安全风险辨识和评估管理制度.docx

安全风险辨识和评估治理制度1 目的为有效辨识、评价和更企业在生产活动中影响职业安康安 全的风险，评价其风险程度，进展风险分级，确定重大、重要危 险源，并实施有效掌握。2 适用范围适用于企业生产活动中的危急源辨识、风险评价和风险掌握。 3 术语3.1 危急源：可能导致人身损害和或安康损害的根源、 状态或行为，或它们的组合。3.2 危急源辨识：识别危急源的存在并确定其特性的过程。3.3 安康损害：可确认的、由工作活动和或工作相关状 况引起或加重的身体或精神的不良状态。3.4 风险：发生危急大事或有害暴露的可能性，与随之引发 的人身损害和安康损害的严峻性的组合。3.5 风险评价：对危急源导致的风险进展评估、对现有掌握措施的充分性加以考虑以及对风险是否可承受予以确定的过程。3.6 工作场所：在组织掌握下实施与工作相关的活动的任何 物理地点。4 职责4.1 公司主管领导负责危急源辨识、风险评价和风险掌握策划的组织领导工作，批准重大、重要危急源清单。4.2 生产安全部负责危急源辨识、风险评价和风险掌握工作的组织指导、监视，确定重大、重要危急源，针对重大、重要危 险源制订掌握措施，并对实施状况进展监视治理。4.3 各单位负责本单位作业范围内的危急源辨识、风险识别 及掌握工作。4.4 员工参与其作业活动和场所危急源的辨识。 5 程序5.1 危急源辨识与评价的时机5.1.1 每年的职业安全安康目标、指标确定之前；5.1.2 相关法律法规变更或公司活动、产品、效劳或运行条 件以及相关方要求等发生变化时，可适时进展。5.2 危急源辨识单元的划分生产作业场所以班组或台车为危急源辨识单元，办公场所以 部室为危急源辨识单元，相关方以作业活动为划分单元。5.3 危急源辨识时考虑的因素5.3.1 全部工序和岗位的常规和格外规如周期的、偶然的、 紧急的活动和状况。5.3.2 全部进入工作场所的人员包括相关方和访问者的 活动，以及：因他们的活动而产生的危急源和风险；因使用他们所供给的产品或效劳而产生的危急源。5.3.3 作业场所内的全部设备、设施包括外部供给的设备 设施和材料；5.3.4 在评估过程、设备和工作环境的危急源和风险时，应 考虑诸如人的行为、力量和局限性等因素；5.3.5 工作场所边界以外，能对工作场所内的人员安康安全 产生影响的设施或活动。5.3.6 对工作场所外相关方产生影响的设施或活动。5.4 危急源辨识的方法5.4.1 现场观看：对作业环境的现场观看，与相关的法律、 法规和其他要求比照；5.4.2 安全检查表：按辩识内容编制安全检查表，辨识存在 的潜在危急因素；5.4.3 事故树分析：查阅以往有关的事故、大事和不符合记 录，可承受事故树分析法从中觉察危急因素；5.4.4 工艺流程分析法：依据生产工艺流程在生产中分析各 环节的末端因素，从进展变化历程推测可能产生的后果。5.5 危急源的分类参照 GB644186企业伤亡事故分类，综合考虑起因物、引起事故的先发的诱导性缘由、致害物、损害方式等，结合公司 实际状况，将危急、危害因素确定为 11 种根本类型，物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电包括雷击、灼烫、火灾、 高处坠落、锅炉爆炸、容器爆炸、中毒和窒息、其他损害。5.6 危急源辨识过程5.6.1 辨识危急源时，应考虑三种状态、三种时态、四个因素。5.6.1.1 三种时态a 过去：作业活动或设备等过去的安全掌握状态及发生过的人体损害事故；b 现在：作业活动或设备等现在的安全掌握状况；c 将来：作业活动发生变化、系统或设备设施等在发生改进、报废后将会产生的危急因素。5.6.1.2 三种状态a 正常：作业活动或设备设施等按其工作任务连续长时间进展工作的状态；b 特别：作业活动或设备等周期性或临时性进展工作的状态， 如设备设施的开启、停顿、检修等状态；c 紧急状况：发生火灾、水灾、事故等状态。5.6.1.3 四个因素a 人的因素：与生产各环节有关的，来自人员自身或人为性质的危急和有害因素。B 物的因素：机械、设备、设施、材料等方面存在的危急和有害因素。C 环境因素：生产作业环境中的危急和有害因素。D 治理因素：治理和治理责任缺失所导致的危急和有害因素。5.6.3 各单位组织有关人员，依据辨识方法、范围、类型， 对各自工作岗位及周边的危急源进展辨识，填写危急源辨识与 风险一览表。5.6.4 对于辨识出的危急源承受名词加动词的方式进展描述， 并分析其可能导致的事故，在描述时参照 GB644186企业伤亡事故分类的事故类型进展描述。5.7 风险评价5.7.1 各单位将辨识的危急源收集汇总，填写危急源辩识与风险一览表报生产安全部，由生产安全部组织相关人员进展 风险评价。5.7.2 风险评价主要实行作业条件危急性评价法(简称 LEC 法)和直接判定法。5.7.2.1 凡具备以下条件之一的承受直接判定法。 a 违反法律、法规和其他要求的。b 相关方合理埋怨和要求。c 曾经发生过事故，仍未实行有效防控措施的。d 直接观看到可能导致事故，无适当掌握措施的。