公共产品培训讲义.pptx

第二章第二章 公共产品公共产品第一节公共需求与公共商品第一节公共需求与公共商品第二节公共需求的决定：公共选择第二节公共需求的决定：公共选择 第一节第一节 公共需求与公共商品公共需求与公共商品1.11.11.11.1私人需求与公共需求私人需求与公共需求私人需求与公共需求私人需求与公共需求1.21.21.21.2公共产品公共产品公共产品公共产品1.31.31.31.3纯粹公共商品与混合商品纯粹公共商品与混合商品纯粹公共商品与混合商品纯粹公共商品与混合商品第一节公共需求与公共商品第一节公共需求与公共商品马克思：人类的需要总是同实现满足的手段共马克思：人类的需要总是同实现满足的手段共马克思：人类的需要总是同实现满足的手段共马克思：人类的需要总是同实现满足的手段共同发展。同发展。同发展。同发展。1.11.11.11.1、私人需求与公共需求、私人需求与公共需求、私人需求与公共需求、私人需求与公共需求财政问题的研究应从区分公共需求与私人需求财政问题的研究应从区分公共需求与私人需求财政问题的研究应从区分公共需求与私人需求财政问题的研究应从区分公共需求与私人需求开始，因为满足社会公共需求是财政职能的核开始，因为满足社会公共需求是财政职能的核开始，因为满足社会公共需求是财政职能的核开始，因为满足社会公共需求是财政职能的核心。心。心。心。（一）私人需求（一）私人需求（一）私人需求（一）私人需求 私人需求是由单个人内在产生的、不依赖私人需求是由单个人内在产生的、不依赖私人需求是由单个人内在产生的、不依赖私人需求是由单个人内在产生的、不依赖于他人而独立存在并得以满足的个人需要。于他人而独立存在并得以满足的个人需要。于他人而独立存在并得以满足的个人需要。于他人而独立存在并得以满足的个人需要。1.1.1.1.私人需要层次划分私人需要层次划分私人需要层次划分私人需要层次划分马斯洛的马斯洛的马斯洛的马斯洛的需要层需要层需要层需要层次论次论次论次论 2.2.2.2.私人需求的两大特点私人需求的两大特点私人需求的两大特点私人需求的两大特点一是受益的内在性。一是受益的内在性。一是受益的内在性。一是受益的内在性。二是需求的分散性。二是需求的分散性。二是需求的分散性。二是需求的分散性。（二）公共需求 1.1.公共需求含义公共需求含义 公共需求是当众多个人作为一个整体公共需求是当众多个人作为一个整体时所产生的需求。这一定义有三层含义：时所产生的需求。这一定义有三层含义：（1 1）公共需求并非是一种抽象的需求，）公共需求并非是一种抽象的需求，而是个人所具有的真实需要；而是个人所具有的真实需要；（2 2）这种需求并非是单个人的需求或少）这种需求并非是单个人的需求或少数人的需求，而是在一定区域范围内多数数人的需求，而是在一定区域范围内多数人的需求；人的需求；（3 3）公共需求是一种整体需求。）公共需求是一种整体需求。2.2.公共需求的特点公共需求的特点公共需求满足的受益外在性；公共需求满足的受益外在性；公共需求的整体性（不可分割性）；公共需求的整体性（不可分割性）；具有共同性；具有共同性；公共需求的满足（公共消费）和相应的成本公共需求的满足（公共消费）和相应的成本消耗，对个体讲是不对称的和不相等的；消耗，对个体讲是不对称的和不相等的；公共需求是广泛的和变化的。公共需求是广泛的和变化的。3.3.公共需求的层次公共需求的层次满足生存的公共需求满足发展的公共需求满足享受的公共需求1.2、公共商品（一）私人产品（一）私人产品（一）私人产品（一）私人产品用于满足私人需求的物品。用数学公式表示为：用于满足私人需求的物品。用数学公式表示为：说明：私人产品需求是水平相加，消费者购买的价格是相同的，不同的是产品的购买量。私人产品需求总量，等于所有消费者拥有或消费的该产品数的总和，这意味着私人产品有可加性、可分性。特征：一是消费的排他性；二是消费的竞争性。（二）公共产品（二）公共产品 用于满足公共需求用于满足公共需求的物品。用数学公的物品。用数学公式表示式表示：特点：消费者消费的产品数量是相同的，不同的是消费的商品的效用。任何人自己都是不得不消费它，即使有人可能会不情愿，但却无法加以拒绝（不可拒绝性）。“不可拒绝”这一条件也不易满足，即使像国防这样例子，也可以通过移民或一些非法出境平等保护。任何人都可以恰好消费相同的数量。任何一任何人都可以恰好消费相同的数量。任何一个消费者消费公共商品的数量，等于所有消个消费者消费公共商品的数量，等于所有消费者消费该公共商品的总量。