煤矿安全风险预控管理体系实施方案(全篇).pdf

河南地方 XX 煤业有限公司 煤矿安全风险预控管理体系实施方案（试行稿）为加强矿井安全生产管理，引导全体员工树立风险意识，将关注重点放在控制危险源及人员的不安全行为上，实行安全风险预控管理。根据国家安全生产监督管理总局煤矿安全风险预控管理体系规范，结合我矿实际情况，编制本实施方案。一、指导思想 以人为本，关爱生命和健康，用拒绝“事故”的标准去思维、去工作。二、目标 员工“零”伤害，企业“零”事故。三、理念 风险无处不在；一切风险均可识别，一切风险均可预控。四、组织保障 为确保矿井安全风险预控管理体系有效实施，特成立安全风险预控管理体系实施领导小组。组 长：XXX 副组长：XXX 成 员:XXX 领导小组办公室设在安检科，负责人由安检科长XXX兼任。领导小组主要职责：（1）按照当地政府及省公司、地煤公司的统一部署，积极组织开展安全风险预控管理工作；（2）编制本单位安全风险预控年度实施计划并报市安监局、煤炭局、地煤公司备案；（3）组织开展安全风险预控管理体系的相关培训工作；（4）保障安全风险预控管理工作实施过程中所需要的各种资源；（5）对各科室、区队及班组安全风险预控管理工作实施情况进行监督检查和考核；（6）解决安全风险预控管理工作实施过程中存在的问题并提出合理化建议。五、2015年后半年及2016年度实施计划（一）2015年10-12月份主要工作：1、制定并下发安全风险预控实施方案。2、对区队班组长、特殊工种及所有安全管理人员进行安全风险预控管理体系培训。3、编制安全风险管理表格和员工不安全行为表现及分类表格；4、启动推行全员参与的危险源辨识和不安全行为控制工作。5、聘请专家对安全风险预控管理工作进行指导，并组织参观学习安全风险预控管理样板企业。（二）2016年1-5月份主要工作：1、对各工作场所安全标语、标示标牌、安全警示划线等工作进行完善。2、按照煤矿安全质量标准化相关标准对作业场所的材料码放、皮带及溜子过桥安装、车辆限速、机头机尾固定、管线吊挂、淤泥积水等进行整改治理。3、组织开展安全风险预控知识竞赛、危险源辨识调查、反对不安全行为等一系列的宣传活动。（三）2016年6月份至年底主要工作：1、全面启动前期的风险评估，将评估结果进行汇总，制定防范措施并落实。2、对各科室区队进行安全风险预控管理工作内部检查、评审，并根据评审结果进行奖罚。六、具体措施及要求（一）风险预控管理 1、开展相关培训，由安检科制定系统的培训计划、编写详细培训教案、做好培训记录，培训后必须进行考试。授课人尽量搜集案例照片准备课件，采用图文并茂的方式进行培训。安全风险预控管理专项培训计划表 序号 授课人 培训内容 培训课时 1 XXX 为什么推行风险预控管理体系 2 课时 2 XXX 讲解风险预控管理体系实施方案 2 课时 3 XXX 实施风险预控管理体系的作用 2 课时 4 XXX 风险预控管理体系具体操作重点 2 课时 5 XXX 方案的实施步骤和考核方法 2 课时 培训结束后安检科对班组长以上管理人员组织考试，考试结束后保存好考试试卷、考试成绩。2、根据煤矿实际情况，编制本单位的安全风险管理手册，并按生产系统和区队成立风险管理小组，对手册内的风险管理表进行修改和完善，完善后的表格即要符合相关规范和行业标准，又要符合作业现场实际情况，具有针对性和可操作性。3、积极开展以班组为单位人人都参与的危险源辨识和风险评估工作，并将危险源辨识工作按科室、区队、班组、专业、工种进行任务划分，划分时时要明确具体任务计划安排、完成时间、责任人、责任单位等。（附表1-现场危险源辨识表）4、建立风险预控管理信息沟通系统，要求班组成员将当班的危险源报告给班组长，班组长负责将当班的危险源辨识情况汇报给区队长，区队长根据汇总情况制定相应的控制措施，并在次日矿井调度早会上汇报本区队危险源辨识、风险评估和控制情况。