诺泰生物：诺泰生物首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告.PDF

1 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 首次公开发行股票首次公开发行股票并在科创板上市并在科创板上市 网下初步配售结果及网上中签结果公告网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构（主承销商） ：南京证券股份有限公司保荐机构（主承销商） ：南京证券股份有限公司 特别提示 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 （以下简称 “诺泰生物” 或 “发行人” ）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过， 并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可20211220 号） 。 本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售” ） 、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行” ）与网上向持有上海市场非限售A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 发行人与保荐机构（主承销商）南京证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商） ” ）协商确定本次发行股份数量为 53,295,950 股。初始战略配售发行数量为 7,994,392 股，占本次发行总数量的 15.00%。战略投资者承诺的认购资金及相应新股配售经纪佣金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为 7,898,638 股，占发行总量的 14.82%。初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额 95,754 股回拨至网下发行。 战略配售后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 31,807,312 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.06%，网上发行数量为 13,590,000 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 29.94%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，共 45,397,312 股。 网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。 本次发行价格为 15.57 元/股。 根据 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板2 上市发行安排及初步询价公告（以下简称 “ 发行安排及初步询价公告 ” ） 和 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告 （以下简称“ 发行公告 ” ）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为 4,550.33 倍，超过 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10%（向上取整至 500 股的整数倍，即 4,540,000 股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 27,267,312 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 60.06%；网上最终发行数量为 18,130,000 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 39.94%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02931805%。 本次发行缴款环节的重点事项，敬请投资者重点关注，主要如下：本次发行缴款环节的重点事项，敬请投资者重点关注，主要如下： 1、网下获配投资者应根据江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告 （以下简称“网下初步配售结果及网上中签结果公告”） ，于 2021 年 5 月 12 日（T+2 日）16:00 前及时足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金（四舍五入精确至分） ，网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的新股配售经纪网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的新股配售经纪佣金。佣金。 本次发行的新股配售经纪佣金费率为本次发行的新股配售经纪佣金费率为 0.50%。配售对象的新股配售经纪佣。配售对象的新股配售经纪佣金金额金金额=配售对象最终获配金额配售对象最终获配金额0.5%（四舍五入精确至分） 。（四舍五入精确至分） 。 网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据网下初步配售结果及网上中签结果公告履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 5 月 12 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时， 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 3 2、本次网下发行部分，、本次网下发行部分，获配的获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（股型资产管理产品（以下以下简称简称“公募产品公募产品”） 、全国社会保障基金（） 、全国社会保障基金（以下以下简称简称“社社保基金保基金”） 、基本养老保险基金（） 、基本养老保险基金（以下以下简称简称“养老金养老金”） 、根据企） 、根据企业年金基金管理业年金基金管理办法设立的企业年金基金（办法设立的企业年金基金（以下以下简称简称“企业年金基金）企业年金基金）”、符合保险资金运、符合保险资金运用管理办法等相关规定的保险资金（以下简称用管理办法等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金保险资金”）和合格境外机构）和合格境外机构投资者等配售对象中，投资者等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得本的最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。前述配个月。前述配售对象账户将在售对象账户将在 2021 年年 5 月月 13 日日（T+3 日）日）通过摇号抽签方式确定通过摇号抽签方式确定（以下简称（以下简称“网下配售摇号抽签网下配售摇号抽签” ）” ） 。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市之日起即可流通。网票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市之日起即可流通。网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一个获配对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接数量进行配号，每一个获配对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。受本次发行的网下限售期安排。 3、扣除最终战略配售数量后，出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 4、有效报价网下投资者未参与申购或未足额参与申购，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金的， 将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况及时报中国证券业协会备案。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日） 内不得参与新股、 存托凭证、 可转换公司债券、 可交换公司债券的网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。 5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。 4 一、战略配售最终结果一、战略配售最终结果 （一）（一）参与对象参与对象 本次发行的战略配售投资者主要包括两类： （1）保荐机构相关子公司跟投，跟投机构为南京蓝天投资有限公司； （2）发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售而设立的专项资产管理计划为中信证券诺泰生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 （以下简称 “诺泰生物员工资管计划” ） 。 除上述两类外，无其他战略投资者安排。 战略投资者已与发行人签署战略配售协议。 关于本次战略投资者的核查情况详见 2021 年 5 月 7 日（T-1 日）公告的南京证券股份有限公司关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售事项的专项核查意见及北京市康达律师事务所关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市战略投资者资格审核的法律意见书 。 （二二）获配结果获配结果 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为 15.57 元/股，本次发行股数 5,329.595 万股，发行总规模 82,981.79 万元。 依据上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引 ，本次发行规模为82,981.79 万元，保荐机构相关子公司南京蓝天投资有限公司跟投比例为本次发行规模的 5%，但不超过人民币 4,000 万元。