这意味着公共费者消费该公共商品的总量。这意味着公共商品没有可分性和可加性。公共商品效益牵商品没有可分性和可加性。公共商品效益牵涉到不可分割的整体效果。涉到不可分割的整体效果。一个人消费不排斥其他人也同样消费的那种一个人消费不排斥其他人也同样消费的那种商品商品萨缪尔森把公共品定义为萨缪尔森把公共品定义为萨缪尔森把公共品定义为萨缪尔森把公共品定义为“集体消费品集体消费品集体消费品集体消费品”。这类。这类。这类。这类公共品具有这样一个共同点：每个人的消费并不公共品具有这样一个共同点：每个人的消费并不公共品具有这样一个共同点：每个人的消费并不公共品具有这样一个共同点：每个人的消费并不减少其他人对该公共品的消费。然而，对定义是减少其他人对该公共品的消费。然而，对定义是减少其他人对该公共品的消费。然而，对定义是减少其他人对该公共品的消费。然而，对定义是可以做出不同理解的。与一般情形相比，这里的可以做出不同理解的。与一般情形相比，这里的可以做出不同理解的。与一般情形相比，这里的可以做出不同理解的。与一般情形相比，这里的“消费消费消费消费”一词包含了更广的内涵。它不仅意味着一词包含了更广的内涵。它不仅意味着一词包含了更广的内涵。它不仅意味着一词包含了更广的内涵。它不仅意味着一个人的消费不减少其他人的消费，而且还允许一个人的消费不减少其他人的消费，而且还允许一个人的消费不减少其他人的消费，而且还允许一个人的消费不减少其他人的消费，而且还允许别人的消费是以其他的形式进行的。例如，当一别人的消费是以其他的形式进行的。例如，当一别人的消费是以其他的形式进行的。例如，当一别人的消费是以其他的形式进行的。例如，当一项新的政府安居计划使入住户的生活得到改善时，项新的政府安居计划使入住户的生活得到改善时，项新的政府安居计划使入住户的生活得到改善时，项新的政府安居计划使入住户的生活得到改善时，社区的其它居民也会因为贫民窟的消失得到好处。社区的其它居民也会因为贫民窟的消失得到好处。社区的其它居民也会因为贫民窟的消失得到好处。社区的其它居民也会因为贫民窟的消失得到好处。这一好处是以外部性的形式表现出来的。因此，这一好处是以外部性的形式表现出来的。因此，这一好处是以外部性的形式表现出来的。因此，这一好处是以外部性的形式表现出来的。因此，如果将这种外部性包含在消费的定义中，那么，如果将这种外部性包含在消费的定义中，那么，如果将这种外部性包含在消费的定义中，那么，如果将这种外部性包含在消费的定义中，那么，许多看起来不具备公共品属性的产品就可以被认许多看起来不具备公共品属性的产品就可以被认许多看起来不具备公共品属性的产品就可以被认许多看起来不具备公共品属性的产品就可以被认为是公共品。为是公共品。为是公共品。为是公共品。一个有别于萨缪尔森的定义是，公共产品是一种一个有别于萨缪尔森的定义是，公共产品是一种一个有别于萨缪尔森的定义是，公共产品是一种一个有别于萨缪尔森的定义是，公共产品是一种能够被生产出来，但却无法对消费者进行合理收能够被生产出来，但却无法对消费者进行合理收能够被生产出来，但却无法对消费者进行合理收能够被生产出来，但却无法对消费者进行合理收费的产品。费的产品。费的产品。费的产品。（三）公共商品的基本特征与私人商品相比，公共商品有三个基本特征：与私人商品相比，公共商品有三个基本特征：与私人商品相比，公共商品有三个基本特征：与私人商品相比，公共商品有三个基本特征：第一特征第一特征第一特征第一特征(受益的受益的受益的受益的)非排他性（受益对象范围广）。由以下非排他性（受益对象范围广）。由以下非排他性（受益对象范围广）。由以下非排他性（受益对象范围广）。由以下原因决定：原因决定：原因决定：原因决定：1.1.1.1.公共商品任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有公共商品任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有公共商品任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有公共商品任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对它的消费，但在技术上无法排斥他人消费或受益，心独占对它的消费，但在技术上无法排斥他人消费或受益，心独占对它的消费，但在技术上无法排斥他人消费或受益，心独占对它的消费，但在技术上无法排斥他人消费或受益，例如：国防，环境保护。