（附表2-现场危险源排查表、附表5-危险源整改回执单）5、安检科每旬根据区队、班组危险源辨识情况，进行统计和分析并制作风险等级任务表，统计各类风险数值，将汇总结果备案，根据风险等级和概率制定相应的防范措施并落实。（附表3 危险源登记台账）6、安检科为每位员工制作岗位危险源识别卡，识别卡主要正面内容包括：姓名、所在区队（部门）和班组、工种、年龄等信息，背面印上本岗位的风险管理表相关内容。要求所有上岗员工必须随身携带岗位危险源识别卡。7、五职矿长、副总（科室管理人员）分组负责联络各个区队，负责指导和参与该区队各班组风险预控管理的实施工作，每月至少要参加一次各班组活动，了解风险预控管理工作开展的经验和问题，帮助班组解决存在的困难，并对该班组考核结果负有连带责任。安全管理人员联络各区队小组划分 小组 五职矿长 科室管理人员 区队 1 X X 掘进队 2 X X 开拓队 3 X X 预备队 4 X X 机电队 8、安检科对各区队进行考核、区队对班组进行考核。（二）员工不安全行为控制 1、安检科编制本单位员工不安全管理手册。2、安检科应加强不安全行为控制培训，提高工人的操作技能，根据工人的素质和技能合理安排岗位，按照可能造成不安全行为因素制定相应的措施进行矫正，以减少工人不安全行为的发生。3、加强作业现场不安全行为的检查，安检科根据井下生产情况配备安全员，并确保井下24小时有安全员现场跟班。矿井各级管理人员必须按规定下井带班，并履行好带班职责，对沿途及作业现场检查出的安全风险及人的不安全行为按照“三定”方案及时落实整改，升井后及时填写管理人员入井现场检查表，安检科安排专人负责对跟班记录进行整理，并下发危险源整改通知单，负责督促危险源的整改和复查工作。（附表2-现场危险源排查表、附表6-现场员工不安全行为辨识表、附表7-管理人员入井带班现场检查记录表、附表4-危险源整改通知单）4、建立不安全行为控制信息沟通系统，班组长负责将当班的不安全行为汇报给队长，队长根据不安全行为制定相应的矫正措施，并在次日调度早会上汇报本区队不安全行为控制内容。5、安检科定期对各区队不安全行为进行统计、分析，并将结果建档备案。附表3-危险源登记台账（三）班组建设 1、班组要提高班前会的质量，班前会要针对班组风险预控和不安全行为控制工作进行分析、讨论，并拿出解决方案和处罚办法，班前会要开展风险预控管理培训教育工作，班前会时间不得少于30分钟，必须留有相关记录。2、班组要认真执行好矿井和区队风险预控及不安全行为控制考核制度，做到班班有风险预控，班班抓不安全行为，并对不安全行为进行矫正和处罚。3、班组长要以身作则，积极组织班组成员开展风险预控和不安全行为控制工作，并采取有效措施对当班的危险源进行辨识、评估和控制，对不安全行为进行矫正和处罚，以此为抓手提高班组的安全管理水平。班组长要经常关心班组成员家庭和健康情况，建立班组成员花名册，详细登记和了解班组成员信息，并及时向上级领导反映班组成员的困难。4、区队、班组要在班前会议室设置风险预控和不安全行为专栏，学习风险预控管理相关知识，张贴班组考核结果，公布不安全行为处罚通知等内容。（四）标识标志 1、各科室对照风险预控管理表格、安全质量标准化等标准对人员行走区域、运输路线、设备材料放置区域、各作业场所的各种标识、标志、警示牌板和划线进行梳理，统计缺失情况，及时补充完善。2、对标牌划线的内容、规格、尺寸、材质、数量及安装地点进行统一规划，统一采购，统一安装布置。3、明确牌板的安装、使用、维护、回收管理责任，培训时对标牌划线内容进行说明。（五）事故管理 1、现场发生任何人员伤害事故、停机停电超过10分钟的机电故障及造成财产损失的任何事故，现场负责人或作业人员必须及时向调度室汇报，调度室应做好记录并及时汇报值班领导或分管领导进行处置。2、现场发生重伤以上人员伤害事故、采掘工作面及主系统停机停电超过8小时的机电故障、影响生产时间超过1个班的事故、直接财产损失超过3万元的事故，矿长要及时向上级汇报。