审计局2023年内部审计指导工作总结.docx

审计局2023年内部审计指导工作总结 审计局2023年内部审计指导工作总结 行政后勤工作总结 今年以来，我们根据省市内部审计协会的总体部署，连续深入贯彻“效劳、治理、宣传、沟通”工作方针，围绕为审计全面转型效劳的总要求和“干在实处，争创一流”的工作目标，健全体制，创新机制，拓展效劳，切实加大内审指导力度，进一步提高了内审人员素养，促进了内审工作的标准化建立，推动全市内审工作上了一个新的台阶。据不完全统计，XX年年全市内审机构共完成审计工程1352个，查出损失铺张金额1230万元，促进增收节支2970万元，向司法机关移送案件1起，建议赐予行政处分4人。连续三年获得全省优秀内审工程奖，连续八年被评为市内部审计指导工作先进集体。主要做了以下几方面工作： 一、完善机制，加大内部审计考核力度 1将内审工作纳入市委、市政府考核中。加强内部审计宣传，开展全市内部审计工作调研，积极荐言献策，内部审计工作得到市委、市政府领导的高度重视，市委、市政府出台的XX年年市级机关党风廉政建立责任制考核标准、XX年年乡镇、街道党风廉政建立责任制考核标准（市委办XX年23号）和关于印发XX年年度部门目标责任制考核内容的通知（市委办XX年30号），首次把内部审计工作列入考核内容中。文件要求部门和乡镇建立健全内部审计制度，仔细开展内部审计工作。年终内部审计工作由审计局负责考核，在市委、市政府对乡镇、部门的百分制考核中，最高可以扣3分。以考核促进展，以考核促标准，以考核促提高，进一步提升了内审工作的地位，形成全市上下重视、支持内审工作的共识和气氛。9月17日中国审计报特地登载了“市内部审计状况纳入年度责任考核”的报道文章，并编发编后语：“内部审计工作和国家审计工作一样，要得到进一步的进展，发挥更大的作用，离不开党委政府的支持。这种支持不能仅仅停留在口头上，要有实实在在的措施。把内审工作开展得如何纳入到年度责任制考核中去，无疑是一项值得期盼的措施。这样做可以让各部门、单位的领导时刻绷起一根弦，切实重视内部审计工作。我们有理由信任，市的内部审计工作将因此取得更大的进展，也盼望其他地方能从中获得有益的启发。” 2完善内审工作考核方法。以中华人民共和国审计法、中国内部审计准则为依据，以标准化建立为目标，结合本地实际，修订了内部审计工作考核实施方法。考核方法采纳百分制，分组织领导、活动开展、制度建立、自身建立四大块内容进展量化考核。同时还规定对特色性工作，如审计成果得到市级以上领导确定并批示，有经审计供应线索后查处的经济案件，在审计过程中采纳新方法、新技术并取得实际成效，获得市以上先进集体荣誉等可以加分。年终先由各单位依据本方法的记分标准进展自查打分，审计局在此根底上进展检查考核，内部审计考核结果作为市对该项工作考核和评比先进的依据，对先进集体和先进个人进展表彰嘉奖。 3加大内审指导员考核力度。完善内部审计联系点制度，内审指导员工作业绩与岗位目标责任制考核挂钩，规定“科室完成内部审计指导工作任务的记10分。根据内审联系点制度有关规定，每年深入联系点12次，报送内审信息不少于1篇。未完成任务的不记分。”做到目标、任务、责任到人，考核结果作为评比先进、提拔任用的重要依据，增加审计干部的事业心和责任感，促进内部审计指导工作水平的提高。 二、突出重点，加大内部审计指导力度 1加强业务培训。一是召开全市内审工作会议，年初召开了表彰会，年底召开了总结沟通会，表彰嘉奖了一批内审先进单位和内审先进工，还邀请校处长就如何贯彻内审准则、标准业务操作进展了实务培训。二是连续做好上岗证书、后续教育培训。下发市审计局关于做好单位内部审计人员岗位资格证书考前辅导培训报名工作的预备通知（审发XX年7号），5月22-26日组织内审人员参与省内审协会在举办的内审岗位资格证书考前培训班，全市共21人参与培训。12月13日举办了后续教育培训班，工商大学财会学院副教授作风险治理审计和专项审计调查专题讲座，全市97位持证人员参与了培训。