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第 1 页 常见工程工程承包模式 1.工程总承包EPC模式 工程总承包(Engineering Procurement Construction)模式，又称设计、采购、施工一体化模式。是指在工程决策阶段以后，从设计开场，经招标，委托一家工程公司对设计-采购-建造进展总承包。在这种模式下，按照承包合同规定的总价或可调总价方式，由工程公司负责对工程工程的进度、费用、质量、平安进展管理与控制，并按合同约定完成工程。EPC 有很多种衍生与组合，例如 EP+C、E+P+C、EPCm、EPCs、EPCa 等。1 优点:业主把工程的设计、采购、施工与开工效劳工作全部托付给工程总承包商负责组织实施，业主只负责整体的、原那么的、目标的管理与控制，总承包商更能发挥主观能动性，能运用其先进的管理经历为业主与承包商自身创造更多的效益；提高了工作效率，减少了协调工作量；设计变更少，工期较短；由于采用的是总价合同，根本上不用再支付索赔及追加工程费用；工程的最终价格与要求的工期具有更大程度确实定性。2 缺点:业主不能对工程进展全程控制；第 2 页 总承包商对整个工程的本钱工期与质量负责，加大了总承包商的风险，总承包商为了降低风险获得更多的利润，可能通过调整设计方案来降低本钱，可能会影响长远意义上的质量；由于采用的是总价合同，承包商获得业主变更令及追加费用的弹性很小。2.工程管理承包PMC模式 PMC 即 Project Management Consultant，即工程管理承包。指工程管理承包商代表业主对工程工程进展全过程、全方位的工程管理，包括进展工程的整体规划、工程定义、工程招标、选择 EPC 承包商，并对设计、采购、施工、试运行进展全面管理，一般不直接参与工程的设计、采购、施工与试运行等阶段的具体工作。PMC 模式表达了初步设计与施工图设计的别离，施工图设计进入技术竞争领域，只不过初步设计是由 PMC 完成的。1 优点:可以充分发挥管理承包商在工程管理方面的专业技能，统一协调与管理工程的设计与施工，减少矛盾；有利于建立工程投资的节省；该模式可以对工程的设计进展优化，可以实现在给工程生存期内到达本钱最低；第 3 页 在保证质量优良的同时，有利于承包商获得对工程未来的契股或收益分配权，可以缩短施工工期，在高风险领域，通常采用契股这种方式来稳定队伍。2 缺点 业主参与工程的程度低，变更权利有限，协调难度大；业主方很大的风险在于能否选择一个高水平的工程管理公司。该模式通常适用于：工程投资在 1 亿美元以上的大型工程。缺乏管理经历的国家与地区的工程，引入 PMC 可确保工程的成功建成。同时帮助这些国家与地区提高工程管理水平。利用银行或国外金融机构、财团贷款或出口信贷而建立的工程。工艺装置多而复杂，业主对这些工艺不熟悉的庞大工程。3.设计建造DB模式 即设计-建造模式(Design And Build)，在国际上也称交钥匙模式(Turn-Key-Operate)。在中国称设计-施工总承包模式(Design-Construction)。是在工程原那么确定之后，业主选定一家公司负责工程的设计与施工。这种方式在投标与订立合同时是以总价合同为根底的。设计-建造总承包商对整个工程的本钱负责，他首先选择一家咨询设计公司进展设计，然后采用竞争性招标方式选择分包商，当然也可以利用本公司的设计与施工力量完成一局部工程。第 4 页 防止了设计与施工的矛盾，可显著降低工程的本钱与缩短工期。然而，业主关心的重点是工程按合同竣工交付使用，而不在乎承包商如何去实施。同时，在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素，可保证业主得到高质量的工程工程。1 优点 业主与承包商密切合作，完成工程规划直至验收，减少了协调的时间与费用；承包商可在参与初期将其材料、施工方法、构造、价格与市场等知识与经历融入设计中；有利于控制本钱，降低造价。国外经历证明:实行 DB 模式，平均可降低造价 10%左右；有利于进度控制，缩短工期；风险责任单一。