3、未遂事故、非人身伤亡事故由安检科负责调查，轻伤以上事故由矿长负责调查。事故调查应当坚持“四不放过”原则，各类事故调查要形成事故调查报告在安检科备案。七、考核与评审 由矿实施领导小组对各科室区队班组按月度定期进行安全风险预控管理考核评审。1、考核内容主要包括组织保障、风险预控管理、不安全行为控制、班组建设、标识标志管理、事故管理。实行百分制考核，按照风险预控管理体系考核表相关内容进行打分。（附表8-风险预控管理体系考核表）2、安检科为矿井安全风险预控管理体系考核主管部门，在每月25日至30日在实施领导小组的指导下对各科室区队班组进行月度考核。3、考核分数与各科室区队班组负责人当月的安全工资挂钩。（1）考核得分大于等于95分，按120%兑现；（2）考核得分大于等于90分，小于95分，按110%兑现；（3）考核得分大于等于85分，小于90分，按100%兑现；（4）考核得分大于等于75分，小于85分，按95%兑现；（5）考核得分大于等于65分，小于75分，按90%兑现；（6）考核得分大于等于55分，小于65分，按80%兑现；（7）考核得分大于等于45分，小于55分，按所得分百分比兑现；（8）考核得分不满45分，不予兑现。附表1 XX煤业现场危险源辨识表 辨识人：时间：班次：危险源描述 地点 类型 风险及后果 描述 建议采取的 控制措施 发现时间 备注 附表2 XX煤业现场危险源排查表 任务 危险源/危害因素 排查结果 采取的措施 责任人 备注 通 风 1.巷道贯通造成通风系统紊乱。2.巷道严重失修，进回风巷道断面不足而未及时处理；3.矿井开采煤层群和分层开采联合布置的采区没有专用回风巷；4.采区进、回风巷道没有贯穿整个采区的长度和高度，一条上山、下山风巷分为两段（或多段），其中一段为进风巷，另一段为回风巷；5.一个采区内同一煤层布置 3 个（含 3 个）以上回采工作面或 5 个（含 5 个）以上掘进工作面同时作业的；采区变电所没有实现独立通风系统。6.局部通风机发生循环风；随意停电停风；随意拆开风筒；风筒距离超过规定；临时停风地点不立即撤人、断电；不设置栅栏揭示警标；7.通风系统中出现同时打开两道风门造成风流短路；8.一台局部通风机同时向两个作业的掘进工作面供风或使用 3 台（含 3 台）以上的局部通风机同时向 1 个掘进工作面供风；9.利用局部通风机通风的工作面不能实现“双局扇、双电源、自动切换、自动分风”；10.通风系统不合理或工作地点风量不足；11.巷道贯通未按规定编制贯通措施；12.巷道风速不符合煤矿安全规程规定；13.存在违反煤矿安全规程和矿井“一通三防”管理制度规定的串联通风。瓦 斯 1.瓦斯涌出异常区域。2.瓦斯检查人员数量不足；3.各类通防仪器仪表未按规定配齐的；仪器仪表维修人员未按规定配备；4.瓦斯检查点的设置不符合标准规定；5.瓦斯涌出异常区监控中心站没有设在调度室并专人值班；6.具备瓦斯抽放条件而没有采取瓦斯抽放措施。7.瓦斯矿井高瓦斯区域及瓦斯涌出异常区域布置独头工作面回采的；低瓦斯矿井独头工作面开采未经上级主管部门审批同意；8.巷道停风 24 小时以上不按规定建立正式密闭的；9.瓦斯异常区域未编制防治瓦斯措施或执行不严；10.采煤工作面回风隅角、掘进工作面没有按规定使用便携仪。11.排放瓦斯、巷道贯通不按规定执行的；12.仪器仪表显示不准确、使用不正常而没有在 8 小时内采取安全措施进行处理；13.瓦斯超限作业或瓦斯报警后不认真分析的、未采取措施；瓦 斯 14.瓦斯检查员未按规定检查瓦斯，存在假检、漏检行为 煤 尘 1.采掘工作面及主要运输巷道未安设防尘管路；2.防尘供水量、水压不足；3.符合注水条件的采煤工作面未采取煤层注水措施，煤巷、半煤岩巷掘进工作面没有进行短壁煤层注水。4.煤尘堆积超过规定；5.