南京蓝天投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数 2,569,043 股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项， 保荐机构 （主承销商） 将在 2021 年 5 月 14 日 （T+4 日）之前，依据南京蓝天投资有限公司缴款原路径退回。 诺泰生物员工资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和相应的新股配售经纪佣金，本次获配股数 5,329,595 股。初始缴款金额超过最终获配股数对应认购资金及新股配售经纪佣金的多余款项，保荐机构（主承销商）将在 2021 年 5 月14 日（T+4 日）之前，依据诺泰生物员工资管计划缴款原路径退回。 综上，本次发行战略配售的最终情况如下： 战略投资者全称战略投资者全称 获配数量获配数量 （股）（股） 获配金额（元，不获配金额（元，不含佣金）含佣金） 新股配售经纪新股配售经纪佣金（元）佣金（元） 限售期限售期（月）（月） 南京蓝天投资有限公司 2,569,043 39,999,999.51 - 24 中信证券诺泰生物员工参5,329,595 82,981,794.15 414,908.97 12 5 与科创板战略配售集合资产管理计划 合计合计 7,898,638 122,981,793.66 414,908.97 - 二二、网上摇号中签结果、网上摇号中签结果 根据 发行公告 ， 发行人和保荐机构 （主承销商） 于 2021 年 5 月 11 日 （T+1日） 上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行诺泰生物首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下： 末尾位数末尾位数 中签号码中签号码 末“4”位数 8049，3049 末“5”位数 24666，37166，49666，62166，74666，87166，99666，12166，14238 末“6”位数 167795，667795，737730 末“7”位数 3491415 末“8”位数 88154859，68154859，48154859，28154859，08154859，67664138，34600762 末“9”位数 030386516 凡参与网上发行申购诺泰生物 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 36,260 个，每个中签号码只能认购 500 股诺泰生物 A 股股票。 三三、网下发行申购情况及初步配售结果、网下发行申购情况及初步配售结果 （一）网下发行申购情况（一）网下发行申购情况 根据证券发行与承销管理办法 （证监会令第 144 号 ） 上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法 （上证发201921 号） 上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引 （上证发201946 号） 科创板首次公开发行股票承销业务规范 （中证协发2019148 号） 科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则 （中证协发2019149 号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。 依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计： 本次发行的网下申购工作已于 2021 年 5 月 10 日 （T 日） 结束。 经核查确认，发行公告披露的 332 家网下投资者管理 8,606 个有效报价配售对象全部按照发行公告的要求进行了网下申购，网下有效申购数量 12,843,120 万股。 （二）网下初步配售结果（二）网下初步配售结果 6 根据发行安排及初步询价公告中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下： 投资者投资者 类别类别 有效申购股有效申购股数（万股数（万股) 申购量申购量占有效申占有效申购数量的比例购数量的比例 获配获配数量数量（股）（股） 获获配数量占网下配数量占网下发行总量的比例发行总量的比例 各类投资者配售各类投资者配售比例比例 A类投资者 7,048,090 54.88% 21,954,880 80.52% 0.03115011% B 类投资者 39,230 0.31% 45,605 0.17% 0.01162503% C 类投资者 5,755,800 44.82% 5,266,827 19.32% 0.00915047% 合计合计 12,843,120 100.00% 27,267,312 100.00% - 注：A 类投资者包括公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金；B 类投资者包括合格境外投资者；C 类投资者为除 A、B 类的其他投资机构。合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。 其中余股 3 股按照发行安排及初步询价公告中公布的网下配售原则配售给东方基金管理股份有限公司管理的东方龙混合型开放式证券投资基金。 以上初步配售安排及结果符合发行安排及初步询价公告中公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表” 。 四四、网下配售摇号抽签、网下配售摇号抽签 发行人与保荐机构（主承销商）定于 2021 年 5 月 13 日（T+3 日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于 2021 年 5 月 14 日（T+4 日）在上海证券报 中国证券报 证券时报和证券日报披露的江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告 中公布网下限售账户摇号中签结果。 五、保荐机构（主承销商）联系方式五、保荐机构（主承销商）联系方式 网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问， 请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下： 保荐机构（主承销商） ：南京证券股份有限公司 联系人：投行资本市场部 联系电话：025-58519322、025-58519323 发行人：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 保荐机构（主承销商） ：南京证券股份有限公司 2021 年 5 月 12 日 7 附表：网下投资者初步配售明细表 序号序号 投资者名称投资者名称 配售对象名称配售对象名称 证券账户证券账户 申购数量申购数量（万股）（万股） 初步配售初步配售数量（股）数量（股） 获配金额获配金额（元）（元） 经纪佣金经纪佣金（元）（元） 合计应缴合计应缴 （元）（元） 分类分类 1 同泰基金管理有限公司 同泰慧利混合型证券投资基金 D890200889 1,050 3,271 50,929.47 254.65 51,184.12 A 2 同泰基金管理有限公司 同泰慧盈混合型证券投资基金 D890196983 680 2,118 32,977.26 164.89 33,142.15 A 3 东方基金管理股份有限公司 东方龙混合型开放式证券投资基金 D890714215 1,600 4,987 77,647.59 388.24 78,035.83 A 4 东方基金管理股份有限公司 东方精选混合型开放式证券投资基金 D890748442 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 5 东方基金管理股份有限公司 东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基金 D890236725 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 6 东方基金管理股份有限公司 东方互联网嘉混合型证券投资基金 D890036573 970 3,022 47,052.54 235.26 47,287.80 A 7 东方基金管理股份有限公司 东方主题精选混合型证券投资基金 D899901738 1,110 3,458 53,841.06 269.21 54,110.27 A 8 东方基金管理股份有限公司 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 D890091395 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 9 东方基金管理股份有限公司 东方创新科技混合型证券投资基金 D890023889 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 10 东方基金管理股份有限公司 东方岳灵活配置混合型证券投资基金 D890061811 1,000 3,115 48,500.55 242.50 48,743.05 A 11 东方基金管理股份有限公司 东方核心动力混合型证券投资基金 D890768832 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 12 东方基金管理股份有限公司 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 D899904231 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 13 东方基金管理股份有限公司 东方新兴成长混合型证券投资基金 D890828755 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 14 东方基金管理股份有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 D890005205 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 15 东方基金管理股份有限公司 东方策略成长混合型开放式证券投资基金 D890765779 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 16 东方基金管理股份有限公司 东方新价值混合型证券投资基金 D890018046 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 