欧投检查验收操作手册010514925.pdf

1 欧洲投资银行优惠紧急贷款汶川地震灾后重建生态修复项目检查验收操作手册 第一章 总则 第一条 为加强“欧洲投资银行优惠紧急贷款汶川地震灾后重建生态修复项目（以下简称“欧投行生态修复项目”)管理,全面完成项目各项任务,提高工程建设质量，规范各级检查验收工作，根据中华人民共和国财政部与欧洲投资银行(EIB)签署的贷款协定、欧洲投资银行优惠紧急贷款汶川地震灾后重建生态修复项目实施管理办法等相关文件和规定,特编制本手册.第二条 本手册适用于“欧投行生态修复项目建设检查验收.第三条 检查验收是推进项目实施、核实项目各建设内容完成情况和资金使用情况、检验项目建设质量的重要手段。检查验收分为专项检查、年度检查和竣工验收 专项检查是针对存在的问题，对各级工程实施单位和业主进行的单项的全面检查。年度检查是项目执行机构和各级工程实施单位对年度工程建设任务及质量进行的定期检查.竣工验收是项目执行机构和各级工程实施单位在工程全面完成后逐级进行的总体竣工验收。第四条 检查验收实行县级自查、市级抽查和省级核查的三级检查验收制度。分别由省、市、县项目办按照国家相关规定组织完成。第五条 检查验收依据 1、“欧投行生态修复项目”可行性研究、县级实施方案、作业设 2 计文件和年度任务计划.、行业技术标准及办法:全国营造林实绩综合核查办法；生态公益林建设系列标准（BT 1337201);造林技术规程（GB/T 176-06）；封山(沙)育林技术规程(GB/T 163004);林木种苗工程项目建设标准(试行);森林重点火险区综合治理工程项目建设标准（试行);造林作业设计规程（YT 1672003)；四川主要造林树种苗木质量分级(DB51/T 052007）；四川省林木种子质量分级(DB1T 7207);造林环境保护规程(D51/T 380-203）；建筑工程设计文件编制深度规定(200年版)以及林业局（场）民用建筑等级标准(试行)等。3、欧洲投资银行优惠紧急贷款汶川地震灾后重建生态修复项目财务管理手册。第二章 检查验收组织管理 第六条 “欧投行生态修复项目”检查验收由项目执行机构和各级工程实施单位组织,具体工作由具有丁级以上（含丁级)资质的林业调查设计单位组成的检查验收工作组承担。第七条 项目执行机构、各级工程实施单位以及承担检查验收工作的专业规划设计单位须加强检查验收队伍建设,配备作风过硬、工作严谨、业务熟练的专业技术人员；建立健全工程检查验收工作责任制,严格实行责任追究制度;抓好业务技术培训，加强事前指导、中间检查和成果校验，确保检查验收工作质量；加强对检查验收成果资料的管理,建立完整的历年检查验收成果技术档案。第八条 检查验收程序及时间 3 各项目县应于每次申请报账前 1日内完成自查,并将自查报告连同提款申请报告上报市项目办;市级抽查每年1次于12月底前完成,并将检查验收报告上报省项目办;省级核查每年次于第二年的月底前完成。第九条 在省级核查、市级抽查时,县项目办需提供以下资料：1、自查（抽查)报告;2、林草植被恢复工程监理报告和小班数据库;3、县级土建工程监理报告；、县级招投标档案;5、项目建设任务、投资计划与完成情况表;6、各项工程建设费用和各项费用财务报表及合同;、同级审计部门出具的资金专项审计报告;8、恢复林地管护责任落实情况表;9、完整的项目档案,主要包括：工程实施方案(含现状图、工程总体布局图以及工程进度图、表、上级批复文件等）,作业设计(包括说明书、设计图、一览表、批复文件等),各类计划、资金管理档案和合同，按有关规定及时更新的森林资源档案，工程质量评估报告,工程实施单位内部规章制度和办法；10、其它必要的说明材料。第三章 检查验收内容、方法及标准 第十条 “欧投行生态修复项目检查验收主要内容包括:林草植被恢复、营造林辅助工程措施、苗圃恢复、生物多样性保护设施恢复重建、森林保护能力建设执行情况。第十一条 林草植被恢复检查 4（一)检查验收主要内容 1、人工造林(1）按作业设计的实施情况;(2)造林面积的核定；(3)成活率、保存率情况;(）苗木质量;(5)环保措施执行情况;(6)管护情况；(7)建档情况.、人工点撒播(1）按作业设计的实施情况；(2)人工点撒播面积的核定;（3)出苗率及成效保存情况；(4)种子质量;(5）环保措施执行情况;（)播区管护情况,包括管护责任落实、补植补播等;(）建档情况。3、封山育林（）按作业设计的实施情况；(2)封育面积的核定;（3)封育对象选择、措施落实及封育期满成效情况;（4)环保措施执行情况；(5）建档情况。4、营造林辅助工程措施及苗圃恢复 5(）施工设计情况;(2）按施工设计的实施情况;（)根据监理报告查验工程质量;（4）环保措施执行情况;（5）封山标志碑(牌）、防火标志碑(牌)、护（围)栏、管护站(卡）设置情况；(6)建档情况.(二)检查验收质量标准 1、人工造林（1）现地核实小班(地块）范围,重新求算面积，当核实面积与上报面积相差以内,认可原上报面积;否则以核实面积为准。(2）林地清理、整地规格、造林树种、栽植方式、造林时间等营造林作业项目，执行作业设计标准为合格,否则为不合格。(3)造林初植密度应与作业设计的造林树种初植密度一致,允许误差为 5%以内（4）苗木质量按照四川主要造林树种苗木质量分级(DB51T 7052007）标准执行。