2013年期货从业资格考试法律法规每日一练11922.pdf

财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 1 2013 年期货从业资格考试法律法规每日一练 单选题 1、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A 1 B 3 C 5 D 7 【正确答案】：B 【答案解析】：期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第九项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近 3 年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。2、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A 银监会 B 期货业协会 C 证监会期货部 D 期货保证金安全存管监控机构 【正确答案】：D 【答案解析】：参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十七条规定。3、期货公司金融期货结算业务试行办法 所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A 会员统一结算制度 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 2 B 会员分级结算制度 C 保证金结算制度 D 每日无负债结算制度 【正确答案】：B 【答案解析】：参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二条规定。4、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请目前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。A 1 B 2 C 3 D 4 【正确答案】：C 【答案解析】：期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第三项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10 亿元；或者申请日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1 亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15 亿元。5、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A 其自有资金账户 B 个人客户保证金账户 C 非结算会员保证金账户 D 特别结算会员保证金账户 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 3 【正确答案】：A 【答案解析】：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条第二款规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。6、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A 及时向中国证监会举报 B 及时向期货交易所报告 C 对该非结算会员的持仓强行平仓 D 对该非结算会员进行公开谴责 【正确答案】：C 【答案解析】：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。7、下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算 B 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 C 全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整 D 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 【正确答案】：B 【答案解析】：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 4 算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。8、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。A 银行 B 期货公司 C 期货交易所 D 证监会 【正确答案】：C 【答案解析】：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。9、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为（）办理结算业务。A 交易所的其他交易结算会员 B 其他公司的客户 C 交易所的非结算会员 D 本公司的客户 【正确答案】：B 【答案解析】：期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 5 10、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A 3 B 5 C 7 D 10 【正确答案】：A 【答案解析】：期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第七项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 3 个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。参与期货从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。更多详情可登录高顿网校官网进行咨询。更多期货从业资格考试资讯，请关注高顿网校官方微信号：gaoduneclass