如何审核最高管理者.pptx
如何审核最高管理者如何审核最高管理者20082008年年年年0404月月月月 北京北京北京北京HXQC技术委员会 柯章勇4/9/20231北京大陆航星质量认证中心 审核中审核员要和最高管理层打交道审核中审核员要和最高管理层打交道,即：邀请他们参加即：邀请他们参加首、末次会议首、末次会议，在审核中，在审核中安排充分的时间安排充分的时间与最高管理层与最高管理层交谈交谈,坦诚地坦诚地和他们和他们讨论审核发现讨论审核发现,寻找寻找他们的他们的承诺承诺的的证证据据等等。重要的只是把关注质量转移到注意等等。重要的只是把关注质量转移到注意组织的最高管理层。组织的最高管理层。审核员应把最审核员应把最高管理层的活动高管理层的活动看作看作为为过过程程,因此就应该注重对他们的审核。因此就应该注重对他们的审核。4/9/20232北京大陆航星质量认证中心策划阶段：策划阶段：审核员应识别最高管理过程审核员应识别最高管理过程,并：并：a)a)通过审核诸如通过审核诸如组织结构图组织结构图、年度报告年度报告、业务计划业务计划，公司平面图、出版物、媒体报道、网站公司平面图、出版物、媒体报道、网站等了解组织及其等了解组织及其管理结构管理结构。b)b)在在审核计划审核计划上规定直接从最高管理层或通过与其交上规定直接从最高管理层或通过与其交谈收集承诺的谈收集承诺的有关信息有关信息。c)c)了解组织及其了解组织及其最高管理层的文化、习惯最高管理层的文化、习惯,以确定其对以确定其对审核计划的影响，并作适当的调整。审核计划的影响，并作适当的调整。d)d)通过确定组织的通过确定组织的衣着规定衣着规定衣着规定衣着规定，审核员自己考虑，审核员自己考虑职业着职业着职业着职业着装装装装。e)e)安排与最高管理层安排与最高管理层交谈的时间交谈的时间交谈的时间交谈的时间,确保确保方便和严守时方便和严守时方便和严守时方便和严守时间间间间。f)f)不应安排审核经验有限不应安排审核经验有限不应安排审核经验有限不应安排审核经验有限的审核员去与的审核员去与最高管理层交最高管理层交最高管理层交最高管理层交谈谈谈谈。4/9/20233北京大陆航星质量认证中心审核计划举例审核计划举例管理过程管理过程管理过程管理过程-持续改进过程持续改进过程持续改进过程持续改进过程管管理理承承诺诺的的实实现现：企企业业战战略略规规划划，经经营营宗宗旨旨（一一体体化化方方针针）；主主营营业业务务策策划划；目目标标体体系系的的建建立立、开开展展和和测测量量；资资源源策策划划；管管理理体体系系的的建建立立策策划划；关关注注客客户户的的需需求求，内内外外部部沟沟通通机机制制的的建建立立（客客户户投投诉诉的的处处理理、客客户户满满意意的的测测量量)；自自我我完完善善自自我我改改进进机机制制的的建建立立（管管理理评评审审；纠纠正正预防措施建立、落实及跟踪；内部审核）；守法性评价。预防措施建立、落实及跟踪；内部审核）；守法性评价。涉涉及及条条款款：E/S:E/S:4.14.1、4.24.2、4.3.34.3.3、4.4.14.4.1、4.4.34.4.3、4.5.5E/4.5.4S4.5.5E/4.5.4S、4.64.6涉涉及及条条款款：Q Q：4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.1,8.1,8.2.1,8.2.26.1,8.1,8.2.1,8.2.2，,8.2.3,8.2.3，8.5.1,8.5.1,4/9/20234北京大陆航星质量认证中心实施审核实施审核 评价最高管理者承诺的常用方法是：评价最高管理者承诺的常用方法是：1 1、与最高管理层交谈、与最高管理层交谈 审核员可以使用对最高管理层适宜的审核员可以使用对最高管理层适宜的业务术语业务术语提问提问有关问题，以：有关问题，以：a a 获取最高管理层获取最高管理层质量意识、质量承诺质量意识、质量承诺以及与以及与组织的组织的总目标和管理体系的联系总目标和管理体系的联系等方面的证据。