黑龙江基金从业资格：期货合约的要素模拟试题497.pdf

第 1 页 黑龙江基金从业资格：期货合约要素模拟试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一个是符合题目要求，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多项选择或未选均无分。本大题共 30 小题，每题 2 分，60 分。)1、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购置了债券，这是因为股票_增大。A流动性 B期限性 C风险性 D收益性 2、以下金融产品中，信息披露程度最高是_。A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合方案 3、以下四种金融产品中，_流动性较好。A信托产品 B券商集合方案 C银行定期存款 D证券投资基金 第 2 页 4、_原那么要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人本钱，也将增加投资者收集信息本钱与筛选有用信息难度。A：真实性原那么 B：准确性原那么 C：完整性原那么 D：标准性原那么 5、从基金营运依据来看，契约型基金营运依据是_ A：基金管理公司公司章程 B：托管协议 C：基金契约 D：基金招募书 6、在基金募集期间，最主要信息披露文件有_。A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 7、2021 年 9 月 12 日，中国证监会公布?关于进一步标准证券投资基金估值业务指导意见?，根据市场变化与基金管理人在执行新会计准那么中存在有关公允价值认定与计量方面问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价投资品种估值等问题作出了进一步标准。A长期停牌股票 第 3 页 B暂时停牌股票 C终止上市股票 D特别处理股票 8、证券根本功能不包括_ A：筹资投资功能 B：定价功能 C：资本配置功能 D：躲避风险功能 9、以下操作中，可以翻开 Windows 帮助窗口有。A在开场菜单中运行帮助命令 B选择桌面并按 F1 键 C在使用应用程序过程中按 F1 键 D按 Alt+F1 组合键 10、基金认购费与申购费费率不得超过认购与申购金额_。A1%B3%C5%D10%11、具有法人资格国有企事业单位以其依法占有法人资产向独立于自己股份公司出资形成股份是_。A公司股 第 4 页 B国有法人股 C法人股 D国家股 12、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时资产组合状况决定，_。A承受全额赎回 B拒绝全额赎回 C全部延迟赎回 D局部延迟赎回 13、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中权利、义务及职责协议。A基金管理人 B基金份额持有人 C基金注册登记机构 D基金销售代理人 14、一只基金在收益分配前份额净值是元，假设每份基金分配元收益，在进展分配后基金份额净值将会下降到。_ A：元 B：元 C：元 D：元 15、证券可以看成是各类记载并代表一定权利_。第 5 页 A货币凭证 B法律凭证 C书面凭证 D资本凭证 16、按照沪、深证券交易所公布收费标准，封闭式基金交易佣金起点 5 元，且不得高于成交金额_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1%17、基金是一种_投资工具。A：直接 B：间接 C：实业 D：债权 18、通过基金销售人员从业考试即_一科，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A证券市场根底知识 B证券投资基金 C证券交易 D证券投资基金销售根底知识 19、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券到期日越第 6 页 长，债券价格受市场利率影响就越_。A上升；小 B上升；大 C下降；小 D下降；大 20、以下关于开放式基金认购与申购说法，不正确是_。A募集期内认购比其后申购在费率上通常会有所优惠 B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 21、公司资产净值是全体股东权益，决定着股票_。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 22、?证券投资基金评价业务管理暂行方法?规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时制止行为有_。A对基金、基金管理人单一指标排名排名期间少于 3 个月 B对货币市场基金、基金管理人评级评级期间少于 36 个月 C对基金、基金管理人评级更新间隔少于 3 个月 第 7 页 D对基金、基金管理人评奖评奖期间少于 12 个月 23、一般来说，开放式基金申购赎回价是以_为根底计算。A基金份额净值 B基金市场供求关系 C基金发行时面值 D基金发行时价格 24、从产品构造来看，_更容易做到绝对收益。A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金 25、对于指数型基金，一般从_等方面进展分析。A贝塔系数 B信用等级 C跟踪标指数 D跟踪误差 26、基金合同主要披露事项不包括_ A：基金运作方式 B：基金收益分配原那么 C：基金资产净值计算方法与公告方式 D：风险警示内容 27、分析与评价基金经理可以从以下_等方面进展考察。第 8 页 A从业经历 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 28、以下关于公司型基金正确表述是_ A：基金公司是独立法人机构 B：基金公司不是独立法人机构 C：在国际上一定不是上市基金 D：肯定是封闭基金 29、证券交易所主要职责有_。