关系基本事实。利益以权力定义之后，权力就不仅是国家政策的手段，而且也成为国家行为的目权力就不仅是国家政策的手段，而且也成为国家行为的目的。的。现在学习的是第16页，共97页 摩根索认为，利益与权力互为目的和手段摩根索认为，利益与权力互为目的和手段：国际实力和强权是国家利益的基本保证，利益是由权力来定义的。国国际实力和强权是国家利益的基本保证，利益是由权力来定义的。国家要谋求自身利益，就得谋求权力，就必须支配别国。获得了支配他国的家要谋求自身利益，就得谋求权力，就必须支配别国。获得了支配他国的权力，就可以实现本国的利益，反之，本国利益就会失去。权力，就可以实现本国的利益，反之，本国利益就会失去。各国均处于国各国均处于国际政治的整体之中，这就存在着客观地比较，只有拥有支配他国的权力之际政治的整体之中，这就存在着客观地比较，只有拥有支配他国的权力之后才能维护自己的利益。即国家硬实力的对比，以军事力量为主。后才能维护自己的利益。即国家硬实力的对比，以军事力量为主。摩根索说，政治家不管是按宗教的、哲学的、经济的还是社会的理摩根索说，政治家不管是按宗教的、哲学的、经济的还是社会的理想来规定目标，但只要他们力求通过国际政治手段来实现这些目标，就总要想来规定目标，但只要他们力求通过国际政治手段来实现这些目标，就总要争取扩大权力，国家之间因而不断争权夺利、争雄称霸。如果对权力的欲望争取扩大权力，国家之间因而不断争权夺利、争雄称霸。如果对权力的欲望不能在世界各国取消，那么，打消了权力欲望的国家就只能成为他国权力的不能在世界各国取消，那么，打消了权力欲望的国家就只能成为他国权力的牺牲品。因此，国际政治的本质就是冲突，即无政府状态下国家之间争夺权牺牲品。因此，国际政治的本质就是冲突，即无政府状态下国家之间争夺权力的斗争。力的斗争。“权力的欲望权力的欲望”就是为什么会发生冲突的原因。就是为什么会发生冲突的原因。现在学习的是第17页，共97页（3）权力观。）权力观。摩根索认为，国家权力是以一国所具有的经济、摩根索认为，国家权力是以一国所具有的经济、政治、文化及自然条件等实力为基础的。政治、文化及自然条件等实力为基础的。谋求权力，谋求权力，就会产生权力的争夺：就会产生权力的争夺：国家战略的实质，就是如何运用国家战略的实质，就是如何运用各种实力来实现既定的目标。按照现实主义的逻辑，在各种实力来实现既定的目标。按照现实主义的逻辑，在无政府状态下，生存和安全是最基本的国家利益和最低无政府状态下，生存和安全是最基本的国家利益和最低战略目标，而战略目标，而夺取和维持霸权，则是国家的最大利益和最夺取和维持霸权，则是国家的最大利益和最高战略目标。高战略目标。现在学习的是第18页，共97页摩根索把国家间的权力斗争分为三大类：摩根索把国家间的权力斗争分为三大类：维持现状政策，帝国主义政策和威信政策。外交政维持现状政策，帝国主义政策和威信政策。外交政策趋向于保持权力，而不是改变权力分配，使之有利于策趋向于保持权力，而不是改变权力分配，使之有利于自己的国家，会执行维持现状政策。自己的国家，会执行维持现状政策。推行推行帝国主义政策帝国主义政策（损人利己，带侵略性质）（损人利己，带侵略性质）的的国家力图改变现状、扩大本国权力。国家力图改变现状、扩大本国权力。威信政策，则是显示实力和运用实力的决心和威信政策，则是显示实力和运用实力的决心和维护国家利益的重要手段。维护国家利益的重要手段。他认为，国际政治和一切政治一样，也势必是强权政他认为，国际政治和一切政治一样，也势必是强权政治学。治学。现在学习的是第19页，共97页（4）道德观。）道德观。争取国家的利益就是国家的道德，普世道德虽然争取国家的利益就是国家的道德，普世道德虽然存在，但不能适用于国家。