从总体来说，建立工程的合同关系是业主与承包商之间的关系，业主的责任是按合同规定的方式付款，总承包商的责任是按时提供业主所需的产品，总承包商对于工程建立的全过程负有全部的责任。2 缺点 业主对最终设计与细节控制能力较低。第 5 页 承包商的设计对工程经济性有很大影响，在 DB 模式下承包商承当了更大的风险；建筑质量控制主要取决于业主招标时功能描述书的质量，而且总承包商的水平对设计质量有较大影响；出现时间较短，缺乏特定的法律、法规约束，没有专门的险种；交付方式操作复杂，竞争性较小。4.平行发包DBB模式 即设计-招标-建造模式(Design-Bid-Build)，它是一种在国际上比拟通用且应用最早的工程工程发包模式之一。指由业主委托建筑师或咨询工程师进展前期的各项工作(如进展时机研究、可行性研究等)，待工程评估立项后再进展设计。在设计阶段编制施工招标文件，随后通过招标选择承包商；而有关单项工程的分包与设备、材料的采购一般都由承包商与分包商与供给商单独订立合同并组织实施。在工程工程实施阶段，工程师那么为业主提供施工管理效劳。这种模式最突出的特点是强调工程工程的实施必须按照 D-B-B 的顺序进展，只有一个阶段全部完毕另一个阶段才能开场。1 优点 第 6 页 优点表现在管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉，业主可自由选择咨询设计人员，对设计要求可控制，可自由选择工程师，可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理、风险管理与减少投资。2 缺点 工程周期较长，业主与设计、施工方分别签约，自行管理工程，管理费较高；设计的可施工性差，工程师控制工程目标能力不强；不利于工程事故的责任划分，由于图纸问题产生争端多索赔多等。该管理模式在国际上最为通用，以世行、亚行贷款工程与国际咨询工程师联合会(FIDIC)的合同条件为依据的工程均采用这种模式。中国目前普遍采用的“工程法人责任制、“招标投标制、“建立监理制、“合同管理制根本上参照世行、亚行与 FIDIC 的这种传统模式。5.施工管理承包CM模式 Construction Management Approach 模式又称“边设计、边施工方式。分阶段发包方式或快速轨道方式，CM 模式是由业主委托CM 单位，以一个承包商的身份，采取有条件的“边设计、边施工，着眼于缩短工程周期，也称快速路径法。即 Fast Track 的生产组织方式来进展施工管理，直接指挥施工活动，在一定程度上影响设计活第 7 页 动，而它与业主的合同通常采用“本钱+利润方式的这样一种承发包模式。此方式通过施工管理商来协调设计与施工的矛盾，使决策公开化。其特点是由业主与业主委托的工程工程经理与工程师组成一个联合小组共同负责组织与管理工程的规划、设计与施工。完成一局部分项单项工程设计后，即对该局部进展招标，发包给一家承包商，无总承包商，由业主直接按每个单项工程与承包商分别签订承包合同。这是近年在国外广泛流行的一种合同管理模式，这种模式与过去那种设计图纸全都完成之后才进展招标的连续建立生产模式不同，一般的招标发包方式与阶段发包方式的比拟如图 2。CM 模式的两种实现形式：CM 单位的效劳，分代理型与非代理型。1代理型 CM(“Agency CM)：以业主代理身份工作，收取效劳酬金。2风险型 CM(“At-Risk CM)：以总承包身份，可直接进展分发包，直接与分包商签合同，并向业主承当保证最大工程费用GMP，如果实际工程费超过了 GMP，超过局部由 CM 单位承当。1 优点 在工程进度控制方面，由于 CM 模式采用分散发包，集中管理，使设计与施工充分搭接，有利于缩短建立周期；第 8 页 CM 单位加强与设计方的协调，可以减少因修改设计而造成的工期延误；在投资控制方面，通过协调设计，CM 单位还可以帮助业主采用价值工程等方法向设计提出合理化建议，以挖掘节约投资的潜力，还可以大大减少施工阶段的设计变更。如果采用了具有GMP的CM模式，CM 单位将对工程费用的控制承当更直接的经济责任，因而可以大大降低业主在工程费用控制方面的风险；在质量控制方面，设计与施工的结合与相互协调，在工程上采用新工艺、新方法时，有利于工程施工质量的提高；5)分包商的选择由业主与承包人共同决定，因而更为明智。