凯立新材：凯立新材首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告.PDF

1 西安凯立新材料西安凯立新材料股份有限公司股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 网下初步配售结果及网上中签结果公告网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 特别提示特别提示 西安凯立新材料股份有限公司 （以下简称 “凯立新材” 、 “发行人” 或 “公司” ）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于 2020 年 11 月 20 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可20211396号文同意注册。 本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行 （以下简称 “网上发行” ）相结合的方式进行。 发行人与保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,336.00万股，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。其中初始战略配售数量为 116.80 万股，占发行总规模的 5.00%，战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 116.80 万股，占发行总规模的 5.00%，与初始战略配售股数一致。 网上网下回拨机制启动前， 网下初始发行数量为 1,553.50 万股， 约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.00%；网上初始发行数量为 665.70 万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 30.00%。最终网上、网下发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量， 网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。 本次发行价格为 18.94 元/股。保荐机构（主承销商）于 2021 年 5 月 282 日（T 日）通过上交所交易系统网上定价初始发行“凯立新材”A 股 665.70万股。 根据 西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告 （以下简称“发行安排及初步询价公告”）和西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告（以下简称“发行公告”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数约为4,998.22 倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10%（221.95 万股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 1,331.55 万股，约占扣除最终战略配售数量后发行总量的 60.00%；网上最终发行数量为 887.65 万股，约占扣除最终战略配售数量后发行总量的 40.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02667768%。 敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2021 年年 6 月月 1 日日（T+2 日）日）及时履行缴款义务：及时履行缴款义务： 1、网下投资者应根据本公告，于 2021年 6 月 1 日（T+2日）16:00 前，按最终确定的发行价格 18.94 元/股与获配数量，及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金，认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于 2021年 6 月 1 日（T+2日）16:00 前到账。 参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为 0.50%。配售对象的新。配售对象的新股配售经纪佣金金额股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额配售对象最终获配金额 0.50%（四舍五入精确至分）。（四舍五入精确至分）。 网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021年 6 月 1 日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。 3 2、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品产管理产品（以下简称（以下简称“公募产品公募产品”）、全国社会保障基金、全国社会保障基金（以下简称（以下简称“社保社保基金基金”）、基本养老保险基金、基本养老保险基金（以下简称（以下简称“养老金养老金”）、根据企业年金基金管、根据企业年金基金管理办法设立的企业年金基金理办法设立的企业年金基金（以下简称（以下简称“企业年金基金企业年金基金”）、符合保险资金、符合保险资金运用管理办法等相关规定的保险资金运用管理办法等相关规定的保险资金（以下简称（以下简称“保险资金保险资金”）和合格境外机和合格境外机构投资者资金等配售对象中的构投资者资金等配售对象中的 10%账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月，前述配售对象账个月，前述配售对象账户将于户将于 2021 年年 6 月月 2 日日（T+3 日）通过摇号抽签方式确定（以下简称日）通过摇号抽签方式确定（以下简称“网下配网下配售摇号抽签售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。 根据根据参与参与本次网下发行的所有投资者通过中信建投证券网下投资者本次网下发行的所有投资者通过中信建投证券网下投资者管理管理系系统在线提交的网下投资者参与科创板新股网下询价与配售的承诺函，网下投统在线提交的网下投资者参与科创板新股网下询价与配售的承诺函，网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起之日起 6 个月。网下配售摇号抽签采用按个月。网下配售摇号抽签采用按配售对象为单位进行配售对象为单位进行配号的方法，按照配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一个网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一个配售对象配售对象获配一个编号。获配一个编号。 3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 4、网下和网上投资者获得配售后，应按时足额缴纳新股认购资金。全部有效报价配售对象必须参与网下申购，未参与申购或未足额参与申购者，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况及时报中国证券业协会备案。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上4 申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。 5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。 一、战略配售最终结果一、战略配售最终结果 本次发行战略配售的缴款及配售工作已经结束，本次发行的战略投资者按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，发行公告中披露的战略投资者参与本次发行的战略配售有效。本次发行战略配售的最终情况如下： 战略投资者名称战略投资者名称 获配股数获配股数（股）（股） 获配金额（元，获配金额（元，不含佣金）不含佣金） 新股配售经纪新股配售经纪佣金（元）佣金（元） 合计金额（元）合计金额（元） 限售期限售期 中信建投投资有限公司 1,168,000 22,121,920.00 - 22,121,920.00 24 个月 二二、网上摇号中签结果、网上摇号中签结果 根据发行公告，发行人和保荐机构（主承销商）于 2021 年 5 月 31 日（T+1 日） 上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下： 末尾位数末尾位数 中签号码中签号码 末“4”位数 9254,4254 末“5”位数 16411,36411,56411,76411,96411,55382 末“6”位数 180954,380954,580954,780954,980954,464232 末“7”位数 5335297,7335297,9335297,3335297,1335297,0792652,5792652 末“8”位数 17368140,49531107,59577551,50058907,16380656,57311963 凡参与网上发行申购凯立新材股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 17,753 个，每个中签号码只能认购 500 股凯立新材股票。 