抽象的、绝对的道德观念存在，但不能适用于国家。抽象的、绝对的道德观念在国际关系中是没有意义的，国家利益就是国家道德在国际关系中是没有意义的，国家利益就是国家道德的标尺。因此，国家决策者不能以所谓的普世道德指的标尺。因此，国家决策者不能以所谓的普世道德指导自己的行为。导自己的行为。现在学习的是第20页，共97页 人性观、利益观和道德观是摩根索现实主义理论三人性观、利益观和道德观是摩根索现实主义理论三个相互关联的环节，贯穿这三个环节的是他的核心概念个相互关联的环节，贯穿这三个环节的是他的核心概念:权力。摩根索将国家的所有行为动机归结为一点权力。摩根索将国家的所有行为动机归结为一点:获得、获得、维持和增加权力维持和增加权力。正因为如此，现实主义思想大厦的框架才显现出来正因为如此，现实主义思想大厦的框架才显现出来:以权力政治为核心，以人性观、利益观和道德观为支柱，以权力政治为核心，以人性观、利益观和道德观为支柱，以国家为基本单位，以国家之间的竞争为基本互动方式以国家为基本单位，以国家之间的竞争为基本互动方式。这这是一幅比较完整的现实主义图景。是一幅比较完整的现实主义图景。现在学习的是第21页，共97页三、新现实主义理论三、新现实主义理论（一）肯尼思（一）肯尼思沃尔兹的结构现实主义思想沃尔兹的结构现实主义思想v肯尼思肯尼思沃尔兹的新现实主义思想主要体现在沃尔兹的新现实主义思想主要体现在于1979年出版的国际政治理论国际政治理论一书中一书中。该书提出的国际关系的新结构主义理论，为新现实主义的发展开创了先河。现在学习的是第22页，共97页v1、生平。、生平。肯尼思肯尼思沃尔兹沃尔兹（1924），美国著名的国际关系理论家。70年代以前的著作都是传统现实主义著作，代表为人、国家与战争（1959）；70年代以后开始新现实主义的研究，代表为国际政治理论（1979）。现在学习的是第23页，共97页2、沃尔兹对摩根索的古典现实主义、沃尔兹对摩根索的古典现实主义进行的重大修正：进行的重大修正：v（1）国际关系的第一推动是国际体系的无政府性。）国际关系的第一推动是国际体系的无政府性。v 人性为第一推动的观点在沃尔兹的理论体系中被删除。沃尔兹人性为第一推动的观点在沃尔兹的理论体系中被删除。沃尔兹认为，摩根索虽然认为人性是客观存在，是不可改变的事实。但实认为，摩根索虽然认为人性是客观存在，是不可改变的事实。但实际上，人性是无法测量、无法证伪的东西，因此是先验的判定。性际上，人性是无法测量、无法证伪的东西，因此是先验的判定。性恶、性善都是无法证实和无法证伪的。所以，如果以人性作为国际恶、性善都是无法证实和无法证伪的。所以，如果以人性作为国际关系的第一推动，则从根本上使国际关系学失去了科学性。因此，关系的第一推动，则从根本上使国际关系学失去了科学性。因此，沃尔兹将国际关系的第一推动设为国际体系的无政府性。无政府性沃尔兹将国际关系的第一推动设为国际体系的无政府性。无政府性才是国际关系的客观存在，才是社会事实。国际和国内两种不同政才是国际关系的客观存在，才是社会事实。国际和国内两种不同政治环境的根本分水岭就是无政府性。治环境的根本分水岭就是无政府性。现在学习的是第24页，共97页（2）无政府条件下的国家的第一考虑是生存安）无政府条件下的国家的第一考虑是生存安全考虑。全考虑。以无政府状态为基本标志的国际体系是自助体系。以无政府状态为基本标志的国际体系是自助体系。在这样的体系中，国家的目的不是无限制地获得、维持在这样的体系中，国家的目的不是无限制地获得、维持和增加权力，而是力图保证自我生存。沃尔兹对国际体和增加权力，而是力图保证自我生存。沃尔兹对国际体系无政府性的定义类似于霍布斯的自然状态，也就是系无政府性的定义类似于霍布斯的自然状态，也就是“每个人反对每个人的战争每个人反对每个人的战争”状态，所以，任何一个成员状态，所以，任何一个成员的根本忧患都是自我生存忧患。