仕净科技：民生证券股份有限公司关于苏州仕净环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书.PDF

民生民生证券股份有限公司证券股份有限公司 关于关于 苏州仕净环保科技苏州仕净环保科技股份有限公司股份有限公司 首次公开发行股票首次公开发行股票并并在创业板在创业板上市上市 之之 上市上市保荐书保荐书 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A 室） 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 1 声声 明明 保荐人及其保荐代表人已根据中华人民共和国公司法 （以下简称“公司法” ） 证券法 等法律法规和中国证监会及本所有关规定， 诚实守信， 勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书， 并保证所出具文件真实、准确、完整。 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 2 一、发行人概况一、发行人概况 （一）基本情况（一）基本情况 公司名称公司名称 苏州仕净环保科技股份有限公司 英文名称英文名称 Suzhou Shijing Environmental Technology Co.,Ltd 注册资本注册资本 10,000.00 万元 法定代表人法定代表人 朱叶 有限公司有限公司成立成立日期日期 2005 年 04 月 11 日 股份公司设立日期股份公司设立日期 2015 年 10 月 12 日 公司住所公司住所 苏州市相城区太平街道金澄路 82 号 4 楼 统一社会信用代码统一社会信用代码 91320500773222051M 邮政编码邮政编码 215137 联系电话联系电话 0512-6957 8288 传真号码传真号码 0512-6599 7039 互联网地址互联网地址 http:/www.sz- 电子邮箱电子邮箱 ad.baolong.yangsz- 信息披露和投资者关系部门信息披露和投资者关系部门 证券事务部 部门负责人部门负责人 杨宝龙 联系电话联系电话 0512-6957 8288 （二）主营业务情况（二）主营业务情况 公司主要从事制程污染防控设备、末端污染治理设备的研发、生产和销售，是一家具有自主研发和创新能力的高新技术企业。 公司以环境污染协同处理技术应用为核心， 根据多行业客户的不同处理需求， 针对各类复杂污染物提供定制化、精细化的工业污染治理整体解决方案。 公司是多行业领域的工业污染治理整体解决方案提供商， 服务的行业主要包括泛半导体、 精细化工和汽车制造等需要对制造工艺流程进行污染控制的精密制造业，以及钢铁冶金、水泥建材等对生产末端污染治理需求量大的传统制造业。 制程污染防控设备是针对精细化制造工艺流程的定制环保系统装备， 主要处理工艺流程中持续产生的各类复杂污染物，其与制程工艺主体设备紧密连接，同步进行污染物收集、处理及排放，既是解决制程企业达标排放的环保装备，也是保障企业安全生产、提高产品良率的重要辅助设备，是制程企业生产系统不可或苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 3 缺的组成部分。经过多年的发展，公司的产品和服务得到了多行业客户的广泛认可，服务的客户涵盖晶科能源、晶澳太阳能、天合光能、阿特斯、隆基股份、东方日升、正泰太阳能、无锡尚德、协鑫集团、REC Solar、欧菲光、兆驰股份、国家电投、LG 化学、富士康、比亚迪、长安汽车、长城汽车、巴德士、花王涂料等国内外知名企业。 末端污染治理设备主要处理重工业企业在生产环节末端集中排放的各类污染物。随着国家环保监管趋严、排放标准不断升级，重工业企业废气排放治理已无法延续过往粗放式处理方式， 传统环保技术经验积累也难以满足新监管环境下的环保治理需求。公司凭借先进的 NOx 处理技术，积极推进公司污染治理整体解决方案在钢铁冶金、水泥建材等末端污染领域的推广应用，服务的客户包括沙钢集团、济源钢铁、信阳钢铁、云铝股份、农垦集团、中建材、台泥水泥、中联水泥、华润协鑫等大型重工业企业。 依托在工业污染治理领域积累的优质客户和项目经验， 公司不断提升环保综合服务能力，为客户提供包括远程在线监测、环保工程服务、托管运维以及第三方检测在内的环保增值产品及服务，实现了公司产品服务链的纵向延伸。 整体而言，公司已形成从技术研发、产品设计、设备制造到增值服务的业务闭环，可为客户提供一站式环保综合服务。