例如：国防，环境保护。例如：国防，环境保护。例如：国防，环境保护。2.2.2.2.有些公共商品在技术上可以实现有些公共商品在技术上可以实现有些公共商品在技术上可以实现有些公共商品在技术上可以实现“排他排他排他排他”，但从效率角度，但从效率角度，但从效率角度，但从效率角度看却不必要排他。公路排他装置可以设置，但在道路不拥看却不必要排他。公路排他装置可以设置，但在道路不拥看却不必要排他。公路排他装置可以设置，但在道路不拥看却不必要排他。公路排他装置可以设置，但在道路不拥挤前提下，设置排他装置会减少公路的利用率。挤前提下，设置排他装置会减少公路的利用率。挤前提下，设置排他装置会减少公路的利用率。挤前提下，设置排他装置会减少公路的利用率。3.3.3.3.在有些情况下，在有些情况下，在有些情况下，在有些情况下，“排他排他排他排他”尽管是可能的也是必要的，但排尽管是可能的也是必要的，但排尽管是可能的也是必要的，但排尽管是可能的也是必要的，但排他成本过于昂贵，经济上不可行，不值得。他成本过于昂贵，经济上不可行，不值得。他成本过于昂贵，经济上不可行，不值得。他成本过于昂贵，经济上不可行，不值得。4.4.4.4.缺乏可行的私有财产权可能导致非排它性，如海洋渔业等缺乏可行的私有财产权可能导致非排它性，如海洋渔业等缺乏可行的私有财产权可能导致非排它性，如海洋渔业等缺乏可行的私有财产权可能导致非排它性，如海洋渔业等共同资源。共同资源。共同资源。共同资源。5.5.5.5.政府（或司法）政策也可能产生非排它性，如政策规定每政府（或司法）政策也可能产生非排它性，如政策规定每政府（或司法）政策也可能产生非排它性，如政策规定每政府（或司法）政策也可能产生非排它性，如政策规定每个人都有权享受免费教育。个人都有权享受免费教育。个人都有权享受免费教育。个人都有权享受免费教育。第二特征：第二特征：(消费的消费的)非竞争性非竞争性 某个人对该物品的消费不妨碍其他人同时享用，某个人对该物品的消费不妨碍其他人同时享用，MC=0MC=0，即增加一个消费者的边际成本为零。，即增加一个消费者的边际成本为零。第三特征第三特征:（效用的）不可分割性（效用的）不可分割性 公共产品或服务向整个社会共同提供，具有共公共产品或服务向整个社会共同提供，具有共同受益或联合消费的特点。同受益或联合消费的特点。与公共产品概念相关的几个问题与公共产品概念相关的几个问题与公共产品概念相关的几个问题与公共产品概念相关的几个问题（）产品是否具有竞争性，往往取决于市场和（）产品是否具有竞争性，往往取决于市场和（）产品是否具有竞争性，往往取决于市场和（）产品是否具有竞争性，往往取决于市场和特特定商品的既定定商品的既定技术条件，技术条件，技术条件，技术条件，以公共商品的以公共商品的“最大最大技术供给量技术供给量”为前提。为前提。当过往的行人和车辆不当过往的行人和车辆不当过往的行人和车辆不当过往的行人和车辆不多时，道路不具有竞争性但随着行人和车辆增多时，道路不具有竞争性但随着行人和车辆增多时，道路不具有竞争性但随着行人和车辆增多时，道路不具有竞争性但随着行人和车辆增加，拥挤和交通不便问题便产生。加，拥挤和交通不便问题便产生。加，拥挤和交通不便问题便产生。加，拥挤和交通不便问题便产生。（）产品是否具有排他性，常常依赖于技术和法（）产品是否具有排他性，常常依赖于技术和法（）产品是否具有排他性，常常依赖于技术和法（）产品是否具有排他性，常常依赖于技术和法律规定。比如闹市区中的道路，在通常条件下，律规定。比如闹市区中的道路，在通常条件下，律规定。比如闹市区中的道路，在通常条件下，律规定。比如闹市区中的道路，在通常条件下，考虑到设立道路收费亭所需耗费巨大的人力，物考虑到设立道路收费亭所需耗费巨大的人力，物考虑到设立道路收费亭所需耗费巨大的人力，物考虑到设立道路收费亭所需耗费巨大的人力，物力等，很难用收取过路费方式排他。美国采用一力等，很难用收取过路费方式排他。美国采用一力等，很难用收取过路费方式排他。美国采用一力等，很难用收取过路费方式排他。美国采用一种用电波鉴别过往的车辆，并把收取的过路费登种用电波鉴别过往的车辆，并把收取的过路费登种用电波鉴别过往的车辆，并把收取的过路费登种用电波鉴别过往的车辆，并把收取的过路费登记在司机帐户。假如有朝一日利用这种向那种驶记在司机帐户。假如有朝一日利用这种向那种驶记在司机帐户。假如有朝一日利用这种向那种驶记在司机帐户。