三三、网下发行申购情况及初步配售结果、网下发行申购情况及初步配售结果 5 （一）网下发行申购情况（一）网下发行申购情况 根据证券发行与承销管理办法（证监会令第144 号）、上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（上证发201921 号）、上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引（上证发201946 号）、科创板首次公开发行股票承销业务规范（中证协发2019148 号）、科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则（中证协发2019149 号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果， 保荐机构 （主承销商） 做出如下统计： 本次发行的网下申购工作已于 2021 年 5 月 28 日（T 日）结束。经核查确认，发行公告披露的 396 家网下投资者管理的 9,575 个有效报价配售对象均按照发行公告的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量 7,517,810.00 万股。 （二）网下初步配售结果（二）网下初步配售结果 根据发行安排及初步询价公告中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下： 配售对象配售对象 类型类型 有效申购有效申购 股数股数 （万股）（万股） 申购量占网申购量占网下有效申购下有效申购数量比例数量比例 配售配售数量数量（股）（股） 获配数量占获配数量占 网下发行网下发行 总量的比例总量的比例 各类投资者各类投资者配售配售比比例例 A 类投资者 3,845,960.00 51.16% 9,332,249 70.09% 0.02426507% B 类投资者 18,320.00 0.24% 23,954 0.18% 0.01307533% C 类投资者 3,653,530.00 48.60% 3,959,297 29.73% 0.01083691% 合计合计 7,517,810.00 100.00% 13,315,500 100.00% 0.01771194% 注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 其中余股 1,064 股按照发行安排及初步询价公告中公布的配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的“睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金”。 以上初步配售安排及结果符合发行安排及初步询价公告中公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。 四四、网下配售摇号抽签、网下配售摇号抽签 6 发行人与保荐机构（主承销商）定于 2021 年 6 月 2 日（T+3 日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于 2021 年 6 月 3 日（T+4 日）在上海证券报、中国证券报、证券时报和证券日报披露的西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告中公布网下限售账户摇号中签结果。 五、保荐机构（主承销商）联系方式五、保荐机构（主承销商）联系方式 投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问， 请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下： 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 联系人：股权资本市场部 电话：010-86451547、010-86451548 发行人：西安凯立新材料股份有限公司 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 2021 年 6 月 1 日 （此页无正文，为西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告盖章页） 发行人：西安凯立新材料股份有限公司 年 月 日 （此页无正文，为西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告盖章页） 保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 年 月 日 序号投资者名称配售对象名称证券账户申购数量（万股）初步配售数量（股）获配金额（元）经纪佣金（元）合计应缴（元）类别序号投资者名称配售对象名称证券账户申购数量（万股）初步配售数量（股）获配金额（元）经纪佣金（元）合计应缴（元）类别1睿远基金管理有限公司睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金D8902071248003,00556,914.70284.5757,199.27A2睿远基金管理有限公司睿远成长价值混合型证券投资基金D8901689728001,94136,762.54183.8136,946.35A3信泰人寿保险股份有限公司信泰人寿保险股份有限公司-传统产品B8812828408001,94136,762.54183.8136,946.35A4信泰人寿保险股份有限公司信泰人寿保险股份有限公司-分红产品B8829945898001,94136,762.54183.8136,946.35A5华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金D8900019508001,94136,762.54183.8136,946.35A6华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金D8900040638001,94136,762.54183.8136,946.35A7华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金D8900064138001,94136,762.54183.8136,946.35A8华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金D8900242418001,94136,762.54183.8136,946.35A9华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金D8900376188001,94136,762.54183.8136,946.35A10华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金D8900413908001,94136,762.54183.8136,946.35A11华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金D8900700988001,94136,762.54183.8136,946.35A12华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金D8900707978001,94136,762.54183.8136,946.35A13华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金D8900956408001,94136,762.54183.8136,946.35A14华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金D8900990848001,94136,762.54183.8136,946.35A15华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金D8901152128001,94136,762.54183.8136,946.35A16华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金D8901426418001,94136,762.54183.8136,946.35A17华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金D8901461248001,94136,762.54183.8136,946.35A18华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金D89015689437089716,989.1884.9517,074.13A19华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金D8901907258001,94136,762.54183.8136,946.35A20华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金D8901971758001,94136,762.54183.8136,946.35A21华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金D8901999318001,94136,762.54183.8136,946.35A22华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金D8902101438001,94136,762.54183.8136,946.35A23华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金D8902242498001,94136,762.54183.8136,946.35A24华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金D8902332568001,94136,762.54183.8136,946.35A25华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金D8902374128001,94136,762.54183.8136