经过多年发展，公司产品技术实力已获得多行业客户认可，积累了数量可观的用户群，为公司设备销售业务和环保服务业务的持续发展提供了有力保障。 报告期内，公司主营业务及主要产品未发生重大变化。 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 4 （三）核心技术和研发水平（三）核心技术和研发水平 1、公司拥有的主要核心技术公司拥有的主要核心技术 公司多年来一直致力于工业污染治理领域的技术研发和技术积累， 在长期研究及实践摸索的基础上，通过自主研发、不断改进和创新，公司在工业污染治理领域形成了多项核心技术，能够根据多行业客户的不同处理需求，针对各类复杂污染物提供精细化、差异化的工业污染治理整体解决方案。 截至本上市保荐书签署之日， 公司掌握的工业污染治理领域的主要核心技术如下： （1）低温液态催化脱硝（LCR）技术 低温液态催化脱硝技术是公司自主研发的氮氧化物处理技术。 该技术以定制化液态脱硝催化剂配方为核心，针对客户项目的废气排放所含物质，使用定制化液态脱硝催化剂配方，以专有设备的方式进行整体处理。 公司自主掌握的脱硝催化剂的定制化配方技术， 能够根据不同用户污染物的种类、含量、排放浓度、温度、工况等基本参数，经自有数据库采用机密算法进行参数设置、模拟运算，最终形成由多种物质元素组成的 A 剂和 B 剂配方，A剂和 B 剂混配调制而成用户可使用的定制化液态脱硝催化剂，以此配方为基础制定个性化整体解决方案。 在公司自主掌握的催化剂配方技术中，A 剂是脱硝催化还原的功能主剂，负责将 NO、NO2、N2O、N2O3、N2O4、N2O5等复杂氮氧化物气体或物质，以物理吸收、化学反应、催化还原反应等方式生成无污染的氮气和水；B 剂属于反应温度调节剂，能够针对废气排放温度的不同，有效调节 A 剂的可工作温度范围，使催化还原反应达到最优。 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 5 定制化液态脱硝催化反应原理如下： 与其他脱硝技术相比， 公司自主研发的低温液态催化脱硝技术具有脱硝效率高、投资成本和运行成本双低、无二次污染等突出优势，兼具可远程中央操控、占用空间小，操作简单、运行安全等特点。传统固态重金属催化剂一般最佳工作温度在 320-400 摄氏度，在此温度下的脱硝效率最高在 85%左右，低于此温度，催化剂效率将大幅降低，高于此温度，催化剂将可能失效，催化剂效率还会随着使用时间递减，定期更换后的催化剂属于危险固废，易造成二次污染。在公司制程污染防控设备应用的泛半导体、精细化工以及汽车制造等精密制造业领域，氮氧化物排放一般为常温，且该领域对氮氧化物污染浓度指标控制极为严苛，传统催化剂较低的脱硝效率基本无法有效处理；在公司末端污染治理设备应用的钢铁、水泥行业，氮氧化物排放温度一般在一百多摄氏度，需要将排放气体升温至300 摄氏度以上，传统催化剂方可有效工作，相比公司的专有催化剂配方，势必导致投资成本和运营成本的增加。 公司自主掌握的 LCR 技术与常规脱硝技术对比情况如下： 对比项目对比项目 SNCR SCR 公司公司 LCR 技术技术 还原剂还原剂 氨水、液氨、尿素 氨水、液氨、尿素 还原性化合物 催化剂催化剂 不使用催化剂 TiO2、V2O5、WO3等重金属氧化物（形成二次污染） 络合物、有机含硫化合物等 反应温度区反应温度区 850-1100 320-400 无特定要求 脱硝效率脱硝效率 设计效率最高可达 55% 设计效率最高可达 85% 设计效率最高可达 99% 占地空间占地空间 大 大 小 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 6 对比项目对比项目 SNCR SCR 公司公司 LCR 技术技术 投资成本投资成本 约相当于SCR系统投资的 25-30% 投资高 比 SCR 低 20%以上 主要运行成主要运行成本本 还原剂消耗、雾化介质消耗 催化剂消耗、还原剂消耗、雾化介质消耗 电费及药剂 运行成本运行成本 最低 比 SNCR 高 80-120% 比 SCR 低 30-50% 脱硝指标脱硝指标 200mg/Nm (10%O2） 35-100mg/Nm (10%O2） 5-20mg/Nm (10%O2） 应用领域应用领域 主要应用于火力发电行业 主要应用于大型火力发电、钢铁冶金行业 适用范围广，除传统制造业外，还可广泛应用于泛半导体、精细化工等精密制造业 （2）脱硝脱硫一体化技术 该技术主要是以高效脱硝脱硫双子塔作为设备载体，对污染物实施协同处理。 