17 东方基金管理股份有限公司 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 D890786173 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 18 东方基金管理股份有限公司 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 D890002435 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 19 东方基金管理股份有限公司 东方成长回报平衡混合型证券投资基金 D890810011 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 20 东方基金管理股份有限公司 东方新能源汽车主题混合型证券投资基金 D890791233 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 21 东方基金管理股份有限公司 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 D899902815 1,100 3,427 53,358.39 266.79 53,625.18 A 22 东方基金管理股份有限公司 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金 D890038428 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 23 中欧基金管理有限公司 中欧研究精选混合型证券投资基金 D890265295 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 24 中欧基金管理有限公司 中欧融益稳健一年持有期混合型证券投资基金 D890261380 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 25 中欧基金管理有限公司 中欧悦享生活混合型证券投资基金 D890253515 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 26 中欧基金管理有限公司 中欧生益稳健一年持有期混合型证券投资基金 D890252585 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 27 中欧基金管理有限公司 中欧瑾利混合型证券投资基金 D890255915 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 28 中欧基金管理有限公司 中欧价值成长混合型证券投资基金 D890249184 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 29 中欧基金管理有限公司 中欧均衡成长混合型证券投资基金 D890247687 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 30 中欧基金管理有限公司 中欧睿见混合型证券投资基金 D890244710 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 31 中欧基金管理有限公司 中欧达益稳健一年持有期混合型证券投资基金 D890238955 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 32 中欧基金管理有限公司 中欧添益一年持有期混合型证券投资基金 D890238183 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 33 中欧基金管理有限公司 中欧互联网先锋混合型证券投资基金 D890238890 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 34 中欧基金管理有限公司 中欧创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金 D890241128 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 35 中欧基金管理有限公司 中欧责任投资混合型证券投资基金 D890237284 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 36 中欧基金管理有限公司 中欧美益稳健两年持有期混合型证券投资基金 D890228099 1,550 4,829 75,187.53 375.94 75,563.47 A 37 中欧基金管理有限公司 中欧优势成长三个月定期开放混合型发起式证券投资基金 D890236254 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 38 中欧基金管理有限公司 中欧阿尔法混合型证券投资基金 D890229485 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 39 中欧基金管理有限公司 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金 D890227603 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 40 中欧基金管理有限公司 中欧嘉和三年持有期混合型证券投资基金 D890213507 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 8 41 中欧基金管理有限公司 中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金 D890220839 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 42 中欧基金管理有限公司 中欧启航三年持有期混合型证券投资基金 D890199127 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 43 中欧基金管理有限公司 中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890111810 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 44 中欧基金管理有限公司 中欧科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 D890180966 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 45 中欧基金管理有限公司 中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基金 D890130026 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 46 中欧基金管理有限公司 中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金 D890152840 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 47 中欧基金管理有限公司 中欧医疗创新股票型证券投资基金 D890148168 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 48 中欧基金管理有限公司 中欧远见两年定期开放混合型证券投资基金 D890167112 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 49 中欧基金管理有限公司 中欧预见养老目标日期 2035 三年持有期混合型基金中基金 D890149279 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 50 中欧基金管理有限公司 中欧量化驱动混合型证券投资基金 D890129693 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 51 中欧基金管理有限公司 中欧品质消费股票型发起式证券投资基金 D890118189 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 52 中欧基金管理有限公司 中欧时代智慧混合型证券投资基金 D890116886 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 53 中欧基金管理有限公司 中欧先进制造股票型发起式证券投资基金 D890117701 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 54 中欧基金管理有限公司 中欧嘉泽灵活配置混合型证券投资基金 D890117028 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 55 中欧基金管理有限公司 中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金 D890112735 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 56 中欧基金管理有限公司 中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 D890099212 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 57 中欧基金管理有限公司 中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金 D890094822 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 58 中欧基金管理有限公司 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 D890091549 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 59 中欧基金管理有限公司 中欧康裕混合型证券投资基金 D890086748 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 