2 缺点 对 CM 经理以及其所在单位的资质与信誉的要求都比拟高；分项招标导致承包费可能较高；CM 模式一般采用“本钱加酬金合同，对合同范本要求比拟高。6.建造-运营-移交BOT模式 即建造运营移交BuildOperateTransfer模式。是指一国财团或投资人为工程的发起人，从一个国家的政府获得某工程根底设施的建立特许权，然后由其独立式地联合其他方组建工程公司，负第 9 页 责工程的融资、设计、建造与经营。在整个特许期内，工程公司通过工程的经营获得利润，并用此利润归还债务。在特许期满之时，整个工程由工程公司无偿或以极少的名义价格移交给东道国政府。BOT 模式的最大特点是由于获得政府许可与支持，有时可得到优惠政策，拓宽了融资渠道。BOOT、BOO、DBOT、BTO、TOT、BRT、BLT、BT、ROO、MOT、BOOST、BOD、DBOM 与 FBOOT 等均是标准 BOT 操作的不同演变方式，但其根本特点是一致的，即工程公司必须得到政府有关部门授予的特许权。该模式主要用于机场、隧道、发电厂、港口、收费公路、电信、供水与污水处理等一些投资较大、建立周期长与可以运营获利的根底设施工程。1)优点 可以减少政府主权借债与还本付息的责任；可以将公营机构的风险转移到私营承包商，防止公营机构承当工程的全部风险；可以吸引国外投资，以支持国内根底设施的建立，解决了开展中国家缺乏建立资金的问题；BOT 工程通常都由外国的公司来承包，这会给工程所在国带来先进的技术与管理经历，既给本国的承包商带来较多的开展时机，也促进了国际经济的融合。第 10 页 2)缺点:在特许权期限内，政府将失去对工程所有权与经营权的控制；参与方多，构造复杂，工程前期过长且融资本钱高；可能导致大量的税收流失；可能造成设施的掠夺性经营；在工程完成后，会有大量的外汇流出；风险分摊不对称等。政府虽然转移了建立、融资等风险，却承当了更多的其他责任与风险，如利率、汇率风险等。7.公共部门与私人企业合作模式(PPP)民间参与公共根底设施建立与公共事务管理的模式统称为公私民伙伴关系Public Private Partnership简称 PPP。具体是指政府、私人企业基于某个工程而形成的相互间合作关系的一种特许经营工程融资模式。由该工程公司负责筹资、建立与经营。政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，该协议不是对工程进展担保，而是政府向借贷机构做出的承诺，将按照政府与工程公司签订的合同支付有关费用。这个协议使工程公司能比拟顺利地获得金融机构的贷款。而工程的预期收益、资产以及政府的扶持力度将直接影响贷款的第 11 页 数量与形式。采取这种融资形式的实质是，政府通过给予民营企业长期的特许经营权与收益权来换取根底设施加快建立及有效运营。PPP 模式适用于投资额大、建立周期长、资金回报慢的工程，包括铁路、公路、桥梁、隧道等交通部门，电力煤气等能源部门以及电信网络等通讯事业等。无论是在兴旺国家或开展中国家，PPP 模式的应用越来越广泛。工程成功的关键是工程的参与者与股东都已经清晰了解了工程的所有风险、要求与时机，才有可能充分享受 PPP 模式带来的收益。1)优点:公共部门与私人企业在初始阶段就共同参与论证，有利于尽早确定工程融资可行性，缩短前期工作周期，节省政府投资；可以在工程初期实现风险分配，同时由于政府分担一局部风险，使风险分配更合理，减少了承建商与投资商风险，从而降低了融资难度；参与工程融资的私人企业在工程前期就参与进来，有利于私人企业一开场就引入先进技术与管理经历；公共部门与私人企业共同参与建立与运营，双方可以形成互利的长期目标，更好地为社会与公众提供效劳；第 12 页 使工程参与各方整合组成战略联盟，对协调各方不同的利益目标起关键作用；政府拥有一定的控制权。2)缺点:对于政府来说，如何确定合作公司给政府增加了难度，而且在合作中要负有一定的责任，增加了政府的风险负担；组织形式比拟复杂，增加了管理上协调的难度；如何设定工程的回报率可能成为一个颇有争议的问题。