等方面的证据。b b 确定与确定与ISO9001ISO9001中有关中有关管理职责管理职责的要求的的要求的符合性（特别是质量相关的法律、法规职责）4/9/20235北京大陆航星质量认证中心最高管理层审核过程举例最高管理层审核过程举例最高管理层审核过程举例最高管理层审核过程举例总经理：总经理：，副总：，副总：（分管安全、工程），管理者代表：（分管安全、工程），管理者代表：。通过交谈：总经理、管代的职责基本清楚。在建设法、通过交谈：总经理、管代的职责基本清楚。在建设法、建设工程质量建设工程质量管理条例、建设工程安全管理条例规定的法定职责基本可以回答、职业管理条例、建设工程安全管理条例规定的法定职责基本可以回答、职业病防治法规定的职责不太清楚。病防治法规定的职责不太清楚。公司的组织机构是：办公室（劳动人事部）、经营管理部（财务室）、工程公司的组织机构是：办公室（劳动人事部）、经营管理部（财务室）、工程管理部、质量安监部、工会；职责：管理部、质量安监部、工会；职责：,各类工程技术人员各类工程技术人员156156人，其中高中级技术人，其中高中级技术职称人员职称人员4848人。现有起重、混凝土搅拌等各类施工机械设备人。现有起重、混凝土搅拌等各类施工机械设备548548台，其中大型施工台，其中大型施工机械机械120120台，可以满足多项大中小型建筑工程的施工需要。本公司凭借雄厚的技术台，可以满足多项大中小型建筑工程的施工需要。本公司凭借雄厚的技术实力和精湛的施工技艺，实力和精湛的施工技艺，2002200220082008年间荣获省、市年间荣获省、市“先进建筑施工企业先进建筑施工企业”、“建筑施工十强企业建筑施工十强企业”、“红旗单位红旗单位”、“安全生产先进单位安全生产先进单位”、“质量优胜单位质量优胜单位”、“AA“AA信誉企业信誉企业”等荣誉称号。等荣誉称号。公司的外包过程：专业分包：装修、抹灰等。公司的外包过程：专业分包：装修、抹灰等。2007 2007年计划实现产值年计划实现产值81008100万元，目前完成万元，目前完成81208120万元，税收万元，税收300300万，利润万，利润440440万元。万元。20082008年预计年预计1.1.亿元；目前资产负债率为：亿元；目前资产负债率为：9090。比较高，有流动资金周转断链的。比较高，有流动资金周转断链的风险，已经提示。但被告知公司目前财务状况基正常，在多种渠道融资。风险，已经提示。但被告知公司目前财务状况基正常，在多种渠道融资。2007 2007年公布的环保、安全健康费用年公布的环保、安全健康费用40405050万元。万元。1111份在份在市体检。市体检。公司总体工程、检修质量稳定，依据市场的需求，建立了一套严格质量、安全环公司总体工程、检修质量稳定，依据市场的需求，建立了一套严格质量、安全环保、进度工期管理，通过良好的售后服务，公司的市场份额在逐年扩大，并得到保、进度工期管理，通过良好的售后服务，公司的市场份额在逐年扩大，并得到客户的认可。在公司的环保上，公司客户的认可。在公司的环保上，公司1 1年来累计投入达年来累计投入达2020万元余万元，用于消防、万元余万元，用于消防、粉尘、噪音治理、绿化；在安全健康管理上，公司进行了隐患整改。