,946.35A26华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金D8902399518001,94136,762.54183.8136,946.35A27华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金D8902429888001,94136,762.54183.8136,946.35A28华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金D8902448258001,94136,762.54183.8136,946.35A29华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金D8902500388001,94136,762.54183.8136,946.35A30华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金D8902527058001,94136,762.54183.8136,946.35A31华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金D8902574208001,94136,762.54183.8136,946.35A32华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金D8902587198001,94136,762.54183.8136,946.35A33华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金D8902607408001,94136,762.54183.8136,946.35A34华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金D8902608058001,94136,762.54183.8136,946.35A35华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金D8902636598001,94136,762.54183.8136,946.35A36华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金D8902647028001,94136,762.54183.8136,946.35A附表：网下投资者初步配售明细表37华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金D8902667128001,94136,762.54183.8136,946.35A38华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金D8907345908001,94136,762.54183.8136,946.35A39华泰柏瑞基金管理有限公司上证红利交易型开放式指数证券投资基金D8907582278001,94136,762.54183.8136,946.35A40华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金D8907635318001,94136,762.54183.8136,946.35A41华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金D8907659818001,94136,762.54183.8136,946.35A42华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金D8907758138001,94136,762.54183.8136,946.35A43华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金D8907803478001,94136,762.54183.8136,946.35A44华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金D8907930578001,94136,762.54183.8136,946.35A45华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金D8907936178001,94136,762.54183.8136,946.35A46华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金D8908115048001,94136,762.54183.8136,946.35A47华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金D8908232928001,94136,762.54183.8136,946.35A48华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金D8998857708001,94136,762.54183.8136,946.35A49华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金D8998990628001,94136,762.54183.8136,946.35A50华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金D8999017628001,94136,762.54183.8136,946.35A51华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金D8999048678001,94136,762.54183.8136,946.35A52华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金D8999057588001,94136,762.54183.8136,946.35A53上海东方证券资产管理有限公司东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金D8900023968001,94136,762.54183.8136,946.35A54上海东方证券资产管理有限公司东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金D8900044538001,94136,762.54183.8136,946.35A55上海东方证券资产管理有限公司东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金D8900191738001,94136,762.54183.8136,946.35A56上海东方证券资产管理有限公司东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金D8900232878001,94136,762.54183.8136,946.35A57上海东方证券资产管理有限公司东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金D8900330048001,94136,762.54183.8136,946.35A58上海东方证券资产管理有限公司东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金D8900412358001,94136,762.54183.8136,946.35A59上海东方证券资产管理有限公司东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)D8900435548001,94136,762.54183.8136,946.35A60上海东方证券资产管理有限公司东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）D8900459208001,94136,762.54183.8136,946.35A61上海东方证券资产管理有限公司东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金D8900590348001,94136,762.54183.8136,946.35A62上海东方证券资产管理有限公司东方红价值精选混合型证券投资基金D8900612938001,94136,762.54183.8136,946.35A63上海东方证券资产管理有限公司东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金D8900635968001,94136,762.54183.8136,946.35A64上海东方证券资产管理有限公司东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金D8900880338001,94136,762.54183.8136,946.35A65上海东方证券资产管理有限公司东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金D8901117218001,94136,762.54183.8136,946.35A66上海东方证券资产管理有限公司东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金D8901146648001,94136,762.54183.8136,946.35A67上海东方证券资产管理有限公司东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金D8901162768001,94136,762.54183.8136,946.35A68上海东方证券资产管理有限公司东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