假如有朝一日利用这种向那种驶入城市拥挤街道车辆收费，则这些街道变得具有入城市拥挤街道车辆收费，则这些街道变得具有入城市拥挤街道车辆收费，则这些街道变得具有入城市拥挤街道车辆收费，则这些街道变得具有排他性。排他性。排他性。排他性。（）即使每个消费的公共品数量相同，（）即使每个消费的公共品数量相同，他们对这种消费的评价也未必一致。他们对这种消费的评价也未必一致。（）有许多传统上不被认为是产品的事（）有许多传统上不被认为是产品的事物具有公共品特征。例如：物具有公共品特征。例如：a.a.收入分配是一种公共产品，如果收收入分配是一种公共产品，如果收入分配是公平的，每一个都因为生活在入分配是公平的，每一个都因为生活在一个好的社会中而得到满足，没有人被一个好的社会中而得到满足，没有人被排除在对这种满足的享受之外。当然，排除在对这种满足的享受之外。当然，人们对公平的概念理解不同，对某种收人们对公平的概念理解不同，对某种收入分配的评价也不同。尽管如此，收入入分配的评价也不同。尽管如此，收入分配的消费仍是非竞争性，所以它是一分配的消费仍是非竞争性，所以它是一种公共产品。种公共产品。b.b.诚实诚信。这是让人触目惊心的数据：诚实诚信。这是让人触目惊心的数据：由于信用缺失，我国每年财政上的损失高达由于信用缺失，我国每年财政上的损失高达约五千个亿；十几年来，我国金融、银行业约五千个亿；十几年来，我国金融、银行业的贷款损失大约四万个亿。让人更加费解的的贷款损失大约四万个亿。让人更加费解的是，还有这样一个现状：一方面，我们银行是，还有这样一个现状：一方面，我们银行存款达到存款达到7272万亿，外汇储备也达到万亿，外汇储备也达到3.83.8万亿美万亿美元，可以说有很多的钱可以元，可以说有很多的钱可以“用用”。另一方。另一方面，社会上需要用钱的地方也非常多，尤其面，社会上需要用钱的地方也非常多，尤其是有很多中小企业急需资金来发展，但却总是有很多中小企业急需资金来发展，但却总苦于找不到能苦于找不到能“用用”的钱！的钱！（）公共产品是空间、时间概念（）公共产品是空间、时间概念对同一种产品，在有些国家将其视为公共品，对同一种产品，在有些国家将其视为公共品，而在另一些国家视为私人品。而在另一些国家视为私人品。高等教育，医疗等产品，在美国上作为私人高等教育，医疗等产品，在美国上作为私人产品，由市场决定和私人部门供给的，而在产品，由市场决定和私人部门供给的，而在英国，瑞典，加拿大等国家，这些商品是公英国，瑞典，加拿大等国家，这些商品是公共产品，由公共部门供给。共产品，由公共部门供给。在同一个国家的不同历史时期，有分别将同在同一个国家的不同历史时期，有分别将同一种商品作为私人产品或公共产品的截然相一种商品作为私人产品或公共产品的截然相反的情况。反的情况。在奥地利，电信，电力，煤气，石在奥地利，电信，电力，煤气，石在奥地利，电信，电力，煤气，石在奥地利，电信，电力，煤气，石油产品，铁路，高速公路，航空，港口，煤炭，油产品，铁路，高速公路，航空，港口，煤炭，油产品，铁路，高速公路，航空，港口，煤炭，油产品，铁路，高速公路，航空，港口，煤炭，钢铁等，在世纪年代中期以前全部将其钢铁等，在世纪年代中期以前全部将其钢铁等，在世纪年代中期以前全部将其钢铁等，在世纪年代中期以前全部将其视为公共产品，而在此以后，又将其大部分视为视为公共产品，而在此以后，又将其大部分视为视为公共产品，而在此以后，又将其大部分视为视为公共产品，而在此以后，又将其大部分视为私人产品。私人产品。私人产品。私人产品。这说明，在上述领域，存在这说明，在上述领域，存在这说明，在上述领域，存在这说明，在上述领域，存在“公公公公”“”“”“”“私私私私”选择的可能选择的可能选择的可能选择的可能性，有时选择公有，有时选择私有，有的国家选择较性，有时选择公有，有时选择私有，有的国家选择较性，有时选择公有，有时选择私有，有的国家选择较性，有时选择公有，有时选择私有，有的国家选择较高的公有化程度，有的国家选择较高的私有化程度高的公有化程度，有的国家选择较高的私有化程度高的公有化程度，有的国家选择较高的私有化程度高的公有化程度，有的国家选择较高的私有化程度在公共产品制度变迁的历史长河中，大部分公共产品在公共产品制度变迁的历史长河中，大部分公共产品在公共产品制度变迁的历史长河中，大部分公共产品在公共产品制度变迁的历史长河中，大部分公共产品都是由私人品演化而来，现代社会中各类经济社会组都是由私人品演化而来，现代社会中各类经济社会组都是由私人品演化而来，现代社会中各类经济社会组都是由私人品演化而来，现代社会中各类经济社会组织的活动和居民所不可或缺的公共安全，公共教育，织的活动和居民所不可或缺的公共安全，公共教育，织的活动和居民所不可或缺的公共安全，公共教育，织的活动和居民所不可或缺的公共安全，公共教育，公共卫生及养老保障，在上一个世纪还大都是以家庭公共卫生及养老保障，在上一个世纪还大都是以家庭公共卫生及养老保障，在上一个世纪还大都是以家庭公共卫生及养老保障，在上一个世纪还大都是以家庭为单位来生产和消费，属于私人产品，而非公共产品。