用于安全防粉尘、噪音治理、绿化；在安全健康管理上，公司进行了隐患整改。用于安全防护和改进；在职业病防护方面，到目前为止，未发现有职业病患者。护和改进；在职业病防护方面，到目前为止，未发现有职业病患者。4/9/20236北京大陆航星质量认证中心公司的经营宗旨：公司的经营宗旨：“以人为本，质量为先、信誉至上、开拓进取、求实创新以人为本，质量为先、信誉至上、开拓进取、求实创新”的；的；公司的企业文化：目前未制定；公司的愿景：目前未制定；公司的公司的企业文化：目前未制定；公司的愿景：目前未制定；公司的Q/E/SQ/E/S方针：方针：一、质量方针：一、质量方针：科学管理，精心施工，创建筑行业精品工程；信守合同，不断创新，保证顾客永远满意。二、环境方针：二、环境方针：绿色施工，实现污染预防，遵守法规，降低能源消耗，实施控制，提高环境绩效。三、职业健康安全方针三、职业健康安全方针;以人为本，珍爱生命，居安思危，防微杜渐。以人为本，珍爱生命，居安思危，防微杜渐。体现了标准要求的体现了标准要求的2 2个承诺、个承诺、1 1个框架、个框架、1 1个适合。个适合。5 5年规划，公司中期规划纲要。在手册内有：年规划，公司中期规划纲要。在手册内有：批准签字。批准签字。绩效考核，绩效考核，1010月份岗位绩效考评表。月份岗位绩效考评表。方针通过：场内张贴标语、板报、会议和专题培训等形式予以传达。方针通过：场内张贴标语、板报、会议和专题培训等形式予以传达。抽查有抽查有20072007年年1111月月2525日赵承伟在办公会议上对环保方针的讲话笔记。日赵承伟在办公会议上对环保方针的讲话笔记。外部方针的获取渠道在办公室，可以提供文本，在公司的宣传册予以印刷，扩大外部方针的获取渠道在办公室，可以提供文本，在公司的宣传册予以印刷，扩大影响。影响。20072007年年1212月份学习了月份学习了*市建委组织学习市建委组织学习“安全生产法规安全生产法规”。项目部通过日常的班前会的形式予以传达，相关方通过发放相关方告知书的方项目部通过日常的班前会的形式予以传达，相关方通过发放相关方告知书的方式传达。式传达。20072007年年7 7月月1515日，组织员工代表讨论方针，查有袁胜利等日，组织员工代表讨论方针，查有袁胜利等7 7人的会议讨论记录。结人的会议讨论记录。结论：方针是适宜的。论：方针是适宜的。最高管理层审核过程举例最高管理层审核过程举例最高管理层审核过程举例最高管理层审核过程举例4/9/20237北京大陆航星质量认证中心实施审核实施审核 评价最高管理者承诺的常用方法是：评价最高管理者承诺的常用方法是：2 2 2 2、收集和证实证据收集和证实证据收集和证实证据收集和证实证据 审核员审核员/审核组应不断地寻求机会，来证实与最高管理层交谈时，给最高审核组应不断地寻求机会，来证实与最高管理层交谈时，给最高管理层得到的回答，这包括：管理层得到的回答，这包括：a a 方针和目标的可达性及其之间的关系；方针和目标的可达性及其之间的关系；b b 方针和目标之间的联系的建立；方针和目标之间的联系的建立；c c 获取方针和目标是有效的并在整个组织内得到理解的证据；获取方针和目标是有效的并在整个组织内得到理解的证据；d d 确定方针和目标对确定方针和目标对QMSQMS的持续改进以及实现顾客满意是否适宜；的持续改进以及实现顾客满意是否适宜；e e 确定最高管理者是否介入管理评审。确定最高管理者是否介入管理评审。为提供必须的证实，可能会需要补充交谈并收集证据。