金D8901298638001,94136,762.54183.8136,946.35A69上海东方证券资产管理有限公司东方红配置精选混合型证券投资基金D8901438418001,94136,762.54183.8136,946.35A70上海东方证券资产管理有限公司东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金D8901514208001,94136,762.54183.8136,946.35A71上海东方证券资产管理有限公司东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金D8901533838001,94136,762.54183.8136,946.35A72上海东方证券资产管理有限公司东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金D89018363940097018,371.8091.8618,463.66A73上海东方证券资产管理有限公司东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金D8901995918001,94136,762.54183.8136,946.35A74上海东方证券资产管理有限公司东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金D8902030738001,94136,762.54183.8136,946.35A75上海东方证券资产管理有限公司东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基金D8902068198001,94136,762.54183.8136,946.35A76上海东方证券资产管理有限公司东方红匠心甄选一年持有期混合型证券投资基金D8902080578001,94136,762.54183.8136,946.35A77上海东方证券资产管理有限公司东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金D8902098598001,94136,762.54183.8136,946.35A78上海东方证券资产管理有限公司东方红启东三年持有期混合型证券投资基金D8902104948001,94136,762.54183.8136,946.35A79上海东方证券资产管理有限公司东方红智远三年持有期混合型证券投资基金D8902236258001,94136,762.54183.8136,946.35A80上海东方证券资产管理有限公司东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金D8902278658001,94136,762.54183.8136,946.35A81上海东方证券资产管理有限公司东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金D8902307038001,94136,762.54183.8136,946.35A82上海东方证券资产管理有限公司东方红招盈甄选一年持有期混合型证券投资基金D8902310428001,94136,762.54183.8136,946.35A83上海东方证券资产管理有限公司东方红鼎元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金D8902359658001,94136,762.54183.8136,946.35A84上海东方证券资产管理有限公司东方红创新趋势混合型证券投资基金D8902524548001,94136,762.54183.8136,946.35A85上海东方证券资产管理有限公司东方红锦丰优选两年定期开放混合型证券投资基金D8902551698001,94136,762.54183.8136,946.35A86上海东方证券资产管理有限公司东方红远见价值混合型证券投资基金D8902678818001,94136,762.54183.8136,946.35A87上海东方证券资产管理有限公司东方红启恒三年持有期混合型证券投资基金D8907676408001,94136,762.54183.8136,946.35A88上海东方证券资产管理有限公司东方红启盛三年持有期混合型证券投资基金D8907834268001,94136,762.54183.8136,946.35A89上海东方证券资产管理有限公司东方红启元三年持有期混合型证券投资基金D8907861158001,94136,762.54183.8136,946.35A90上海东方证券资产管理有限公司东方红启程三年持有期混合型证券投资基金D8907911028001,94136,762.54183.8136,946.35A91上海东方证券资产管理有限公司东方红启华三年持有期混合型证券投资基金D8908067458001,94136,762.54183.8136,946.35A92上海东方证券资产管理有限公司东方红启航三年持有期混合型证券投资基金D8908068268001,94136,762.54183.8136,946.35A93上海东方证券资产管理有限公司东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金D8908076448001,94136,762.54183.8136,946.35A94上海东方证券资产管理有限公司东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金D8908185728001,94136,762.54183.8136,946.35A95上海东方证券资产管理有限公司东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金D8908239258001,94136,762.54183.8136,946.35A96上海东方证券资产管理有限公司东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）D8908288108001,94136,762.54183.8136,946.35A97上海东方证券资产管理有限公司东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金D8998878798001,94136,762.54183.8136,946.35A98上海东方证券资产管理有限公司东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金D8998884438001,94136,762.54183.8136,946.35A99上海东方证券资产管理有限公司东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金D8999030318001,94136,762.54183.8136,946.35A100上海东方证券资产管理有限公司东方红稳健精选混合型证券投资基金D8999044358001,94136,762.54183.8136,946.35A101上海东方证券资产管理有限公司东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金D8999050258001,94136,762.54183.8136,946.35A102融通基金管理有限公司融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金D8900004598001,94136,762.54183.8136,946.35A103融通基金管理有限公司融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金D8900055648001,94136,762.54183.8136,946.35A104融通基金管理有限公司融通新能源灵活配置混合型证券投资基金D8900068118001,94136,762.54183.8136,946.35A105融通基金管理有限公司融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金D8900281988001,94136,762.54183.8136,946.35A106融通基金管理有限公司融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金D8900339158001,94136,762.54183.8136,946.35A107融通基金管理有限公司融通通盈灵活配置混合型证券投资基金D8900354888001,94136,762.54183.8136,946.35A108融通基金管理有限公司融通新消费灵活配置混合型证券投资基金D8900420038001,94136,762.54183.8136,946.35A109融通基金管理有限公司融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金D8900572525701,38226,175.08130.8826,305.96A110融通基金管理有限公司融通通慧混合型证券投资基金D8900582408001,94136,762.54183.8136,946.35A111融通基金管理有限公司融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金D8900638978001,94136,762.54183.8136,946.35A112融通基金管理有限公司融通中证人工智能主题指数证券投资基金（LOF）D8900716048001,94136,762.54183.8136,946.35A113融通基金管理有限公司融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金D8901177198001,94136,762.54183.8136,94