正因为如此，沃尔兹理的根本忧患都是自我生存忧患。正因为如此，沃尔兹理论又被称为论又被称为“防御性现实主义防御性现实主义”。现在学习的是第25页，共97页（3）军事权力是国家权力的第一要素）军事权力是国家权力的第一要素v国家的权力是国家生存的手段，不是国家政策的目的，国家的权力是国家生存的手段，不是国家政策的目的，国家获取权力都是为了国家的生存。在无政府条件下，国家获取权力都是为了国家的生存。在无政府条件下，外交手段虽然有用，但只有军事实力才是保证国家生外交手段虽然有用，但只有军事实力才是保证国家生存的最重要权力因素，说到底，国家之间的利益冲突存的最重要权力因素，说到底，国家之间的利益冲突要通过军事手段解决，国际关系中的事件只有通过军要通过军事手段解决，国际关系中的事件只有通过军事实力才能决出结果。无政府体系中和平解决冲突的事实力才能决出结果。无政府体系中和平解决冲突的局限性过大，国际性制度和法律都无法最终解决问题。局限性过大，国际性制度和法律都无法最终解决问题。现在学习的是第26页，共97页3、沃尔兹新现实主义体系结构理论的、沃尔兹新现实主义体系结构理论的三个假定和三个要素三个假定和三个要素:v(1)国际体系是以无政府性为基本性质的体系;排列原则v(2)国家是这一体系中的基本行为单位;单元特性v(3)对体系的稳定和体系单位行为的最重要影响因素是体系结构。国家实力的大小v体系结构三要素体系结构三要素（1 1）排列原则：无政府状态；）排列原则：无政府状态；v（2 2）单元特性：功能相同的单位；）单元特性：功能相同的单位；v（3 3）体系的决定因素与变化动因：能力分配。）体系的决定因素与变化动因：能力分配。v前两个要素是固定不变的，唯一变化的是第三个要素。前两个要素是固定不变的，唯一变化的是第三个要素。现在学习的是第27页，共97页v沃尔兹理论内容的核心特征就是沃尔兹理论内容的核心特征就是“结构结构选择选择”：沃尔兹将结构定义为沃尔兹将结构定义为“国家之间实国家之间实力的分配力的分配”，主要是大国之间实力的分，主要是大国之间实力的分布，这是结构现实主义理论中最核心的布，这是结构现实主义理论中最核心的自变量，而国家行为则被设定为国际政自变量，而国家行为则被设定为国际政治理论中最核心的因变量治理论中最核心的因变量:国际体系结构国际体系结构决定国家的国际行为。这是一个高度简决定国家的国际行为。这是一个高度简约的命题，同时也是一个可以证伪的命约的命题，同时也是一个可以证伪的命题，所以具有高度的科学性。题，所以具有高度的科学性。现在学习的是第28页，共97页4、均势理论v（1）均势是结构现实主义理论的重要组成部）均势是结构现实主义理论的重要组成部分。国家不谋求权力的最大化，而是寻求权分。国家不谋求权力的最大化，而是寻求权力的均衡分配，均势理论的实质是主要大国力的均衡分配，均势理论的实质是主要大国间的实力平衡分配。间的实力平衡分配。v（2）均势是自助体系引发的自然行为趋势。）均势是自助体系引发的自然行为趋势。自助体系中的那些自助能力较低的国家会时自助体系中的那些自助能力较低的国家会时时面临安全恐惧，这种安全恐惧会驱使国家时面临安全恐惧，这种安全恐惧会驱使国家按照均势的方式行事，因而国际政治的自助按照均势的方式行事，因而国际政治的自助系统会出现强劲的均势趋势。系统会出现强劲的均势趋势。现在学习的是第29页，共97页（二）罗伯特（二）罗伯特吉尔平的现实主义思想吉尔平的现实主义思想v罗伯特吉尔平（1930），美国著名国际政治经济学家，国际政治经济学学课创始人。美国福蒙特大学哲学学士，康奈尔大学社会学硕士，加州大学政治学博士。