为提供必须的证实，可能会需要补充交谈并收集证据。审核组应确保还收集了审核组应确保还收集了最高管理者承诺的补充证据最高管理者承诺的补充证据。审核员审核员/审核组应审核组应评审所收集到的证据评审所收集到的证据，以确保信息的完整性和准确性，以确保信息的完整性和准确性，并为所做结论提供信任。并为所做结论提供信任。4/9/20238北京大陆航星质量认证中心实施审核实施审核 评价最高管理者承诺的常用方法是：评价最高管理者承诺的常用方法是：审核报告审核报告 审核员应编制审核报告，使之适宜于提交给组织的最审核员应编制审核报告，使之适宜于提交给组织的最高管理层。高管理层。提交一份审核报告的摘要给最高管理层和提交一份审核报告的摘要给最高管理层和组织的重要组织的重要相关部门是适宜的相关部门是适宜的。摘要应突出关键摘要应突出关键的（重要的）的（重要的）审审核发现核发现（正反两方面的），并（正反两方面的），并识别改进的机会。识别改进的机会。4/9/20239北京大陆航星质量认证中心实施审核实施审核 评价最高管理者承诺的常用方法是：评价最高管理者承诺的常用方法是：审核报告审核报告 审核员应编制审核报告，使之适宜于提交给组织的最审核员应编制审核报告，使之适宜于提交给组织的最高管理层。高管理层。提交一份审核报告的摘要给最高管理层和提交一份审核报告的摘要给最高管理层和组织的重要组织的重要相关部门是适宜的相关部门是适宜的。摘要应突出关键摘要应突出关键的（重要的）的（重要的）审审核发现核发现（正反两方面的），并（正反两方面的），并识别改进的机会。识别改进的机会。4/9/202310北京大陆航星质量认证中心审核报告举例审核报告举例最高管理者履行管理承诺和管理职责情况评价：最高管理者履行管理承诺和管理职责情况评价：通过：通过：与最高管理者的座谈，沟通，了解组织的战略规划，经营状况，工程项目结构，主与最高管理者的座谈，沟通，了解组织的战略规划，经营状况，工程项目结构，主要顾客群，财务状况，资源配置状况；查阅内审和管理评审资料及其他相关资料。要顾客群，财务状况，资源配置状况；查阅内审和管理评审资料及其他相关资料。审核组认为：审核组认为：最高管理者能够持续履行其管理承诺，领导团队具有良好的顾客意识和战略最高管理者能够持续履行其管理承诺，领导团队具有良好的顾客意识和战略意识，三管理体系运行以来，公司贴近市场、注重关注重点顾客需求，注重工程质量和相意识，三管理体系运行以来，公司贴近市场、注重关注重点顾客需求，注重工程质量和相关服务，企业发展壮大，房屋建筑工程施工总承包贯标以来持续增加。在经营管理活动中关服务，企业发展壮大，房屋建筑工程施工总承包贯标以来持续增加。在经营管理活动中能够严格执行与工程质量相关的法律、法规和强制性标准，有提供满足顾客和适用法律法能够严格执行与工程质量相关的法律、法规和强制性标准，有提供满足顾客和适用法律法规要求的能力；企业经营状况和财务状况基本正常，上缴国家的税收连年增长；组织结构规要求的能力；企业经营状况和财务状况基本正常，上缴国家的税收连年增长；组织结构设置基本合理，管理职责基本明确；公司制定的结合管理方针（质量方针）和设置基本合理，管理职责基本明确；公司制定的结合管理方针（质量方针）和3 3项质量目项质量目标能够按照各部门分配的职责展开实施要求，并按照规定对目标的实现情况进行考核检查，标能够按照各部门分配的职责展开实施要求，并按照规定对目标的实现情况进行考核检查，注重通过内审、管理评审、数据分析、顾客满意、纠正和预防措施、守法评估等活动推动注重通过内审、管理评审、数据分析、顾客满意、纠正和预防措施、守法评估等活动推动体系的持续改进。