防尘、隔爆设施没有按规定安设；6.采掘作业地点综合防尘措施不落实。火 灾 1.煤层有自然发火倾向；2.采区或工作面存有火区。3.束管检测、注浆、注氮系统不完善；4.不按规定建立井上、下消防材料库或消防器材不按规定配备；5.巷道未按防火要求布置施工；6.烧焊地点违反煤矿安全规程规定范围。7.井下烧焊未制定专项措施；不按措施执行烧焊作业的；8.一氧化碳超限作业；9.采掘工作面未编制防灭火措施或不按措施施工。1.未检查随身携带的便携仪器的完好情况 2.随身携带的便携仪器不完好 放 炮 3.对通风情况未检查或检查不到位 4.瓦斯浓度超限 5.人员站位及处理方法不当 6.敲帮问顶工具不合适 7.顶板和巷帮不完好 8.装配药卷时没有选择合环境及装配好的药卷没按要求存放 9.没有按照正确的方法装配起爆药卷 10.装药前没有对炮眼进行检查或没有对周边环境进行检查。11.装药方式、顺序不符合规程规定 12.装填封泥工艺不符合要求 13.封泥本身质量不符合要求 14.连接方式与接线不符合要求 15.检查的程序不对或爆破或现场清理的不彻底 16 对通风情况（瓦斯）未检查或检查不到位 17.没有按照规定、正确的方法处理瞎炮 1.相邻矿井有突水可能，矿井之间的隔水煤（岩）柱被破坏，未建水闸墙隔离；水 害 2.相邻矿井有超层越界开采行为尚未查明开采情况妥善处理；3.开采受高承压水严重威胁的煤层，未采取“预测预报，有疑必探，先探后掘，先治后采”和“防、堵、疏、排、截”综合防治水措施；4.提高开采上限开采未经主管部门批准；5.开采区域周边采空区内有积水，受开采影响有倒灌的可能，未对老空水进行疏放或在水淹区积水面以下的煤、岩层中采掘作业的；隔水煤（岩）柱达不到规定要求；6.未查明矿井水文地质条件和采空区、相邻矿井及废弃老窖积水等情况而组织生产。7.受承压水威胁的采区或工作面未按规程规定设置防水设施，未完成防治水工程而强行生产；8.受老空水威胁的采、掘工作面进入警戒线、探水线，未按规定探放水；掘进或回采超出批准范围；9.受含水层、陷落柱、断层、表土松散层等水体威胁的采、掘工作面，未按规定进行探、放水；10.受水威胁煤层的采、留宽度不执行设计规定；11.对开采影响范围内的封闭不良钻孔未按规定采取有效处理措施；12 图纸、资料与实际严重不符，图纸、台帐超过正常填绘周期一倍；水 害 13 矿井涌水量、含水层水位等水动态观测系统不健全或不按规定观测或水动态自动化监测报警系统出现故障超过 10 天未恢复正常监测；14.防治水设施和有关仪器装备未按规定设置；15没有按规定设立防治水机构或配足地测防治水人员。16.采区以上水仓，容量达不到规定要求或清捞不及时，淤积物厚度超过水仓高度的 30%；17.对本矿的老空积水情况及相邻煤矿的开采、积水情况不按规定周期调查核定；18.不按规定对水闸门、水闸墙检查维修；19.各类防治水工程未按规定要求进行竣工验收；20.避水灾路标不全、位置不当；21 发现突水预兆不及时汇报处理；22.不按时组织水害隐患排查或向集团公司提供错误资料；23.未制定防治水应急预案或每年雨季前未组织水害应急救援预案演练。1.斜巷防跑车和跑车防护装置不按规定设置；2.运输安全设备、设施不符合国家标准、行业标准。3.斜巷防跑车和跑车防护装置不正常使用或不起作用；运 输 4.小绞车不按规定固定；制动装置失效；5.使用不合格、磨损严重的联接环和肖子；超挂车辆；不使用保安绳；6.斜巷运输信号装置不按规定设置；声光信号不齐全有效；7.斜巷各摘挂车场无躲避所或位置不当及有障碍物影响出入的；摘挂安全间隙不符合规定；8.矿车与巷道的行人安全间隙连续 10m 达不到规定；9.在行人巷道内架空线吊挂高度连续 20m 低于 1.8m；10.保险链（绳）、连接装置不按规定设置或不起作用；11.轨道质量严重低劣，连续 3 个接头扣件不全、内外错和高低差严重超过规定；连续 3 搭轨道的铺设不符合规定；12.