为单位来生产和消费，属于私人产品，而非公共产品。为单位来生产和消费，属于私人产品，而非公共产品。为单位来生产和消费，属于私人产品，而非公共产品。把一种物品究竟是当作私人品还是作为公共品，除了把一种物品究竟是当作私人品还是作为公共品，除了把一种物品究竟是当作私人品还是作为公共品，除了把一种物品究竟是当作私人品还是作为公共品，除了受物品的不同经济属性以及由此所决定的现有技术条受物品的不同经济属性以及由此所决定的现有技术条受物品的不同经济属性以及由此所决定的现有技术条受物品的不同经济属性以及由此所决定的现有技术条件对该物品的分割和排他程度的因素影响外，主要是件对该物品的分割和排他程度的因素影响外，主要是件对该物品的分割和排他程度的因素影响外，主要是件对该物品的分割和排他程度的因素影响外，主要是看哪一种制度安排或选择更为有效率，同时更为公平。看哪一种制度安排或选择更为有效率，同时更为公平。看哪一种制度安排或选择更为有效率，同时更为公平。看哪一种制度安排或选择更为有效率，同时更为公平。该种商品的该种商品的效用是否具有效用是否具有不可分割性不可分割性消费上是否消费上是否具有竞争性具有竞争性受益上是否受益上是否具有排它性具有排它性该种物品属于该种物品属于私人商品私人商品该种物品在消费上该种物品在消费上是否具有非竞争性是否具有非竞争性受益上是否受益上是否具有排它性具有排它性该种物品属于公共资源该种物品属于公共资源即有竞争性即有竞争性/无排它性物品无排它性物品从技术上看，该种物从技术上看，该种物品能够实现排它吗？品能够实现排它吗？排它需要的成本很高吗？排它需要的成本很高吗？该物品属于拥挤性公共商品该物品属于拥挤性公共商品（使用率很高）（使用率很高）该种物品属于纯公共商品该种物品属于纯公共商品否不高 高 否能是是否是是否说说明明：这这仅仅是是一一种种理理论论抽抽象象，现现实实生生活活中中纯纯粹的私人品与公共品很少。粹的私人品与公共品很少。1.3 1.3 纯粹公共商品与混合商品纯粹公共商品与混合商品真正纯粹意义上的公共商品是很少的真正纯粹意义上的公共商品是很少的。依据依据公共商品的公共商品的“公共公共”程度差异，可将公共商程度差异，可将公共商品分为两种类型。品分为两种类型。（一）纯公共商品（一）纯公共商品 完全用于满足公共需求；并具有完全的非完全用于满足公共需求；并具有完全的非排他性和非竞争性排他性和非竞争性 。（二）混合商品（二）混合商品 1 1、定义：是指既在一定程度上满足公共、定义：是指既在一定程度上满足公共需求，也在一定程度上满足私人需求的物品。需求，也在一定程度上满足私人需求的物品。同时，它具有一定的排他性或一定的竞争性。同时，它具有一定的排他性或一定的竞争性。2 2、具具有有排排他他性性的的非非竞竞争争性性公公共共商商品品，有有线线电电视视节目、网络。节目、网络。3 3、具有竞争性的非排他性公共商品：高等教育、具有竞争性的非排他性公共商品：高等教育4 4、拥拥挤挤性性公公共共商商品品：即即在在没没有有太太多多的的消消费费者者时时具具有有非非竞竞争争性性，但但在在消消费费者者太太多多时时额额外外消消费费者者的的边边际际成成本本上上升升（或或给给其其他他消消费费者者带带来来成成本本）的的商商品品。如如大大桥桥、高高速速公公路路、高高尔尔夫夫球球场场、游游泳馆等。泳馆等。根根据据纯纯粹粹公公共共商商品品和和混混合合商商品品的的划划分分，常常见见的的公共商品和混合商品公共商品和混合商品如表如表1-11-1所示：所示：商品分类商品分类非竞争性非竞争性非竞争性非竞争性竞争性竞争性竞争性竞争性非排他性非排他性非排他性非排他性纯粹公共品纯粹公共品纯粹公共品纯粹公共品路灯路灯路灯路灯国防国防国防国防公共资源公共资源公共资源公共资源鱼类鱼类鱼类鱼类野生动物野生动物野生动物野生动物排他性排他性排他性排他性混合产品混合产品混合产品混合产品学校、有线电学校、有线电学校、有线电学校、有线电视、网络视、网络视、网络视、网络私人产品私人产品私人产品私人产品巧克力巧克力巧克力巧克力衣服衣服衣服衣服 社会需求社会需求私人需求私人需求 公共需求公共需求社会产品社会产品私人产品私人产品市场机制市场机制 公共产品公共产品财政机制财政机制财政问题的研究应从区分公共需求和私财政问题的研究应从区分公共需求和私人需求开始，因为满足社会公共需求是人需求开始，因为满足社会公共需求是财政职能的核心。