在该设备系统中， 废气进口底部的脱硫采用钠钙双碱法和镁法相结合的工艺，两种工艺结合可以优势互补， 达到造价低、 运行费用低、 脱硫效率高， 且不结垢、不堵塞；废气经过脱硫后往前或往上排放时再采用公司专有技术进行脱硝，脱硫后的气体在塔体内与液态催化剂呈逆流流动，废气由风机压入脱硝塔内的匀压室，经过不等速迂回式催化还原处理，进入脱硝塔内筒处理器，穿过有催化剂的填料层，使气液两相充分接触发生催化反应，达到高效反应之目的。经处理后的废气再经过脱水脱液处理，然后排入大气，达到脱硫脱硝一体化高效处理目的。 （3）污染协同处理技术 公司长期服务的泛半导体、精细化工、汽车制造、钢铁冶金、水泥建材等行业的企业生产过程中会产生包括工业废气和工业废水在内的多种污染物； 比如光电企业制程工艺中会同时产生 NOx、酸碱废气、特气危气、VOCs、粉尘和废水等污染物；钢铁企业生产过程中会同时产生硫化物、NOx、VOCs、粉尘、废水等污染物。传统污染处理方法一般会采用单体的环保设备分别治理，设备之间联动性不强，不同污染物之间无法协同排放处理，存在设备繁杂、占地面积大、投资和运行费用高、副产品利用价值低、有二次污染等问题。特别是在需要对制造工艺流程进行精细化污染防控的精密制造业，传统污染处理方法的缺点尤为明显。 公司掌握的污染协同处理技术综合多种污染物处理工艺， 通过为客户提供差异化、精细化的整体解决方案，在方案的定制化设计和设备的生产制造过程中协苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 7 同处理包括废气、废水在内的多种污染物，同时满足不同生产环节的设备联动协同，既简化了污染处理工艺流程，也节省了投资成本和运行费用，兼具处理效率高、无二次污染等优点。随着非电领域排放标准的不断提高，公司掌握的污染协同处理技术的应用空间将更加广阔。 （4）酸雾废气处理技术 泛半导体行业在制造工艺过程中会产生大量酸雾废气， 这些废气通常含有多种有毒有害的有机物和无机物，在造成环境污染的同时会对人体产生较大危害，因此需要采用废气处理塔对所产生的酸雾废气进行处理。 现有的废气处理塔中多半采用喷淋方式进行处理，虽然有一定的成效，但是处理效果并不显著，废气和喷淋水混合不充分，导致水淋效果较差，影响废气处理效果。 公司掌握的酸雾废气处理技术通过旋转喷淋头在旋转水喷淋室内与废气充分混合，有效提高水淋效果，回旋反应装置减少气液两相在填料层中分布不均，填料层为两段，用以防止出现壁流效应，同时填料可以去除不溶于喷淋水的污染物，有效提高酸雾废气净化效果。该发明产品实用性强，可广泛用于各类工业酸雾废气治理。 （5）特气危气处理技术 在泛半导体等精密制造领域，制程环节中往往存在硅烷、硼烷、磷烷等烷类气体以及氢气、笑气等特气危气。硅烷是硅、氢系列化合物的总称，一定浓度的硅烷超低温下与空气接触也会发生燃烧爆炸反应，属于自燃易爆特殊气体；氢气可在氧气和氯气中燃烧爆炸，在制程中产生的静电等，极易引发一定浓度氢气的燃烧爆炸，属于易燃易爆危险气体。 公司利用自主研发的特气危气处理技术，使用燃烧桶初级燃烧、燃烧塔二次净化的综合处理系统确保特气危气的安全处理。 （6）粉尘防爆系统技术 当悬浮在空气或其他氧化剂的可燃固体颗粒浓度在一定范围内， 无论颗粒大小或者形状，可燃固体颗粒均存在燃烧或爆燃的危险。在汽车制造、石化制品加工等生产制程中， 一般会产生大量的粉尘， 如控制不好， 则容易产生爆炸的危险，根据要求，生产过程需要进行抽风以达到负压要求。抽风过程即是集尘的过程，苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 8 在这过程中抽风运输管道存在粉尘沉积现象，如果管道内出现烟雾或火星，必须在达到爆炸条件前识别并自动采取防范措施。 公司的粉尘防爆系统技术可在抽风运输管道内设置烟雾和火星探测器，及时识别烟雾和火星，自动报警并向管道及设备释放氮气，启动水喷淋系统，同时采取泄爆预防措施。 与其他传统粉尘处理技术相比，公司该技术的优势是：无爆炸死角，粉尘无沉积（无粉尘则无爆炸） ，有泄爆及防爆处理系统，车间、系统、排放口有粉尘在线监测系统，同时有显示与报警系统，所有电气及设备均进行防爆设置，运营成本及投资成本低，空间紧凑，废气排放少，操作运营方便，并且可中央控制。 （7）重金属粉尘治理技术 公司的重金属粉尘治理技术，主要根据用户项目处理风量、使用温度以及入口含尘浓度定制化处理。 处理风量是指除尘设备在单位时间内所能净化气体的体积量， 设计合理的处理风量指标、 选定合适的集尘机设备以确定具体的产品方案，往往需要根据工艺情况综合设计，这需要具备丰富的应用经验积累。 