三是做好cia考试报名工作。印发市审计局关于XX年年度国际注册内部审计师资格考试报名的通知（审发XX年25号）。并在今日和信息港公布cia考试报名消息，全市报名参与国际注册内部审计师资格证书考试11人。 2注意理论调研。年初下发理论讨论课题和信息任务，重点围绕“社会主义新农村建立与乡镇内部审计”和民营企业内部审计等课题，开展专题调研，组织审计干部和内审人员撰写内审理论文章和审计信息，全市共撰写内审论文11篇，上报参与省、市优秀论文评比。撰写“计算机审计是加强乡镇财政内部审计的有效途径” 获省优秀论文评比二等奖、杜立群撰写的“浅谈农村合作银行内部审计的现状、作用及其进展对策”获省优秀论文评比三等奖、3篇论文获优秀奖。在市内审论文评比中，2篇获一等奖，1篇获二等奖，2篇获三等奖，6篇获优秀奖。在审计网站开设内审窗口，创设学术沟通平台。全市有10多篇内审信息文章被上级有关部门和刊物采纳，其中审计署采纳2篇、内部审计采纳2篇。省厅科研所所长、主编，会长、校副处长等领导来调研指导内部审计工作。9月份组织相关人员到乡镇、部门调研内部审计工作，完成全市内部审计工作调研报告，向市委市政府专题报告，争取出台加强内部审计工作意见。 3拓宽内审领域。根据内审工作要为新农村建立效劳的工作要求，将乡镇内部审计作为今年的特色和重点工作来抓，大胆探究农村内部审计的内容、方式和方法，仔细总结农村内部审计工作阅历，提高乡镇、村科学治理水平。在我市召开的市乡镇审计阅历沟通会上，农村审计中心和长乐镇作了典型发言。完成了村级会计托付代理制的实践与探究、农夫专业合作经济组织进展之问题与对策等文章。同时，在单位内部经济责任审计、绩效审计、计算机审计等方面加大探究力度，不断拓宽内审领域。市卫生局结合卫生行业治理职能，对XX年度新型农村合作医疗基金进展了专项审计调查，全面审计调查了市新型合作医疗办公室对农村合作医疗政策执行与实施状况和基金筹集、报销支付及内掌握度等状况，同时又抽查局部乡镇合医办 三、创新载体，加大内部审计治理力度 1加强组织治理。根据“效劳立会、效劳兴会”的指导方针，筹备成立市内部审计协会，4月3日，到审计局考察学习内部审计工作，8月16日，到观摩内部审计协会成立大会。10月16日，到审计局考察学习内部审计工作。11月组织内审人员到进展了考察学习。俞越江局长就成立内审协会特地向市长作了专题汇报，得到市长的充分确定和支持。目前，协会筹备工作已根本到位，市民政局作出关于准予市内部审计协会注册登记的批复（民事XX年39号），全市申请入会的团体会员有 51家，个人会员有113 人。 2加强质量治理。重视内部审计根底工作，编制一张内审业务流程表，制作一张内审准则光盘，汇合了36个内部审计工作规定和准则，15个有关部门制定的内部审计规定和工作细则，下发到每一个内部审计单位。组织开展内部审计准则执行状况检查，评比产生准则贯彻执行12个示范点，2个市示范点。开展优秀审计案例评比活动，仔细组织开展内审工程评优工作，加大内审质量指导力度。3个工程被评为XX年度市优秀工程，其中农村合作银行抵质押贷款真实性审计工程获得省优秀工程二等奖。常务副市长就农村合作银行抵（质）贷款专项审计工作作出批示：“对抵押贷款的真实性和有效性组织专项审计，是审计工作的创新和探究，对于提高金融资产的安全性和效益性具有非常重要的意义。希市内相关银行借鉴合作银行的做法，落实工作措施，建立长效机制。” 3加强队伍治理。建立内部审计人才库，健全内审人员考核考评机制，推动内部审计人员的职业化建立。今年重点开展评比“十大内部审计能手”和先进集体活动，其中5家内审单位被评为市内部审计先进集体，评比产生了十大审计能手，2家内审单位和2名内审人员被推举为市内审先进集体和先进个人，1家内审单位和1名内审人员被推举为省内审先进集体和先进个人。创强争优活动极大地激发了内审人员工作的积极性，发挥了典型的示范作用，促进了全市内审队伍素养的提高。