财政职能的核心。社会产品社会产品公共产品公共产品私人产品私人产品按纯粹程度分按纯粹程度分俱乐部产品俱乐部产品纯粹私人产品纯粹私人产品按受益范围分按受益范围分按纯粹程度分按纯粹程度分全国性公共产品全国性公共产品地方性公共产品地方性公共产品纯粹公共产品纯粹公共产品准公共产品准公共产品注：注：“俱乐部产品俱乐部产品”：是指在某一范围内由个人出：是指在某一范围内由个人出资，并在此范围内的所有个人都可以获得利益的产资，并在此范围内的所有个人都可以获得利益的产品，如消费合作社等。品，如消费合作社等。第二节公共需求的决定：公共选择第二节公共需求的决定：公共选择2.12.1公共选择的基本问题公共选择的基本问题2.22.2公众偏好的表达方式公众偏好的表达方式2.32.3公众偏好表达缺陷公众偏好表达缺陷2.42.4公共选择的机制公共选择的机制2.52.5公共选择理论的应用意义公共选择理论的应用意义公共选择理论的主要内容直接民主制间接民主制全体公民参与决策选举代表公共决策选民的行为 效用最大化政治家的行为 选票最大化 行政体系的行为一致性规则多数票规则利益集团n互投赞成票互投赞成票2.12.1公共选择的基本问题公共选择的基本问题（一）公共选择的基本问题：（一）公共选择的基本问题：非市场的集体选择，是如何从个人偏好非市场的集体选择，是如何从个人偏好得出一个集体的偏好。得出一个集体的偏好。（二）公共选择应遵循的原则是：（二）公共选择应遵循的原则是：所做出的决策或选择应达到社会整体效所做出的决策或选择应达到社会整体效用的最大化或促使社会资源配置效率的用的最大化或促使社会资源配置效率的不断提高。不断提高。2.22.2公众偏好的表达方式公众偏好的表达方式公众的偏好表达是在法律和道德规范的约公众的偏好表达是在法律和道德规范的约束下，运用自身的各种权利展示自己的需束下，运用自身的各种权利展示自己的需求的活动和过程。表达方式求的活动和过程。表达方式：（1 1）习惯或宗教法典；）习惯或宗教法典；（2 2）独裁者；）独裁者；（3 3）集中计划；）集中计划；（4 4）公众投票。）公众投票。公众偏好表达最主要的方公众偏好表达最主要的方式是由公民投票，它是现代民主社会公共式是由公民投票，它是现代民主社会公共选择最主要的方式。包括两种具体形式：选择最主要的方式。包括两种具体形式：直接民主（全体公民参与决策）和间接民直接民主（全体公民参与决策）和间接民主（代议制：选举代表参与决策）主（代议制：选举代表参与决策）2.32.3公众偏好表达缺陷公众偏好表达缺陷 公众偏好表达缺陷主要在于：它不能完全满足公众偏好表达缺陷主要在于：它不能完全满足某些基本假定，这些假定包括信息充分、个人某些基本假定，这些假定包括信息充分、个人不会隐瞒自己真实的偏好、政治家和公务员都不会隐瞒自己真实的偏好、政治家和公务员都是中立的、不会出现双峰偏好等。是中立的、不会出现双峰偏好等。因为上述缺陷，公众选择理论在研究方法上存因为上述缺陷，公众选择理论在研究方法上存在三大基本特征：在三大基本特征：1.1.理性经济人假设理性经济人假设 2.2.方法论上的个人主义方法论上的个人主义 3.3.交易的政治过程交易的政治过程2.42.4公共选择的机制公共选择的机制（一）一致性规则（一）一致性规则 又称一直满意规则，是指在公共选择又称一直满意规则，是指在公共选择过程中，任何一项提案在最终成为公共过程中，任何一项提案在最终成为公共政策之前必须获得所有投票者的赞成。政策之前必须获得所有投票者的赞成。一致同意的结果虽符合帕累托效率标准，一致同意的结果虽符合帕累托效率标准，但在现实中很难做到，因为除了复杂、但在现实中很难做到，因为除了复杂、成本很高外，他要求每个投票人都成本很高外，他要求每个投票人都“诚诚实实”。说服成本、敲诈、讨价还价说服成本、敲诈、讨价还价林达尔林达尔LindahlLindahl设计了一种机制，通过一致性设计了一种机制，通过一致性规则决定公共物品的提供。规则决定公共物品的提供。