先曾执教于哥伦比亚大学，1962年起至今执教于普林斯顿大学。v代表作：美国实力与多国公司、世界政治中的战争与变革、国际关系政治经济学、全球政治经济学等。现在学习的是第30页，共97页霸权体系的稳定与变革v2400年世界历史的研究：世界历史是一个无休止的系年世界历史的研究：世界历史是一个无休止的系列的霸权周期。列的霸权周期。“一个霸权战争的结束就是另一个霸一个霸权战争的结束就是另一个霸权周期的成长、扩展以及到最终衰退的开始。权周期的成长、扩展以及到最终衰退的开始。”国际国际政治的这一周期具有五个不同的体系阶段：政治的这一周期具有五个不同的体系阶段：v（1）体系稳定状态：没有任何一个国家认为改变体）体系稳定状态：没有任何一个国家认为改变体系是有利可图的。系是有利可图的。v（2）如果预期收益大于损失，一国将试图改变体系。）如果预期收益大于损失，一国将试图改变体系。v（3）一国通过领土、政治、经济扩张谋求改变国际）一国通过领土、政治、经济扩张谋求改变国际体系，直到认为进一步改变体系的边际成本等于或体系，直到认为进一步改变体系的边际成本等于或大于边际收益时才会停止。大于边际收益时才会停止。现在学习的是第31页，共97页v（4）当进一步改变体系及继续扩张的成本与收益）当进一步改变体系及继续扩张的成本与收益持平时，维持现状的经济成本要比支持现状的经持平时，维持现状的经济成本要比支持现状的经济能力增长得快。济能力增长得快。v（5）如果国际体系的不均衡问题没有得到解决，）如果国际体系的不均衡问题没有得到解决，体系就发生变化，标志将形成力量重新分配的均体系就发生变化，标志将形成力量重新分配的均衡。衡。v吉尔平认为，均衡不等于均势，只要没有任何一吉尔平认为，均衡不等于均势，只要没有任何一国认为改变现状是有利可图的，这时的国际体系国认为改变现状是有利可图的，这时的国际体系就是均衡稳定的。就是均衡稳定的。现在学习的是第32页，共97页v吉尔平认为，在前述的第五阶段，当新的均衡形成时衰吉尔平认为，在前述的第五阶段，当新的均衡形成时衰落停止，然而建立新的均衡需要行为体做出痛苦的选择：落停止，然而建立新的均衡需要行为体做出痛苦的选择：v一是限制对外承诺；一是限制对外承诺；v二是进行防御性战争；二是进行防御性战争；v三是侵略性扩张以减少成本。三是侵略性扩张以减少成本。v此三项选择中只有第一项是和平方式的，其它两项都是此三项选择中只有第一项是和平方式的，其它两项都是战争方式。吉尔平强调，自古至今解决体系结构与力量战争方式。吉尔平强调，自古至今解决体系结构与力量重新分配之间不均衡的重要手段就是战争。霸权战争标重新分配之间不均衡的重要手段就是战争。霸权战争标志着前一霸权周期的终结和下一霸权周期的开始。志着前一霸权周期的终结和下一霸权周期的开始。v吉尔平认为，霸权体系是最稳定的体系。吉尔平认为，霸权体系是最稳定的体系。现在学习的是第33页，共97页四、新古典现实主义v现实主义面临的挑战：冷战的结束、国际制度的壮大、欧盟等地区一体化的发展使新现实主义遭受到了挑战。新现实主义未能够对和平的条件、体系转变等问题做出适当有效地解释。现在学习的是第34页，共97页v总的来看,新古典现实主义理论既吸收了新现实主义的国际结构(力量对比)观点,又秉承了古典现实主义重视单元层次、个人层次和对外政策分析的传统,在尽量不损害现实主义的核心概念和基本假设的前提下,尝试将决策者的认知、政府能力、官僚政治决策者的认知、政府能力、官僚政治和政治文化和政治文化等新的变量引入到解释框架中,从而建立一种综合古典现实主义和新现实主义理论之长的对外政策理论。