矿车无防脱销装置；运送物料不使用专用车盘的；13.运输巷两侧与运输设备最突出部分之间的距离不符合规程规定。机 电 1.矿井主要泵房排水能力达不到煤矿安全规程规定；2.主扇风机备用风机起不到备用作用；3.矿井未使用双回路供电。4.井下水平中央变（配）电所、主排水泵房和采区泵房供电线路单回路；5.提升系统存有不符合煤矿安全规程的严重缺陷；机 电 6.主、副井绞车不按规程规定设置各种保护装置；7.排水系统、设施不符合煤矿安全规程规定。8.主提升装置各种保护试验失效；立井罐笼防坠装置不按规程规定试验、各种闭锁不起作用；没有按照规定及时进行技术测定；9.提升钢丝绳磨损、断丝、锈蚀、使用时间超过规程规定未更换或未按规定检验和检查；10.主要排水设备提引水装置不起作用；11.主扇在规定时间内达不到换机运行；12.压风机（包括风包）安全阀、压力表、断水、断油超温、超压保护按设不全或不起作用；、13.承压锅炉本体和压力容器上的安全阀或压力表全部失效，常压锅炉做承压锅炉使用；锅炉、压力容器和压力管道的各种保护、闭锁装置不按规定设置或不起作用；14.在特种设备的设计、安装、制造、使用、检修、改造等方面违反国家规程规定；15.井上下使用的高低压开关操作机构失灵或闭锁装置不起作用；16.井下隔爆电气设备（包括小型电气）出现失爆；17.皮带防滑保护、堆煤保护、防跑偏装置、温度保护、烟雾保护、自动洒水装置设置不全或不起作用；18.检漏（包括煤电钻综保、照明信号综保）、接地、过流三大保护和电动机综保不按规定使用、保护不起作用 机 电 或没有按照规定进行试验；19.井下未使用阻燃电缆和皮带或接头不合格；20.不按规程规定进行井下电气作业；21.机采面采煤机与运输机无停开闭锁装置；煤层倾角 15度以上采煤机无防滑装置的；工作面转载机上安装有破碎机时,未设置防止人员进入的安全防护装置或防护装置不起作用的；采煤机内、外喷雾水压不足；22.耙装机固定卡子不齐全有效或稳绳固定不合格；未使用封闭式金属挡绳栅栏和防耙斗出槽的护栏；耙装机无照明；23.机械传动装置防护不全或横过皮带、溜子的行人地点未设置过桥；24.矿灯的闭锁、保护装置不起作用或不使用双光源矿灯；25.架空乘人装置保护装置设置不齐全或不起作用；26.不按规定制定提升运输设备检修计划或不按计划检修。顶 板 1.开采的煤层无矿压观测资料，设计的支护强度和支护密度无科学依据；2.采区无设计方案、采区设计、作业规程生产；3.新采区、新工艺工作面投产未经公司验收。顶 板 4.综采（放）工作面泵站压力达不到 30MPa，普采工作面（泵站额定压力 20Mpa）达不到 18Mpa 的；抽检初撑力时有相邻两架或 3 棵及以上达不到规定要求和合格率低于70%的（综采、综放工作面支架初撑力达不到 24Mpa，普采工作面单柱初撑力，100mm 达不到 11.5MPa，80mm达不到 12MPa；普采工作面超前支护单体液压支柱初撑力，100mm 达不到 6.5MPa 的，80mm 达不到 10Mpa；综采（放）工作面超前支护单体液压支柱初撑力达不到11.5 MPa）；5.超前支护、端头支护不按规定支设或支设不合格的；断层处、顶板破碎处控制不力；6.工作面缺柱或缺梁超过 5%或出现空顶作业的；7.工作面出现失效支柱；顶梁不铰接或损坏：支柱钻底达 100mm 未穿鞋；支柱顶梁空肩或足顶不实未及时进行整改处理；8.工作面后部悬顶距离超过作业规程规定，未采取强制放顶措施；9.瓦斯矿井高瓦斯区域，采煤工作面上下出口拖后放顶线 3m 未回撤；瓦斯矿井采煤工作面上下出口拖后放顶线6 米未回撤或回撤后未支密集截柱；顶 板 10.支架顶梁与顶板接顶不严密或相邻两架错距超过侧护板高度2/3；11.采煤工作面初次放顶、过断层、过老空、跨巷道、托伪顶开采及收尾不按措施施工；12.