体系的持续改进。审核组提出需改进的过程：审核组提出需改进的过程：目前资产负债率较高，需提请组织关注；公司对项目部和外包目前资产负债率较高，需提请组织关注；公司对项目部和外包劳务队的管理还存在监督不到位的现象，公司应进一步明确公司质量管理部门和工程管理劳务队的管理还存在监督不到位的现象，公司应进一步明确公司质量管理部门和工程管理部门对项目部的质量监督管理、施工现场的关键施工过程的控制监控职责。加强与项目部部门对项目部的质量监督管理、施工现场的关键施工过程的控制监控职责。加强与项目部日常的质量管理体系各项工作的沟通，进一步推进和引导项目部按照质量管理体系的要求日常的质量管理体系各项工作的沟通，进一步推进和引导项目部按照质量管理体系的要求来开展工作；进一步树立项目部的守法意识和客户意识，遵循并努力实现公司制定的质量来开展工作；进一步树立项目部的守法意识和客户意识，遵循并努力实现公司制定的质量方针和最高管理层的管理层管理承诺。方针和最高管理层的管理层管理承诺。4/9/202311北京大陆航星质量认证中心审核报告举例审核报告举例质量方针和目标的适宜性和实施情况评价：质量方针和目标的适宜性和实施情况评价：通过：通过：与公司管理层、各职能部门、项目现场的关键过程与公司管理层、各职能部门、项目现场的关键过程/岗位人员的座谈，沟岗位人员的座谈，沟通，审核了质量体系的顾客导向过程（通，审核了质量体系的顾客导向过程（COPCOP过程）：支持过程（过程）：支持过程（SPSP过程）、管理过程）、管理过程（过程（MPMP过程）的文件、记录、原始数据凭证及其他相关资料。过程）的文件、记录、原始数据凭证及其他相关资料。审核组认为：审核组认为：目前公司依据公司经营宗旨制定结合管理方针（质量方针），具有目前公司依据公司经营宗旨制定结合管理方针（质量方针），具有一定战略性和前瞻性，明确了组织经营宗旨和方向，能够通过多种渠道向公司的一定战略性和前瞻性，明确了组织经营宗旨和方向，能够通过多种渠道向公司的员工和顾客予以展示，宣传质量方针的涵义；公司依据质量方针制定了具体的质员工和顾客予以展示，宣传质量方针的涵义；公司依据质量方针制定了具体的质量目标，并按各部门的承担的职责和主要控制过程进行了目标分解，公司的目标量目标，并按各部门的承担的职责和主要控制过程进行了目标分解，公司的目标体系基本建立。体系基本建立。审核组提出需改进的过程：审核组提出需改进的过程：目前部分基层员工还存在对质量方针和质量目标不清目前部分基层员工还存在对质量方针和质量目标不清楚的现象，公司需进一步加强对员工的质量意识的培训；楚的现象，公司需进一步加强对员工的质量意识的培训；公司质量目标关键岗位还公司质量目标关键岗位还有分解不到位，目标考核不及时，对目标的数据分析不充分现象，有分解不到位，目标考核不及时，对目标的数据分析不充分现象，对关键岗位目标分解对关键岗位目标分解需进一步细化，加强考核力度，加强对目标的数据分析力度，为组织的决策提供需进一步细化，加强考核力度，加强对目标的数据分析力度，为组织的决策提供依据；应加强自身的企业文化（质量文化）建设，加强公司的团队意识的训练；依据；应加强自身的企业文化（质量文化）建设，加强公司的团队意识的训练；积极推行积极推行QCQC小组活动；建立现代人力资源管理模式和能力评价机制，建立有效的小组活动；建立现代人力资源管理模式和能力评价机制，建立有效的激励机制和绩效评估机制。推动总体质量方针和目标的实现。激励机制和绩效评估机制。推动总体质量方针和目标的实现。4/9/202312北京大陆航星质量认证中心