两个社会成员两个社会成员,Adam&Eve,Adam&Eve燃放烟花燃放烟花(公共品，记为公共品，记为 r)r)S SA A=燃放烟花费用中燃放烟花费用中AdamAdam的份额的份额S SE E=燃放烟花费用中燃放烟花费用中EveEve的份额的份额对任一给定的份额对任一给定的份额S SA A和和S SE E,Adam,Adam和和EveEve对烟花对烟花有一定的需求量，用需求曲线表示：有一定的需求量，用需求曲线表示：直接民主制直接民主制一致性规则一致性规则D Dr rA A 和和D Dr rE E 分别表示分别表示AdamAdam和和EveEve的纳税份的纳税份额和烟花需求量的关系额和烟花需求量的关系每个人都在自己的纳税份额下降时，消每个人都在自己的纳税份额下降时，消费更多的烟花费更多的烟花S SA A+S+SE E=1 =1 （用（用OOOO表示）表示）每个人面临的不是相同的价格，而是每每个人面临的不是相同的价格，而是每单位公共用品的单位公共用品的“个人化价格个人化价格”，称为，称为林达尔价格林达尔价格均衡均衡 当每个人都愿意投票赞当每个人都愿意投票赞成相同的公共品数量，这时的林成相同的公共品数量，这时的林达尔价格就实现了均衡。达尔价格就实现了均衡。在图中，当公共品数量为在图中，当公共品数量为r*r*时时为均衡点，为均衡点，AdamAdam和和EveEve愿意纳税愿意纳税的份额分别为的份额分别为 S*O S*O 和和 S*O S*OLindahlLindahl均衡如何实现？均衡如何实现？设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，在这个份额下，如果在这个份额下，如果AdamAdam和和EveEve选择相同的选择相同的公共品数量，则达到均衡。如果选择的公公共品数量，则达到均衡。如果选择的公共品数量不同，则拍卖者宣布新的份额，共品数量不同，则拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止直到均衡为止LindahlLindahl均衡的问题均衡的问题人们是否诚实的投票人们是否诚实的投票策略行为策略行为策略行为策略行为(例如，不真实的表达自己的偏好例如，不真实的表达自己的偏好例如，不真实的表达自己的偏好例如，不真实的表达自己的偏好)会破坏会破坏会破坏会破坏LindahlLindahlLindahlLindahl均衡均衡均衡均衡.达成共识可能要很长时间达成共识可能要很长时间现实生活中远远不止两个党派现实生活中远远不止两个党派现实生活中远远不止两个党派现实生活中远远不止两个党派 （二）投票的多数性规则（二）投票的多数性规则 指在一项提案最终成为公共政策之前必指在一项提案最终成为公共政策之前必须经过多数投票者的赞成，大多数情况下都须经过多数投票者的赞成，大多数情况下都采用该规则。采用该规则。简单多数：简单多数：N/2N/2以上的拥护者，会导致以上的拥护者，会导致“多多数人的暴政数人的暴政”。问题是可能缺乏效率。问题是可能缺乏效率复杂多数（超多数），除非出现失误，否则复杂多数（超多数），除非出现失误，否则它总会使多数人的状况变好，排除了社会总它总会使多数人的状况变好，排除了社会总体状况绝对恶化的可能。体状况绝对恶化的可能。（三）偏好与（三）偏好与“峰峰”所谓所谓“峰峰”是指投票人效用曲线上的一个点，是指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它，即由此点该点所有相邻点的效用都低于它，即由此点向任何方向的偏离，都意味着他的效用减少。向任何方向的偏离，都意味着他的效用减少。如果在投票者的效用曲线上只出现一个峰值，如果在投票者的效用曲线上只出现一个峰值，则称为则称为单峰偏好单峰偏好；如果曲线上存在有两个（或两个以上的）峰如果曲线上存在有两个（或两个以上的）峰值，则称为值，则称为双峰（或多峰）偏好双峰（或多峰）偏好。在单峰偏好条件下，如果对备选方案进行两在单峰偏好条件下，如果对备选方案进行两两表决，就能产生一个最优的决策结果。两表决，就能产生一个最优的决策结果。为何会有双峰偏好？两个例子两个例子导弹的数量导弹的数量只有大量的导弹才能只有大量的导弹才能起到威慑作用，如果起到威慑作用，如果导弹数量适中，还不导弹数量适中，还不如没有。如没有。导弹数量效用双峰偏好为何会有双峰偏好？公共教育投入公共教育投入公共教育投入公共教育投入公共教育投入较少时，富公共教育投入较少时，富人会把孩子送到私立学校，人会把孩子送到私立学校，公共教育投入增加只会增公共教育投入增加只会增加他们的税收负担，因此加他们的税收负担，因此效用随着公共教育投入的效用随着公共教育投入的增加而下降；增加而下降；当公共教育投入达到一定当公共教育投入达到一定程度时，富人的孩子也愿程度时，富人的孩子也愿意去公立学校。