现在学习的是第35页，共97页主要代表人物v伊肯伯里(John Ikenberry)、莱克(David Lake)和马斯坦多诺(Michael Mastanduno)主编的国际组织特刊专门讨论了国内利益分配格局对美国对外经济政国内利益分配格局对美国对外经济政策的影响、国家领导人动员社会力量的能力等涉及国策的影响、国家领导人动员社会力量的能力等涉及国内进程的国际关系问题内进程的国际关系问题。v扎卡利亚(Fareed Zakaria)认为国家的对外扩张是国国家的对外扩张是国际和国内两个层面因素国家权力作用的结果际和国内两个层面因素国家权力作用的结果。v施奈德的“大战略的国内决定因素大战略的国内决定因素”的论述则将国内政治进程视为国家对外政策的主要原因。现在学习的是第36页，共97页五、五、进攻性现实主义（极端现实主义）v约翰米尔斯海默1970年毕业于西点军校，后在美国空军服役五年。1980年于康奈尔大学获博士学位。1982年开始执教于哥伦比亚大学。代表作常规威慑、大国政治的悲剧。v米尔斯海默的大国政治的悲剧集中反映了进攻性现实主义思想。现在学习的是第37页，共97页1、基本命题、基本命题v米尔斯海默的进攻性现实主义借鉴并结合了摩根索的权力论和沃尔兹的结构论，提出了两个基本命题：v第一，权力是大国政治的根本属性，大国为权力而相互竞争;v第二，国际体系的无政府特征和权力分配是国际政治的主要原因因素，这些因素鼓励国家追逐霸权。现在学习的是第38页，共97页2、理论假定v米尔斯海默还提出了五个基本假定:v(1)国际体系是无政府体系;v(2)大国具有相互伤害和相互摧毁的军事力量;v(3)国家永远无法确认其他国家的意图国家永远无法确认其他国家的意图;v(4)生存是国家的第一目标;v(5)国家是理性行为体。v这些假定基本上没有超越现实主义的理论框架。但是，米尔斯海默提出的第三条，亦即国家永远无法国家永远无法知道自己拥有多少权力才能保证生存知道自己拥有多少权力才能保证生存，却使进攻性现实主义具有了极端现实主义的特征。现在学习的是第39页，共97页 所以，国家必然追求无限大的权力，因而争霸也就成为大国关系的必然态势，任任何何一一个个上上升升的的大大国国都都必必然然成成为为原原来来主主导导国国家家的的敌敌人人。“国家的最高目标是成为体系中的霸权国。”争霸的结果又取决于经济和军事实力，尤其是军事实力。这就是大国政治的必然悲剧。正因为如此，米尔斯海默预言中国将成为美国的挑战国。进攻性现实主义是悲观的现实主义，悲观程度超过了沃尔兹的新现实主义，在许多方面也超过了摩根索的传统现实主义。现在学习的是第40页，共97页六、对现实主义理论的思考v（1 1）新型国家是否一定就是挑战）新型国家是否一定就是挑战国？国？（2 2）挑战国是否一定通过战）挑战国是否一定通过战争成为新的霸权国？争成为新的霸权国？（3 3）经济一体化是否可能制约）经济一体化是否可能制约大国战争和世界战争的发生？大国战争和世界战争的发生？现在学习的是第41页，共97页阅读书目 1、汉斯摩根索：国家间政治寻求权力与和平的斗争（徐昕等译、王辑思校），北京，中国人民公安大学出版社，1990年版。v2、肯尼斯肯尼斯沃尔兹：沃尔兹：国际政治理论国际政治理论v3、罗伯特吉尔平：世界政治中的战世界政治中的战争与变革争与变革v4、米尔斯海默：米尔斯海默：大国政治的悲剧大国政治的悲剧。v5、扎卡里亚：后美国世界。现在学习的是第42页，共97页第二节 自由主义国际关系理论自由主义国际关系理论v一、自由主义国际关系理论概说v二、相互依赖自由主义v三、新自由制度主义制度和平论v四、政治自由主义民主和平论、世界主义民主理论v五、经济自由主义贸易和评论现在学习的是第43页，共97页一、自由主义国际关系理论概说v（一）自由主义的思想渊源v格劳修斯的国际法与和平思想v洛克的契约思想v斯密的利益和谐论v康德的永久和平论v边沁的功利主义思想现在学习的是第44页，共97页（二）自由主义国际关系理论的基本理念v人性善人性善或利他的人性观v相信历史进步历史进步的可能性v相信国际合作国际合作能够减轻国际无政府状态的性质v相信各种相互依赖的体系性力量体系性力量的作用，如民主、和平、相互依赖、制度合作以及自由贸易。