普采工作面上伞檐长度超过 1m 时，凸出宽度超过0.25m 未处理或面前不按作业规程规定支设临时支柱的；13.采煤工作面安全出口与巷道连接处20m范围内的巷道高度，综采（放）工作面达不到 1.8m，其他采煤工作面达不到 1.6m；人行道宽度小于规定要求及巷道连续 3m严重失修；14.溜头、溜尾未按规定打压柱或支设压柱不合格；15.工作面倾角大于 15时，液压支架未采取防倒、防滑措施或工作面倾角大于 25时，工作地点上下未采取安全、可靠、有效防滑、防矸等措施；16.架棚巷道不使用前探梁、联棚器、抗棚镢；连续 3 架及以上棚子背顶不实或严重歪斜不正、棚腿高吊；17.锚喷巷道不按措施规定使用前探梁；一处有 3 棵及以上锚杆失效；抽检锚杆角度低于 75或锚固力达不到规定要求；18.前探梁、架棚、锚杆支护不及时，出现空顶作业；19.遇有地质构造、围岩破碎、压力大未及时改变支护方式或加强支护的；巷道过交叉点、贯通以及处理巷道高冒时，无安全措施或不按安全措施施工；顶 板 20.巷道三岔门口、四岔门口等特殊地点未采取锚杆、锚索等特殊加固；21.锚喷巷道锚杆的间排距连续 3 组超过规定；喷浆厚度连续 20m 达不到设计规定；巷道成型较差、连续 2m 出现0.3m 以上的片帮、工程质量严重低劣；22.裸体巷道不按规定进行临时支护或不打顶板岩性厚度探测眼；23.巷道支护不符合作业规程规定；24.采用锚杆支护的煤巷未按规定对顶板离层进行监测。其 它 1.特种作业人员培训数量不足；2.“三下”开采设计未报批或未按批准的采、留比组织生产。3.井口不执行检身制度或上下井人员清点制度执行不严；4.特种作业人员不持证上岗或持证到期未复训及复训没有证件证明。附表3 XX煤业危险源登记台账 序号 危险源 地点 检查人 整改措施 整改结果 整改人 复核人 时间 备注 附表4 XX煤业危险源整改通知单 编号:检查人 检查日期 危险源地点 责任单位/人 危险源内容 整改措施 整改负责人 整改日期 验收情况 验收负责人 验收日期 附表5 XX煤业危险源整改回执单 按 号危险源整改通知单所列第 项已于 年 月 日整改完成。整改措施:整改部门 整改责任人 备注：不能按要求整改的说明理由，并提出安全措施。附表6 XX煤业现场员工不安全行为辨识表 辨识人：时间：班次：不安全行为 地点 造成的后果 责任人 建议采取的 控制措施 发现时间 备注 附表7 XX煤业管理人员入井带班现场检查记录表 年 月 日 编号：姓 名 职务 班次 入井时间 升井时间 行走路线 发现危险源及问题 处理情况 附表8 XX煤业风险预控管理体系考核表 项目 考核项目 设计分值 考核标准 得分 一、组织保障(8分)1.组织机构 2 各科室区队没有安排具体负责人、没有风险管理小组不得分；没有覆盖所有班组扣1分；组织分工不明确扣1分；班组长以上人员职责不清，抽查发现1次扣0.5分。2.安全管理制度 3 科室区队没有贯彻落实各项管理制度的，发现1项扣0.5分；员工对相关制度内容不清楚，抽查发现1次扣0.5分。3.检查考核 2 未制定风险预控管理检查考核办法不得分；不按时进行检查和考核扣1分/次；未按制度进行考核奖罚扣1分/次；考核奖罚结果不公布扣0.5/次。4.记录 1 没有风险预控管理相关记录扣1分；记录不全每缺少1项扣0.5分，记录内容不真实存在前后矛盾扣0.5分/次。二、风险预控管理(25分)1.培训 5 无培训计划、没按照计划开展培训不得分；无培训教案、签到簿、考试试卷扣1分/项；培训教案没有针对性，考试试卷缺失扣0.5分/次；根据培训内容和培训对象抽查，发现培训对象未掌握相关重点培训内容扣0.5分/次。2.学习风险管理手册 4 员工对本岗位风险管理手册相关内容不清楚，现场抽查发现1次扣0.5分。3.安全风险任务分工 3 科室、区队和班组没有按要求进行任务分工扣1分/次；任务分工不全面缺少1项扣1分；任务分工未明确责任单位、责任人及完成时间扣1分/项；未按计划时间完成任务扣0.5分/项。