60 中欧基金管理有限公司 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金 D890041201 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 61 中欧基金管理有限公司 中欧医疗健康混合型证券投资基金 D890057260 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 62 中欧基金管理有限公司 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 D890022833 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 63 中欧基金管理有限公司 中欧消费主题股票型证券投资基金 D890043075 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 64 中欧基金管理有限公司 中欧养老产业混合型证券投资基金 D890038038 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 65 中欧基金管理有限公司 中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金 D890028279 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 66 中欧基金管理有限公司 中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金 D890027744 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 67 中欧基金管理有限公司 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 D890022257 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 68 中欧基金管理有限公司 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 D890026285 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 69 中欧基金管理有限公司 中欧永裕混合型证券投资基金 D890003156 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 70 中欧基金管理有限公司 中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金 D899903162 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 71 中欧基金管理有限公司 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金 D899903829 750 2,336 36,371.52 181.86 36,553.38 A 72 中欧基金管理有限公司 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 D899902598 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 73 中欧基金管理有限公司 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 D899902205 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 74 中欧基金管理有限公司 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 D899901974 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 75 中欧基金管理有限公司 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 D899899509 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 76 中欧基金管理有限公司 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 D890812699 820 2,554 39,765.78 198.83 39,964.61 A 77 中欧基金管理有限公司 中欧价值智选回报混合型证券投资基金 D890807636 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 78 中欧基金管理有限公司 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金 D890792043 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 79 中欧基金管理有限公司 中欧新动力股票型证券投资基金 D890785282 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 80 中欧基金管理有限公司 中欧沪深300 指数增强型证券投资基金（LOF） D890780305 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 81 中欧基金管理有限公司 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF） D890777522 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 9 82 中欧基金管理有限公司 中欧价值发现股票型证券投资基金 D890775504 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 83 中欧基金管理有限公司 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 D890765999 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 84 中欧基金管理有限公司 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) D890759134 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 85 融通基金管理有限公司 融通通慧混合型证券投资基金 D890058240 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 86 融通基金管理有限公司 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 D890533897 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 87 融通基金管理有限公司 融通蓝筹成长证券投资基金 D890712522 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 88 融通基金管理有限公司 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 D890035488 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 89 融通基金管理有限公司 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 D899887170 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 90 融通基金管理有限公司 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金 D890222962 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 91 融通基金管理有限公司 融通行业景气证券投资基金 D890713332 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 92 融通基金管理有限公司 中国建设银行融通领先成长混合型证券投资基金（LOF） D890328420 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 93 融通基金管理有限公司 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 D890028198 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 94 融通基金管理有限公司 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金 D890063897 1,210 3,769 58,683.33 293.42 58,976.75 A 95 融通基金管理有限公司 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 D899904427 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 96 融通基金管理有限公司 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金 D890145217 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 97 融通基金管理有限公司 融通巨潮 100 指数证券投资基金 D890736364 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 98 融通基金管理有限公司 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 D890005564 1,600 4,984 77,600.88 388.00 77,988.88 A 99 融通基金管理有限公司 融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF） D89007