现在学习的是第45页，共97页二、相互依赖自由主义v基欧汉和奈合著的权力与相互依赖一书是相互依赖理论的扛鼎之作。v作者在对“权力政治”和“相互依赖”进行综合研究的基础上，首次提出复合相互依赖复合相互依赖新概念，探讨了在相互依赖普遍存在的情况下世界政治的主要特征。现在学习的是第46页，共97页（一）权力与相互依赖v首先作者区分两种含义的权力：v一种是潜在能力潜在能力,即对资源的控制力或影响结果的潜能；v另一种是实际影响力实际影响力,即对事态发展结果的控制能力。以资源类型衡量的权力与以其对结果的影响力来衡量的权力之间很少存在等同关系。v 若把不对称不对称相互依赖作为权力的一种来源,它只是一种潜能而不是影响力,政治讨价还价是两者转化的过程。v 操纵相互依赖关系只可作为一种权力工具,本身解释不了讨价还价的结果,预测不准确可以在讨价还价过程中找到原因。现在学习的是第47页，共97页v其次作者区分了敏感性相互依赖和脆弱性相互依赖。v敏感性敏感性指行为者在试图改变局面而作政策调整之前所具有的承受外部世界所强加代价影响的程度影响的程度。v脆弱性脆弱性则可以定义为即使在政策调整之后行为体仍具有因外部事件所强加的代价而而受损失的程度。受损失的程度。现在学习的是第48页，共97页v 前者是假设现存规则不变,外部影响对一国造成的直接结果,指的是一国的承受力承受力。v 后者是指该国采取某些对策之后抵消或减轻上述结果的能力,指的是一国的应变力应变力。v 因此研究脆弱性更具意义脆弱性更具意义,只有它才能说明相互依赖关系对一国产生的实际影响,表明“谁”能够规定相互依赖政治游戏的规则。现在学习的是第49页，共97页（二）复合相互依赖v基欧汉和奈的理论试图纠正现实主义的片面性,质疑现实主义对国际政治的基本假设,提出了一种截然不同的理想模式“复合相互依赖”学说。其三个基本特征:v(1)各个社会之间存在多渠道联系,包括国家间关系、跨政府关系和跨国家关系,非国家行为体直接参与世界政治;v(2)世界政治中各问题之间无明确等级之分,军事安全并不始终居于议事日程首位,内政与外交之间界线模糊;v(3)武力是一种无效的政策工具,军事力量不起主要作用。“多数情况下使用军事力量的结果不仅代价高昂而且还难以预料。”现在学习的是第50页，共97页v综上可以看出相互依赖自由主义侧重强调非结构现象、非权力因素、共同利益和国际合作,讨论了无政府状态下国际合作的可能和条件。v他们主张在相互依赖的世界中,除国际系统结构以外，政治讨价还价过程以及相互依赖的管理国际制度也是影响和制约国家行为的重大变量,甚至是决定性变量。这成为新自由主义在国际关系理论方面最重要的突破。”现在学习的是第51页，共97页（三）相互依赖理论批判v新自由主义是在对新现实主义的批判中发展起来的,成为西方国际关系学中颇具影响力的理论流派,相互依赖理论能够与权力政治理论在理论方面抗衡,在学术上展开辩论,但是它的理论体系远未达到现实主义那样严谨、成熟,存在着明显的不足和缺陷：v1、互依赖理论不适用于冷战时期。v2、相互依赖理论在军事安全领域解释乏力。v3、相互依赖理论本身带有权力因素。现在学习的是第52页，共97页v4、新自由主义自身发展过程中也体现出相互依赖理论之不足。v 基欧汉和奈承认他们提出的复合相互依赖学说是一个相对不成熟相对不成熟并被低估了价值被低估了价值的概念,它是为全面反驳现实主义假设而提出的一种理想模式,并不是对世界政治精确精确的描述的描述,也不是对未来趋势的预测预测,相对于解释当代国际政治是模棱两可的。