4.危险源辨识执行 5 未开展危险源辨识不得分；危险源辨识不按规定时间上报扣1分/次；每发现1个班组未开展风险源辨识工作扣1分；各区队、部门1周内未发现新增危险源，检查发现1次扣0.5分。5.安全风险控制措施 4 未制定风险控制措施不得分;控制措施不完善每缺少1项扣1分；未按控制措施进行风险防范扣0.5分/次。6.安全风险预控信息上报 4 未上报风险预控管理相关信息不得分；没有按规定时间上报扣1分/次，信息上报不准确、不完整扣0.5分/次。项目 考核项目 设计 分值 考核标准 得分 三、不安全行为控制(18分)1.员工不安全行为控制手册 4 科室队管理人员、班组成员对本班不安全行为分类不清楚的发现1次扣0.5分。2.不安全行为矫正措施 4 未制定矫正措施不得分；每发现1人次不安全行为扣1分；每发现1次未采取矫正措施的扣1分。3.不安全行为检查考核 3 未制定考核办法不得分；未按制度进行检查或无检查记录不得分；没有按周期进行考核扣1分/次；考核工作存在徇私舞弊扣1分/次；考核结果不公布扣0.5分/次。4.领导跟班带班情况 3 发现不按要求入井跟班扣1分/次；入井时间不够扣0.5分/次；跟班过程中没有履行监督检查和生产协调工作扣0.5分/次；跟班记录填写不规范扣0.5分。5.不安全行为信息上报 4 没有上报不安全行为控制相关信息不得分；没有按规定时间上报扣1分/次，信息上报不准确、不完整扣0.5分/次。四、班组建设管理(20分)1.班前会、班组培训 5 发现不召开班前会扣2分/次；班前会时间达不到30分钟扣1分/次，班前会未对上个班危险源辨识进行讨论的扣0.5分/次；未进行风险预控相关培训的扣0.5分/次。2.班组风险预控管理工作 5 未开展风险预控管理不得分；风险预控管理工作未按计划完成扣1分/项；班组成员对当班危险源辨识不清楚扣0.5分/次；未执行风险源控制措施0.5分/次。3.班组不安全行为控制 5 未进行不安全行为控制的不得分；当班发现不安全行为扣1分/次；对存在的不安全行为不进行考核扣0.5分/次；班组成员对本班不安全行为分类不清楚扣0.5分/次。4.班组长职责履行情况 2 班组长对当班危险源辨识内容不清楚扣1分/次；对不安全行为分类不清楚扣1分/次；对班组成员信息情况掌握不清楚的扣0.5/次。5.信息公开和宣传栏建设 3 区队没有宣传栏和信息公开不得分；班组考核和奖罚信息不公开扣1分/次；宣传栏和考核公布信息不按时更新扣0.5分/次。项目 考核项目 设计 分值 考核标准 得分 五、文明卫生及标示标牌管理(10分)1.文明卫生 3 现场设备、材料乱堆乱放扣1分/处；现场卫生状况差，乱丢垃圾扣0.5分/次。2.标牌内容、规格 3 未按要求设置标牌划线扣1分/处；标牌内容有错误的扣1分/次；牌板规格、材质不满足使用要求的扣0.5分/次。3.标牌安装、划线布置 2 标牌安装及划线位置错误的扣0.5分/次；牌板安装不牢固、不规范扣0.5分/次；划线不清晰扣0.5分/次。4.标牌使用、维护及回收 2 井下巷道和场地闲置标牌不及时回收扣1分/处；标牌有破损扣0.5分/处；标牌固定点脱落扣0.5分/处。六、事故管理(18分)1.事故报告 6 未按规定上报矿调度室及矿建相关领导扣3分；汇报时间超过规定时间8小时以上扣2分；汇报内容不真实扣1分。2.事故调查与处理 4 事故调查和处理没有按照“四不放过原则”进行的不得分；事故调查弄虚作假扣3分/次；事故不按规定要求进行考核处罚扣2分/次；事故报告或记录不完善扣1分。3.非人身伤害事故 3 事故没有造成人员伤害，但是造成设备财产损失在5万以上扣3分；损失在25万元的扣2分；损失2万以下的扣1分。4.轻伤事故 5 事故造成人身轻伤，受伤后治疗休息一个月以上，并且无残疾扣5分；受伤后治疗休息一个月内，并且无残疾扣3分。计 100分