(5）造林成活率85的为造林合格面积；造林成活率85%的为造林基本合格需补植面积，需经补植合格后再计入造林面积。()抚育管理执行年度作业设计标准为合格,否则为不合格。(7）在造林、抚育过程中执行了四川地方标准造林经营环境保护规程(DB1/T 80203)为合格,否则为不合格.、人工点撒播（1）现地核实小班（地块)范围，重新求算面积,当核实面积与上 6 报面积相差 5%以内，认可原上报面积；否则以核实面积为准。()出苗合格标准:点撒播面积内平均每公顷目的树种苗木 2550株以上,分布均匀，且有苗频度 5%。（)成效合格标准:郁闭度(目的树种)0 2,或小班平均每公顷有目的树种 100 株以上,且分布均匀.(4）种子质量按照四川省林木种子质量分级（DB-T 706-2007）标准执行。3、封山育林 受损林地封山育林检查验收质量标准按照作业设计执行,异地常规封山育林检查验收质量按照下列要求执行：（1）现地核实小班范围，重新求算面积，当核实面积与上报面积相差 5以内，认可原上报面积；否则以核实面积为准(）以小班为单位按不同封育类型进行成效合格评定。a)无林地和疏林地封育 乔木型符合下列条件之一的小班为合格:乔木郁闭度。20;平均有乔木 15株hm以上,且分布均匀。乔灌型符合下列条件之一的小班为合格:乔木郁闭度0。20;灌木覆盖度30%；有乔灌木 135株（丛)/hm以上或年均降水量 400mm以下地区0 株（丛）/hm2以上，其中乔木所占比例3%，且分布均匀.灌木型符合下列条件之一的小班为合格：灌木覆盖度30%;有灌木 1050 株（丛)/h2以上或年均降水量 400m 以下地区00 株(丛)/hm2以上,且分布均匀。竹林型有毛竹50 株/h2以上或杂竹覆盖度%，且分布均 7 匀。b)有林地封育 有林地封育小班应同时满足下列条件：小班郁闭度0.60，林木分布均匀；林下有分布较均匀的幼苗00株(丛)/h以上或幼树50株(丛)/hm以上。c）灌木林地封育 灌木林地封育小班的乔木郁闭度0.0,乔灌木总盖度6,且灌木分布均匀。、营造林辅助工程措施及苗圃恢复 依据批复的施工设计说明书及概算书中确定的工程任务量、施工质量和单价等指标进行检查验收。第十二条 生物多样性保护设施恢复重建检查 1、审阅建设、勘察、设计、施工、监理工程合同和工程档案资料，检查履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况；2、根据监理报告或施工质量报告等查验工程质量,对工程勘察、设计、施工、设备安装质量做出全面评价。第十三条 森林保护能力建设检查 1、物资（包括车辆、设备、仪器、工器具、材料等）采购计划与实际完成情况;2、招、投标及合同授予情况;3、固定资产购入、验收、移交、管理及建档情况。第十四条 工程资金检查 1、资金计划、拨付、到位和使用情况;8 2、资金专户存储、专款专用和单独核算情况；3、资金的使用情况，包括劳务工资和设备购买、材料购买资金安排及使用情况;4、资金审计报告或使用报告，违规违纪项目、金额;5、财务制度和财务人员配备情况；6、财务档案建立情况等。第十五条 检查验收数量和方法(一)检查验收数量 1、县级实行项目全面自查。2、市级抽查和省级核查(1)林草植被恢复中的人工造林、人工点撒播、封山育林的检查验收采用随机抽样方法，分类别以小班为单位（其中市级抽查达到小班总个数的 15%、省级核查达到0）抽取。()林草植被恢复中的营造林辅助工程措施、苗圃恢复进行专项全面检查。()生物多样性保护设施恢复重建、森林保护能力建设进行专项全面检查。（二）林草植被恢复小班检查方法（1）人工造林、人工点撒播小班内林分采用0 平方米的样方或宽度为0 米的样带调查。设置样地时，应综合考虑包括小班内不同的立地条件。如在坡地上,上、中、下部位都应设置样地。抽样面积不应小于小班面积的 2%,面积1。公顷的小班,至少应设 3 个样地;面积为 10 公顷的小班,必须设 20 个样地或 2000 平方米的样带；超过0 公顷部分按 1%抽取；如果在小班内各调查样地的结果差异 9 较大，应增加样地数量。（2)封山育林采用小班调查法调查封山育林成效。当郁闭度0。2（灌木覆盖度30%）时,用郁闭度(覆盖度)评价小班，否则采用 1平方米的样圆调查.小班面积5 公顷的样圆设置不少于6个;小班面积510 公顷的样圆设置不少于 8 个;小班面积0公顷的样圆设置不少于 10 个;小班面积20 公顷的样圆设置不少于 15 个。(三)林草植被恢复小班面积核实方法 用 1：100或 1:20地形图逐个小班(地块）调绘或实测,量算小班(块地)面积，并把检查验收小班（地块)标绘在地形图上。第四章 检查验收成果汇总 第十六条 统计汇总表填报 各建设项目检查验收汇总表根据抽样检查结果逐级汇总到县.各建设项目工程任务及投资完成情况统计表根据自查或抽查验收结果填报,自查或抽查未达到国家和省合格标准的项目不能作为完成数填报,不能作为申请提款报账的依据。第十七条 检查验收成果、检查验收文字报告。包括检查工作组织、检查方法、各项建设任务完成情况、检查结果分析与评价、存在问题及建议。2、林草植被恢复检查验收汇总表。3、生物多样性保护设施恢复重建检查验收汇总表 4、森林保护能力建设检查验收汇总表.5、检查验收成果光盘。四川省世界银行贷款林业项目办公室 010 年 5 月