与其他传统粉尘处理技术相比，公司该技术的优势是：中央集中控制，实时监测、显示及报警，粉尘排放浓度可低至 0.2mg/m3以下。 （8）VOCs 树脂吸附脱附加催化燃烧技术 该技术将挥发性有机废气经排气风机进入吸附塔底部，通过空气分配器，使废气均匀分配，向上穿透一连串的筛状拖盘，流体化的珠状活性炭均匀分布在筛状拖盘上，逆向接触废气，有效去除废气中有机溶剂蒸气；吸附饱和的活性炭自吸附塔最底层的拖盘掉落至底部的收集槽中，经过输送系统输送至脱附塔的顶部，由脱附塔顶部向下流，以螺旋移动的方式穿过脱附塔中段之加热区，通过加热区时，废气自活性炭孔洞中脱附出来，热气被引进脱附塔内部，向上逆流过活性炭层，携带已被脱附的废气到氧化炉被高温净化。已经再生完成的活性炭，经由输送系统送回到吸附塔顶部， 流过吸附塔顶部的冷却区段， 被冷却后继续使用。 与其他传统 VOCs 处理技术相比，公司该技术的优势是：处理效率更高，排放浓度可控制在 1mg/m3以下，具备在线监测和运行管理，可中央控制。 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 9 （9）多种废气在线检测技术 公司掌握的多种废气在线检测技术通过泵吸式采集气体方式将气体引至设备平台成套监测仪，并集成于一块监测表计，就地监测，对被测气体进行预处理去除其中的粉尘和水汽，再通入在监测仪表传感器，这样会防止腐蚀现象的发生保证测量精度和使用寿命。相比普通的在线检测技术，公司的多种废气在线检测技术方便了气体的现场监测， 集成多种气体数据显示提高了空间的利用率和运行人员工作效率；降低了现场施工难度，减少了现场信号电缆敷设的工作量，提高了现场施工效率；最主要的是有效解决了传感器腐蚀的问题，大大提升了传感器的使用寿命同时解决了由于传感器腐蚀造成数据测量失真的问题， 系统可广泛应用于各类成分复杂的废气监测。 （10）远程在线监测技术 公司的远程在线监测技术体现为“环保远程在线监控监测系统”， 该系统是基于“共性平台+应用子集”的构建模式，对环境要素、污染排放要素及环境风险要素进行全面感知和动态监控， 建设全向互联的新型环境监测监控物联网体系和环保大数据处理平台。 公司的环保在线监测中心和环保大数据平台系统由污染源现场监控站点系统、数据传输系统、污染源监控中心、污染源在线远程监管系统和监测大数据处理平台等组成。采用了计算机、通讯和自动化领域最新的产品和技术，构建新一代的污染源在线自动智能监控（监测）系统。 环保在线监测及环保大数据项目以覆盖多个污染源处理设施运行情况为监测要素，对污染源处理设施实时运行数据进行统一采集、传输、存储、整合、共享及大数据处理、挖掘分析，形成编码规范、标识统一的环保监测数据信息流和各类模块化应用，组成一整套全新的系统性产品，即“智慧在线环保监测”综合解决方案。 环保在线监测中心及环保大数据平台系统建立的目的是旨在通过对重点污染源排放状态的智新监控，及时、准确、全面地反映污染物处理设施运行情况及污染物排放发展趋势，为污染处理设施管理、污染源控制、环境规划、环境评价提供客观的科学依据。 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 10 2、公司的研发水平、公司的研发水平 （1）核心技术人员、研发人员情况 截至 2020 年 12 月 31 日，公司共有研发人员 57 人，占公司员工总数的11.29%。公司研发人员中，核心技术人员有 5 人，占研发人员总数的 8.77%。报告期内，公司的核心技术人员基本稳定，公司不存在因核心技术人员变动而对研发及技术产生影响的情形。 报告期内，公司的核心技术人员为董仕宏、吴倩倩、卞骏、陆寿江、叶浩荣，核心技术人员具体情况详见招股说明书“第八节、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员/（四）核心技术人员情况” 。 （2）研发费用占营业收入的比例 报告期内，公司所投入的研发费用及所占营业收入的比例如下： 项目项目 2020年度年度 2019年度年度 2018年度年度 研发费用（万元） 2,439.02 2,393.68 2,133.26 营业收入（万元） 66,831.88 73,455.92 68,477.33 占比（%） 3.65 3.26 3.12 公司一直重视对技术和研发的投入，每年投入大量的资金和人员进行新产品、新技术的研发。报告期各期，研发费用分别为 2,133.26 万元、2,393.68 万元及 2,439.02 万元，占营业收入的比例分别为 3.12%、3.26%及 3.65%，报告期内研发费用逐年上升。 （3）核心技术的技术来源、以及与专利和非专利技术的对应关系 序序号号 核心技核心技术名称术名称 技术技术 来源来源 市场应用市场应用 情况情况 对应专利名称对应专利名称 对应专利权证号对应专利权证号 1 低温液态催化脱硝 技术 集成 创新 已实现量产，在主营产品中得到广泛应用 一种新型高浓度氮氧化物尾气净化塔 ZL201220482118.9 2 高浓度氮氧化物三级尾气净化塔系统装置 ZL201220378087.2 3 一种二级 NOX废气净化系统 ZL201520839368.7 4 一种四级 NOX废气处理系统 ZL201520839972.X 5 一种锅炉烟气脱硝塔 ZL201620490782.6 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 11 序序号号 核心技核心技术名称术名称 技术技术 来源来源 市场应用市场应用 情况情况 对应专利名称对应专利名称 对应专利权证号对应专利权证号 6 具有液位调节装置的水箱及湿式洗涤塔 ZL201822176570.2 7 具有防火功能的废气水洗处理塔 ZL201920124784.7 8 工厂烟气脱硫脱硝装置 ZL201922316078.5 9 一种工业高浓度 NOX 废气处理设备 ZL201922432458.5 10 脱硝脱硫一体化技术 集成 创新 已实现量产，在主营产品中得到广泛应用 一种工业废气除尘脱硫脱硝一体化装置 ZL202010293418.1 11 一种柴油机烟气脱硫脱硝双子塔 ZL201520839411.X 12 一种燃烧锅炉用脱硫脱硝反应装置 ZL201921212898.3 13 一种火力发电厂废气处理用脱硫脱硝塔 ZL201921212335.4 14 一种联合脱硫脱硝装置、 ZL201921407351.9 15 一种双塔式脱硫脱硝装置 ZL201921407319.0 16 烧结烟气脱硫脱硝装置 ZL201921715955.X 17 一种脱硫脱硝尾气处理塔 ZL201610672363.9 18 一种烟气脱硫脱硝工艺 ZL202011351199.4 19 一种脱硫脱硝除尘一体化装置 ZL202020438968.3 20 一种复合烟气脱硫脱硝脱白除尘一体化设备 ZL202020226405.8 21 废气脱硫脱硝处理装置 ZL201922316081.7 22 一种适用于水泥烧制过程中的脱硫脱硝装置 ZL201922432457.0 23 一种水泥厂脱硫脱硝用废气处理装置 ZL201922432446.2 24 一种烟气脱硫脱硝工艺 ZL202011351199.4 25 污染协同处理技术 集成 创新 已实现量产，在主营产品中得到广泛应用 核心非专利技术 / 26 酸雾废气处理技术 集成 创新 已实现量产，在制程污染防控设备中得到广泛应用 横流式废气净化塔 ZL201220482117.4 27 一种新型高效废气净化塔 ZL201520877395.3 28 一种具有双通道液体分布器的喷淋塔 ZL201920869549.2 29 一种分段式处理的尾气净化装置 ZL201920743834.X 30 一种工业废气净化处理 装置 ZL201920869918.8 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 12 序序号号 核心技核心技术名称术名称 技术技术 来源来源 市场应用市场应用 情况情况 对应专利名称对应专利名称 对应专利权证号对应专利权证号 31 一种污染气源的高效处理系统 ZL201921015562.8 32 一种用于酸雾废气处理的回旋反应水喷淋塔 ZL201810086605.5 33 复合结构环形填料及 喷淋塔 ZL202020402544.1 34 一种喷淋塔供液管路及 喷淋塔 ZL201922362134.9 35 可旋转喷头及喷淋塔 ZL201922204367.6 36 液体再分布器及填料塔 ZL201922203188.0 37 特气危气处理技术 集成 创新 已实现量产，在制程污染防控设备中得到广泛应用 硅烷燃烧塔 ZL201220378089.1 38 硅烷排废气处理系统 ZL201721827478.7 39 一种废气回收净化系统 ZL201520847889.7 40 一种具有尾气监测功能酸性废气处理装置 ZL201921639377.6 41 VOCs 吸附脱附加催化燃烧 技术 集成 创新 已实现量产，在主营产品中得到广泛应用 活性炭纤维箱 ZL201220378116.5 42 