这时，公意去公立学校。这时，公共教育投入增加带来效用共教育投入增加带来效用的增加。的增加。公共教育投入效用双峰偏好（四）最优多数性规则与交易成本（四）最优多数性规则与交易成本代表人物：布坎南、塔洛克，从成本角代表人物：布坎南、塔洛克，从成本角度对多数性规则进行优选的结果。认为度对多数性规则进行优选的结果。认为交易过程中存在交易过程中存在抉择成本抉择成本（行政管理、（行政管理、劝说、谈判、机会）和劝说、谈判、机会）和外部成本外部成本（对反（对反对者带来的负外在效应）两类交易成本。对者带来的负外在效应）两类交易成本。指在公共选择过程中，如果有一种多数指在公共选择过程中，如果有一种多数性规则是成本最低的规则，那么它同时性规则是成本最低的规则，那么它同时也就是最优多数规则。也就是最优多数规则。最优的多数就是抉择成本（最优的多数就是抉择成本（D D）与外部）与外部成本（成本（E E）之和最小的那个多数，在）之和最小的那个多数，在图中就是由曲线（图中就是由曲线（D+ED+E）最低点所对）最低点所对应的赞成率应的赞成率N*N*。（五）投票悖论（五）投票悖论 颜色颜色颜色颜色 方案投票人方案投票人方案投票人方案投票人 红红红红黄黄黄黄蓝蓝蓝蓝 A A A A 1 1 1 10 0 0 01 1 1 1 B B B B 1 1 1 11 1 1 10 0 0 0 C C C C 0 0 0 01 1 1 11 1 1 1得分合计得分合计得分合计得分合计 2 2 2 22 2 2 22 2 2 2“投票之谜投票之谜”（或（或“投票悖论投票悖论”）是指在所有可供选择的方案中，没有一个）是指在所有可供选择的方案中，没有一个方案能够获得多数票。方案能够获得多数票。如下表所列的颜色选择结果就出现了投票循环问题，使得在三个人的投票选如下表所列的颜色选择结果就出现了投票循环问题，使得在三个人的投票选择中没有获胜者。择中没有获胜者。投票悖论的原因：存在多峰偏好的选民。投票悖论的原因：存在多峰偏好的选民。如果所有选民的偏好都是单峰的，就不会出现投票如果所有选民的偏好都是单峰的，就不会出现投票悖论。悖论。投票之谜之解 塔洛克的研究表明，塔洛克的研究表明，“投票之谜投票之谜”产生的可能性大小，主要取决于投票的人产生的可能性大小，主要取决于投票的人数和可选方案的个数。这两个数越大，数和可选方案的个数。这两个数越大，“投票之谜投票之谜”产生可能性也越大。但在现实产生可能性也越大。但在现实中，这两个数有可能向相反的方向变化，中，这两个数有可能向相反的方向变化，即出现即出现“投票悖论投票悖论”的可能性很小。的可能性很小。即使出现即使出现“投票之谜投票之谜”这种小概率事件，这种小概率事件，也可通过偏好强度的充分显示来破解。包也可通过偏好强度的充分显示来破解。包括：括：（1 1）“打分投票制打分投票制”来显示投票者的偏来显示投票者的偏好强度好强度 。（。（2 2）允许进行）允许进行“投票交易投票交易”来来显示投票者的偏好强度显示投票者的偏好强度 。（六）中间投票人定理（六）中间投票人定理 中间投票人（或中位选民）：其偏好在所中间投票人（或中位选民）：其偏好在所有投票人的偏好中居于中间位置的投票人，有投票人的偏好中居于中间位置的投票人，称之为称之为中间投票人中间投票人。理性条件：无论哪个投票人，如果认为理性条件：无论哪个投票人，如果认为X X Y Y，Y ZY Z，则必然认为，则必然认为X ZX Z；且每个人都；且每个人都会依据偏好顺序进行选择。会依据偏好顺序进行选择。中间投票人定理：如果所有投票人的偏好中间投票人定理：如果所有投票人的偏好是单峰的，那么在多数投票规则下，投票的是单峰的，那么在多数投票规则下，投票的结果是中间投票人获胜。结果是中间投票人获胜。这表明：在遵循多数投票规则的公共选择这表明：在遵循多数投票规则的公共选择过程中，公共需求决定于中间投票人的偏好。过程中，公共需求决定于中间投票人的偏好。投票顺序对投票结果的影响投票顺序对投票结果的影响投票顺序对投票结果的影响投票顺序对投票结果的影响新新新新的的的的偏偏偏偏好好好好顺顺顺顺序序序序组组组组合合合合：A A A A：红红红红 黄黄黄黄 蓝蓝蓝蓝 B B B B：蓝蓝蓝蓝 红红红红 黄黄黄黄 C C C C：黄黄黄黄 蓝蓝蓝蓝 红红红红 在在在在这这这这种种种种偏偏偏偏好好好好顺顺顺顺序组