现在学习的是第53页，共97页v 在80年代相互依赖理论曾一度失去发展的势头,此后基欧汉的专著霸权之后、国际制度与国家权力提出了系统的新自由制度主义理论。v 研究重点放在霸权后合作理论和国际制度理论之上,避开了军事安全领域,不再强调复合相互依赖概念,不再将加美关系作为个案研究而进一步探讨对双边关系高层政治的影响了。现在学习的是第54页，共97页三、新自由制度主义v 在当今美国国际关系学界,有两位学者堪称执国际关系理论研究当代大师,一位是西部加州大学伯克利分校的肯尼斯沃尔兹(Kenneth Waltz)教授，另一位就是美国东部杜克大学的教授,美国政治学会现任主席罗伯特基欧汉(Robert O.Keohane)。v 基欧汉以霸权之后一书而蜚声学坛。20世纪80年代以来,在美国国际关系理论研究中,论著作被征引的频率,最高的除了沃尔兹的国际政治理论以外,当数基欧汉霸权之后一书了,另外,近30多年来国际关系学界影响最大的新自由制度主义理论(neo-liberal institutionalism),也是与基欧汉的名字紧紧联系在一起的。现在学习的是第55页，共97页v霸权之后一书共分为4个部分计11章,其理论论证的核心集中在“问题与概念”的第一部分和“合作与国际机制理论”的第二部分,第三部分是经验研究,考察了战后美国霸权在实践中的运作,第四部分是结论。在本书中,基欧汉提出的一个中心命题是:霸权后合作是否以及如何可能霸权后合作是否以及如何可能?显然,这既是个极具理论挑战性的命题,也是关系美国霸权自20世纪70年代开始衰落后,西方发达国家在没有霸权国家存在的情况下如何维持合作的一个政策课题。现在学习的是第56页，共97页（一）基欧汉对霸权稳定论的修正v1、对霸权稳定论的质疑 霸权稳定论的支持者认为,虽然在国际社会中不存在一个中央政府,但是如果存在一个起绝对主导作用的霸权国家,这个霸权国家能够并愿意为国际体系的稳定提供必要的像安全、经济稳定之类的国际公共物品,那么国际体系就会保持一定的秩序与和平;反之,如果没有霸权国家,或者存在霸权国家而这个霸权国家却处于衰落之中时,那么国际体系就可能陷入混乱或者发生霸权战争的后果。现在学习的是第57页，共97页2、国际机制概念的引入v为了解释霸权后合作的可能性和现实性,基欧汉引入了一个关键的概念,即国际机制国际机制。v 国际机制这个概念最早是由鲁杰(John G.Ruggie)在20世纪70年代初期提出来的,这个概念此后逐步占据国际关系话语系统的中心。v 但是,在霸权之后一书出版以前,对于国际机制的研究主要还是停留在描述的地步。只是在霸权之后一书出版以后,由于基欧汉引入大量的微观经济学概念和分析工具,这个概念才具有更多的分析性意义。现在学习的是第58页，共97页v 所谓国际机制,按照克拉斯纳给出的较为广泛接受的概念,就是指在国际关系的议题领域中所形成的“一系列隐含的或明确一系列隐含的或明确的原则、规范、规则以及决策程序的原则、规范、规则以及决策程序”。v 基欧汉承认,在一个以利己主义为行为原则的个体所组成的世界中,其决策往往导致集体利益的受损,或者即使它们之间存在共同的利益,往往也很难采取有效的集体行动,去维护和实现这类共同利益,这种利己决策行为的总和导致集体的非理性后果,就是我们通常所说的个体理性的总和与集体个体理性的总和与集体理性的悖论问题理性的悖论问题(即市场失灵)。现在学习的是第59页，共97页v 根据公共物品理论的推演,为了克服国际政治市场失灵的危机（集体行动困境、公用地悲剧和集体非理性）,由霸权国家来主动承担并领导其他个体共同实现这些共同利益,是一条有用的途径。那么,霸权国家借以实现这些共同利