一种新型 VOC 废气处理净化系统 ZL201520877416.1 43 具有自动喷淋灭火装置的活性炭吸附设备 ZL201821597339.4 44 涂装废气综合处理机组 ZL201920118857.1 45 一种有害气体的吸附催化装置 ZL201921015551.X 46 一种应用于烟道废气的电子束辐照处理装置 ZL201921020058.7 47 有机废气吸附系统 ZL201220378117.X 48 废气预处理系统 ZL201821598333.9 49 一种废气分级处理系统 ZL201921273803.9 50 一种 VOC 废气处理系统 ZL201921533336.9 51 粉尘防爆系统技术 集成 创新 已实现量产，在主营产品中得到广泛应用 湿式粉尘处理装置 ZL201220378090.4 52 湿式防爆除尘器 ZL201721829257.3 53 汽车焊接用废气火花处理装置 ZL201821598331.X 54 火花捕集器 ZL201821597317.8 55 一种窑炉废气高效除尘 装置 ZL202020104498.7 56 重金属粉尘治理技术 集成 创新 已实现量产，在主营产品中得到广泛应用 组合式双级粉尘处理装置 ZL201220378088.7 57 一种可移动压板式收灰桶 ZL201620490770.3 58 惯性与介质过滤一体式高真空除尘器 ZL201920139299.7 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 13 序序号号 核心技核心技术名称术名称 技术技术 来源来源 市场应用市场应用 情况情况 对应专利名称对应专利名称 对应专利权证号对应专利权证号 59 一种立体式孔板及带有该立体式孔板的集尘器 ZL201920872403.3 60 一种工业废气一体化除尘装置 ZL202020104485.X 61 多种废气在线检测 技术 集成 创新 已实现量产，在主营产品中得到广泛应用 一种多种废气在线检测 装置 ZL201821118111.2 62 检测气体预处理成套装置 ZL201920151313.5 63 远程在线监测技术 集成 创新 在日常工艺设计中广泛应用，已形成具有特色、高效的数据监测平台 废气处理设备的运行监控系统 ZL201821597361.9 64 一种基于排放浓度监测的双层式废气处理系统 ZL201921407692.6 65 一种具有监测功能的工业废气处理装置 ZL201921638912.6 66 环保废气处理装置的加药自动控制系统 ZL201821597338.X 67 具有烟气监测与调控功能的烟气脱硫系统 ZL201922114816.8 68 具有多参数监测功能的火电厂烟气湿法脱硫系统 ZL201922114574.2 69 一种具备监测功能的船用柴油机废气脱硫系统 ZL201921845024.1 （4）核心技术产品占营业收入的比例 报告期内，公司主要研发生产环保设备，均通过公司自主核心技术生产，公司核心技术产品占主营业务收入的比例如下： 项目项目 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 环保设备（万元） 64,467.27 72,457.47 67,529.40 主营业务收入（万元） 66,771.48 73,386.73 68,398.51 占比（%） 96.55 98.73 98.73 （5）新产品新技术的研发情况和进展 公司一直致力于根据行业技术的发展方向开展前瞻性技术研究工作， 为公司的长远发展提供技术储备。截至本上市保荐书签署之日，公司正在进行的技术研发项目如下： 序号序号 项目名称项目名称 研发内容及目标研发内容及目标 进度情况进度情况 行业技行业技术水平术水平 1 电池N-PERT工艺升级改造项目制绒刻电池行业废气新工艺的设计开发， 升级产品性能，提高废气处理效率。 产品验证阶段 行业先进水平 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 14 序号序号 项目名称项目名称 研发内容及目标研发内容及目标 进度情况进度情况 行业技行业技术水平术水平 蚀废气塔设备的研发 2 新型VOCs有机系统吸附回收装置的设计开发 针对有机废气的新型处理装置的开发， 达到提高废气净化效率， 节约生产成本及设备运行成本。 产品验证阶段 行业先进水平 3 水泥熟料生产线烟气脱硫脱硝系统的设计研发 通过喷淋层覆盖比优化、气流均布器，孔径孔型调整，药剂的合理配比，自动化编程等方式提高净化效率， 利用水泥厂处理垃圾产生的费滤液（氨气）进行废气处理工作，达到废物利用、减少运行成本。 