5.8 危急源的分级5.8.1 承受 LEC 法评价的危急源，依据得分多少分五级治理， 级320 分；级 160320 分；级 70160 分；级 2070 分；级 20 分以下。5.9 确定重大危急源5.9.1 承受 LEC 法评价的级危急源，即确定为重大危急源。5.9.2 按 GB_18218-2022_危急化学品重大危急源辨识中所列易燃、易爆、有毒有害物质等于或大于临界量，确定为重大危 险源。5.9.3 由以下重大后果的可确定为重大危急源。a 可能导致一次事故死亡 3 人及以上，或直接经济损失 50 万元及以上后果的危急源。b 可能导致一次事故造成严峻社会影响(如爆炸、多人急性重毒、需要社会救助的重大火灾)及其他严峻损失(如环境破坏)的 危急源。5.10 确定重要危急源5.10.1 承受 LEC 法评价的危急源级以上且不属于重大危急源，即确定为重要危急源。5.10.2 承受直接判定法评价的危急源直接作为重要危急源。5.11 生产安全部负责将评价的重大、重要危急源汇总，填写重大危急源清单、重要危急源清单，报公司主管领导批准。 重大危急源按相关规定上报有关部门。5.12 变更治理5.12.1 在对工作区域、过程、装置、设备、操作程序和工作 组织进展设计时，应考虑的过程或运行所带来的危急源和潜在的风险。5.12.2 由于组织机构、员工、治理体系、过程、活动、材料使用等发生变更时，需要启动变更治理过程，针对变更状况开展 危急源的辨识、评价与掌握治理。5.12.3 为确保任何的或变化的风险为可承受风险，变更管 理过程宜包含对以下问题的考虑：是否已产生的危急源；何为与危急源相关的风险；源自其他危急源的风险是否已发生变化；变更是否可能对现有风险掌握措施产生不利影响；在综合考虑了措施的可用性、可承受性以及现时和长期 本钱的状况下，是否已选择了最适宜的掌握措施。5.12.4 发生以下状况之一时，需要启动变更治理过程。 a 法律、法规更时；b 生产活动或工艺发生重大变化时；c 危急辩识与危急评价学问或方法有所进步认为必要时； d 安全检查中觉察重大事故隐患时；e 使用设备、工艺、材料、技术时。5.12.5 在确保任何的或变化的风险为可承受风险时，可以 不启动变更治理过程。5.13 风险掌握筹划5.13.1 对于重大危急源和重要危急源，公司主管领导组织相 关人员全面分析，评价现有掌握措施是否充分有效、是否需要改 进，或者是否需要实行的掌握措施。如需要的措施或者需要对现有掌握措施加以改进，则掌握措施的选定宜遵循掌握措施层 级选择挨次，亦即：可行时首先消退危急源；其次是降低风险或 者通过削减大事发生的可能性，或者通过降低潜在的人身损害或 安康损害的严峻程度；将承受个体防护装备作为最终手段。应用 掌握措施层级选择挨次的事例如下：a 消退转变设计以消退危急源；b 替代用低危害物质替代或降低系统能量；c 工程掌握措施机械防护、联锁装置、安装通风系统、隔声罩等；d 标示、警告和或治理掌握措施安全标志、危急区域标识、警示灯、报警器、安全规程、设备检修、门禁掌握、作 业安全制度、安全操作规程、作业许可等；e 个体防护装置安全防护眼镜、听力保护器具、安全带和安全索、绝缘鞋、手套等。5.13.2 应用掌握措施层级选择时，宜考虑相关的本钱、降低 风险的好处、可用的选择方案的牢靠性等，选择一项或多项措施的组合。5.13.3 生产安全部依据评价确定的重大、重要危急源，组织 有关部门人员，对逐条重要危急源制订掌握措施，填写在重大、重要危急源清单的有关栏内，报主管总经理批准后，连同评价后的各单位危急源辩识与风险一览表下发到各单位。5.13.4 生产安全部对重大、重要危急源掌握状况进展监视，作为检查重点。5.14 生产安全部应在每年底对掌握措施的落实和应急预案演练状况进展检查评价，依据评价结果，每年至少进展一次危急 源辩识、评价工作，重点对那些有变化的活动和过程，以觉察和 掌握风险。6 各单位对危急源辩识与风险一览表中识别的危急因素 进展分解，下发到各班组、台车，按相应掌握措施要求对风险因 素进展掌握。7 相关文件7.1 重大危急源辨识8 记录8.1 危急源辩识与风险一览表8.2 重大危急源清单8.3 重要危急源清单9 附录9.1 作业条件危急性分析LEC 法安全标准化工作手册3每周一次312 人死亡10 万20 万元1570 -1每月一次2伤残2 万10 万元720 -0.5每年几次暴露1重伤50002 万元3200.2格外罕见地暴露0.5轻伤5000 元及以下10.1生事故可能性L分值暴露于危急环境的频繁程度E 连续处于危急环境中每天在有危急的环境中工作分值发生事故产生的后果 C以财产损失量计分值D = L完全可以预料101010 人以上死亡100 万元及以上10032相当可能6639 人死亡20 万100 万元40160 -不常常，但可能完全意外，可能性小可以设想，很不可能极不行能实际不行能作业条件危急性分析LEC法危急源辨识与风险一览表序号单位作业活动及场所风险因素可能导致的事故时态/状态LECD =L· E· C 日期：重要危急源清单序号单位作业活动及场所风险因素可能导致的事故时态/状态LECD =L· E· C 日期：