A提供交易场所与设施 B制定交易规那么 C监管在该交易所上市证券以及会员交易行为合规性与合法性 D确保交易市场公开、公平与公正 30、以下不属于基金销售根本业务标准有_。A投资人交易时间外申请均视为无效 B建立完善交易记录制度，保持申请资料原始记录与系统记录一致 C严格按照约定时间进展资金划付，超过约定时间资金应当作为异常交易处理 D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动与销售政策 第 9 页 二、多项选择题 在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每题 2 分，共 60 分。)31、以下关于基金投资与购置方式说法，正确有_。A选择适宜投资与购置方式，可以提高潜在客户促成效率 B定期定额适合于有一定投资经历、熟悉基金市场、有波段操作习惯投资者 C基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险 D基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力特点 32、根据基金投资理念不同，可以将基金分为_。A封闭式基金与开放式基金 B契约型基金与公司型基金 C离岸基金与在岸基金 D主动型基金与被动型基金 33、在基金募集与运作过程中，负有信息披露义务主要当事人不包括_。A基金管理人 B基金托管人 C召集基金份额持有人大会基金份额持有人 D基金监管机构 34、以下关于开放式基金认购费用及方式说法，正确有_。A认购采取金额认购方式 第 10 页 B为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D基金认购费用以净认购金额为根底收取 35、是证券投资基金市场营销中心。A：确定目标客户 B：扩大销量 C：利润最大化 D：分割市场 36、按照?货币市场基金管理暂行规定?以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。A现金 B剩余期限为 366 天国债 C剩余期限为 180 天可转换债券 D6 个月银行定期存款 37、债券从发行之日起至偿清本息之日止时间指_。A债券交易期限 B债券发行期限 C利息归还期限 D债券有效期限 38、以下关于基金评级说法，不正确是_。A基金评级方式直观易懂 B封闭式基金与开放式基金应当分别评级 第 11 页 C选择基金时，应中选择被专业机构评为五星级(最高级别)基金，可以保障未来投资本金平安 D如果整体市场表现不佳，那么评级高基金也可能发生亏损 39、基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D承受投资者全权委托，直接代理客户进展基金认购、申购、赎回等交易 40、开放式基金赎回费总额_应归入基金财产。A10%B15%C25%D50%41、在基金业绩相仿情况下，基金公司_往往决定其资产管理规模大小。A营销能力 B研究能力 C投资能力 D风险控制能力 第 12 页 42、以下与基金有关费用可以从基金财产中列支有_。A基金管理费 B基金托管费 C基金转换费 D销售效劳费 43、_投资者首要目标是保护本金不受损失与保持资产流动性。A保守型 B稳健型 C积极型 D成长型 44、在我国，_负责对基金活动实施监管。A中国证监会 B中国银监会 C中国保监会 D中国证券业协会 45、证券市场监管对象包括_。A证券发行主体 B证券公司 C证券经营机构 D证券效劳机构 46、以下各指标中，_以标准差代表基金总风险。A夏普指数 第 13 页 B詹森指数 C特雷诺指数 D道-琼斯指数 47、以下各证券中，属于收入型基金主要投资对象有_。A大盘蓝筹股 B公司债 C政府债券 D具有良好增长潜力股票 48、根据_要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起 6 个月内作出核准或者不予核准决定。A：?中华人民共与国证券法?B：?证券投资基金法?C：?开放式证券投资基金试点方法?D：?证券投资基金管理暂行方法?49、与直接投资股票、债券不同是，基金是一种_投资工具。A直接 B间接 C混合 D分业 50、一般而言，基金投资管理流程环节有_。A交易部依据基金经理投资指令执行交易 B研究部门提供研究报告 第 14 页 C投资决策委员会决定基金总体投资方案 D基金经理制订投资组合具体方案 51、基金管理人主要收入来源是_。A基金投资收益 B基金管理费 C基金托管费 D基金申购费 52、基金托管人对基金管理人监视主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象监视 B对基金投融资比例监视 C对基金投资制止行为监视 D对参与银行间同业拆借市场交易监视 53、债券代表债券投资者权利，这种权利称为_。A所有权 B财产支配权 C债权 D财产使用权 54、开放式基金分红方式有_与_两种。A股票分红 B现金分红 C分红再投资转换为基金份额 D债券利息 第 15 页 55、开放式基金成立初期，可以在规定期限内_但最长不得超过 3个月。A：不对外办理基金业务 B：不运作基金资产 C：只办理赎回，不承受申购 D：只承受申购，不办理赎回 56、证券投资系统性风险不包括_。A政策风险 B经济周期波动风险 C信用风险 D购置力风险 57、以下可以从基金财产中列支费用有_。A基金管理人管理费 B基金托管人托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后信息披露费用 58、基金投资风险控制具体措施包括_。A建立科学部门别离、岗位别离基金投资管理组织机构 B建立完善基金投资管理制度、内部风险控制制度 C采取投资风险管理技术与控制程序 D实行内部监察稽核控制 59、以下选项中，属于客户关系建立工作有_。第 16 页 A明确目标客户市场 B客户寻找 C客户沟通 D客户关系维护 60、基金经理任职报告材料应当包括_。A基金从业资格证明复印件 B基金经理任职报告与任职登记表 C具有 3 年以上证券投资管理经历证明 D最近 3 年工作单位出具离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见