产品试制、试验、 定型阶段 行业先进水平 4 工艺废气多级处理系统的设计研发 工业废气设备的多级净化处理工艺、 设备的改进，形成一台新设备、新装置 产品验证阶段 行业先进水平 5 NE1 系列发动机气缸盖铸造线制芯升级改造项目 针对汽车行业发动机制造排放的废气进行环保设备的升级改造， 达到汽车行业废气排放要求。 产品验证阶段 行业先进水平 6 脱硫脱硝锅炉烟气处理系统的设计开发 针对锅炉的废气排放所含物质， 使用脱硝塔进行整体治理，且在温度 15200的范围内不受影响， 达到在不改造原有布袋除尘器的情况下，粉尘排放浓度达到 5mg/Nm3的超低要求。 产品试制、试验阶段 行业先进水平 7 硅烷尾气处理系统项目的优化设计开发 针对硅烷尾气等特气通过增加防爆措施、 除尘设备及脱氨塔优化现有设备， 使其排烟除尘功能最大化，同时达到除尘、除废气的功能 产品试制、试验阶段 行业先进水平 8 具有快速处理功能的高效工业废水处理装置的设计研发 设计开发出具有高效、 快速净化废水功能的处理装置，提高产品效率 制定研发计划阶段 行业先进水平 9 高效过滤净化工业纯水生产制备 制备一种高效的工业纯水净化处理设备， 提高水质，降低成本与能耗 工艺设计阶段 行业先进水平 10 LCR 技术在钢铁烧结机行业投用研究 将公司独有的常温液态催化脱硝技术（LCR）运用到钢铁行业，实现超低排放，节约投资成本与运行成本 制定研发计划阶段 行业先进水平 11 高精度VOCs在线检测报警系统 在线检测 VOCS 浓度，稳定精准、报警信息及时可靠,能够为用户提供可靠的参考依据 产品验证阶段 行业先进水平 12 智能环保全自动数采系统 根据需要设定所属行业， 系统自动匹配行业标准，通讯协议符合国家标准,达到智能化采集的需求 产品验证阶段 行业先进水平 13 分离油在线检测对比分析系统 针对石油处理行业研发的系统， 实现对分离油在线检测、检测法责声明、特定批次、扫描样品、导出数据的及时、准确的处理和有效利用 产品设计开发阶段 行业先进水平 14 油泥特性数据采集与分析系统 针对石油处理行业研发的系统， 意在拓展石油处理行业检测业务。软件具有油泥特性、报警监测、综合情况统计、分类信息、油泥热解控制等功能 产品设计开发阶段 行业先进水平 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 15 （四）主要经营和财务数据及指标（四）主要经营和财务数据及指标 本公司经审计的主要财务数据如下： 1、合并资产负债表主要数据合并资产负债表主要数据 单位：万元 项目项目 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 2018 年年 12 月月 31 日日 资产合计 181,096.56 147,120.84 133,762.70 负债合计 95,049.79 67,448.70 77,406.39 归属母公司的股东权益合计 82,618.09 76,477.29 53,241.46 股东权益合计 86,046.77 79,672.14 56,356.31 负债及股东权益合计 181,096.56 147,120.84 133,762.70 2、合并利润表主要数据合并利润表主要数据 单位：万元 项目项目 2020 年度年度 2019 年年度度 2018 年度年度 营业收入 66,831.88 73,455.92 68,477.33 营业利润 7,668.30 8,331.30 6,989.63 利润总额 7,633.05 8,272.85 7,043.17 净利润 6,374.63 6,817.46 6,003.25 归属于母公司股东净利润 6,140.80 6,478.34 5,528.62 扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润 5,883.41 6,234.43 5,123.40 3、合并现金流量表主要合并现金流量表主要数据数据 单位：万元 项目项目 2020 年度年度 2019 年年度度 2018 年度年度 经营活动产生的现金流量净额 -2,065.83 -16,263.85 6,140.30 投资活动产生的现金流量净额 -951.21 -1,471.37 -5,999.93 筹资活动产生的现金流量净额 -717.38 26,309.23 676.20 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -9.86 -13.71 - 现金及现金等价物净增加额 -3,744.27 8,560.31 816.56 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 16 4、主要财务指标主要财务指标 财务指标财务指标 2020 年年 12 月月 31日日/2020 年年度度 2019 年年 12 月月 31日日/2019 年年度度 2018年年12月月31日日/2018 年度年度 流动比率（倍） 1.91 2.18 1.72 速动比率（倍） 1.69 2.02 1.49 资产负债率（母公司，%） 48.83 45.57 55.89 资产负债率（合并，%） 52.49 45.85 57.87 无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产比例（%） 0.13 0.09 0.11 应收账款周转率（次/年） 0.89 1.28 1.47 存货周转率（次/年） 3.20 4.10 3.86 息税折旧摊销前利润（万元） 10,091.69 9,902.00 9,843.35 利息保障倍数（倍） 5.12 6.72 3.61 每股经营活动产生的现金流量（元） -0.21 -1.63 0.73 每股净现金流量（元） -0.37 0.86 0.10 基本每股收益（元） 0.61 0.72 0.69 稀释每股收益（元） 0.61 0.72 0.69 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元） 0.59 0.69 0.64 扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元） 0.59 0.69 0.64 加权平均净资产收益率（%） 7.72 10.38 11.91 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 7.40 9.99 11.03 （五）发行人存在的主要风险（五）发行人存在的主要风险 1、创新风险、创新风险 公司自成立以来一直专注于工业污染治理领域的技术研发和创新， 研发技术成果已从单一污染物的处理，拓展到 NOx、酸雾废气、特气危气、VOCs、粉尘、工业废水等多种污染物的协同处理和监测等， 并成功实现了相关装备的开发和产品销售。未来如果公司不能根据行业内变化做出前瞻性判断、快速响应与精准把握市场，不能及时觉察到行业关键技术的发展方向，将使公司在新技术的研发方向、重要产品或服务的方案等方面不能及时做出准确决策，公司将存在技术创新失败、新产品或服务的开发无法获得市场认可、新旧产业融合失败的风险。 苏州仕净环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书 17 2、技术风险、技术风险 （1）技术升级迭代和市场应用风险 公司参与竞争的工业污染治理领域为高度市场化的技术密集型领域， 技术门槛较高，对技术创新的能力及投入、核心技术人员的稳定性具有较高要求。随着行业的快速发展，技术不断升级迭代，若公司不能及时、准确地把握技术、市场和政策的变化趋势，不能及时将技术研发与市场需求相结合，公司可能会面临技术升级迭代的风险。如果公司未来获得的技术专利许可或授权不具排他性，未来掌握的技术未能形成产品或实现产业化，都将可能使公司丧失技术优势，面临市场应用失败的风险。 （2）技术人员大量流失导致的技术泄密风险 公司为技术创新型企业，自成立以来一直重视技术开拓、产品研发以及研发团队的建设。通过不断实践和积累，公司现已研发并储备多项工艺污染治理领域的具有自主知识产权的核心技术，培养、积累一批高素质技术人员。 公司在工艺污染治理新领域的技术研发， 以及现有产品根据市场需求进行持续技术研发方面，需要配备足够的技术人员；因此，技术人员的稳定对公司的发展十分重要。公司在研发流程中采取流程分段等控制措施，同时公司与主要技术骨干签署了竞业禁止协议和保密协议，以确保技术秘密的安全性。如果未来出现核心技术人员和研发技术人才大量流失的情况，导致相关技术泄密，会对公司未来生产经营产生不利影响。 3、市场市场风险风险 （1）行业政策风险 公司所处的行业为国家产业政策重点发展和扶持的节能环保产业， 经营业绩受环保政策的影响较大。为推动环保产业的发展，我国陆续出台了“十三五”生态环境保护规划 、 大气污染防治行动计划 、 水污染防治行动计划 、 “十三五”国家战略性新兴产业发展规划 、 关于加快环保装备制造业发展的