质量管理体系内部审核员课堂案例.pptx
)质量管理体系质量管理体系-情景判断情景判断n请判断以下情景适合哪个条款请判断以下情景适合哪个条款)1 1某工程公司没有识别分项某工程公司没有识别分项工程分包给公司施工和测工程分包给公司施工和测量设备校准委托给计量机构量设备校准委托给计量机构进行是外包过程。进行是外包过程。)ISO9001:2000 4.1)2 2工程技术部标准化工作人员工程技术部标准化工作人员跟踪建筑工程设计规范的变化跟踪建筑工程设计规范的变化情况。情况。)ISO9001:2000 4.2.3 f)3 3作业指导书更改后，标明了作业指导书更改后，标明了更改的版本和修改次数及修改更改的版本和修改次数及修改日期。日期。)ISO9001:2000 4.2.3 c)4 4生产现场记录太多，只能装生产现场记录太多，只能装在废弃的包装纸箱内保存。在废弃的包装纸箱内保存。)ISO9001:2000 4.2.4)5 5某车间换岗工人不会操作某车间换岗工人不会操作数控机床。数控机床。)ISO9001:2000 6.2.1 )6 6人力资源部在人才市场人力资源部在人才市场招聘招聘ITIT工程师，以满足新品工程师，以满足新品开发需要。开发需要。)ISO9001:2000 6.2.2 b)7 7某工厂请来的教师正在某工厂请来的教师正在给包装车间工人上自动包装给包装车间工人上自动包装技术课。技术课。)ISO9001:2000 6.2.2 b)8 8某食品厂的成品库房漏雨。某食品厂的成品库房漏雨。)ISO9001:2000 6.3 )9 9某物业公司正在检修中央空某物业公司正在检修中央空调设备。调设备。)ISO9001:2000 6.3 )1010维护数控机床中的计算机维护数控机床中的计算机软件。软件。)ISO9001:2000 6.3)1111卷烟厂制丝车间的温度、卷烟厂制丝车间的温度、湿度未达到规定要求。湿度未达到规定要求。)ISO9001:2000 6.4)1212工程技术部和质量检验部工程技术部和质量检验部正在共同起草产品最终检验正在共同起草产品最终检验规程。规程。)ISO9001:2000 7.1)1313市场部人员把顾客的电话市场部人员把顾客的电话要求写成文字传真给顾客。要求写成文字传真给顾客。)ISO9001:2000 7.2.2)1414尽管出口产品合同并未规尽管出口产品合同并未规定包装的图案和色彩要求，但定包装的图案和色彩要求，但公司在确定包装的图案和色时，公司在确定包装的图案和色时，仍应考虑进口国的风格和习惯。仍应考虑进口国的风格和习惯。)ISO9001:2000 7.2.1 b)1515市场部召开新产品市场部召开新产品发布会，介绍新产品的发布会，介绍新产品的功能和使用方法。功能和使用方法。)ISO9001:2000 7.2.3 a)1616某银行营业大厅的电子某银行营业大厅的电子显示屏上，显示各种金融服显示屏上，显示各种金融服务指南。务指南。)ISO9001:2000 7.2.3 a)1717客户发来传真询问是否同客户发来传真询问是否同意合同补充条款，公司及时进意合同补充条款，公司及时进行回复。行回复。)ISO9001:2000 7.2.3 b)1818设计院在研究开发新产设计院在研究开发新产品的方案。品的方案。)ISO9001:2000 7.3.1)1919技术部向喷涂工人提供技术部向喷涂工人提供了油漆色标。了油漆色标。)ISO9001:2000 7.5.1 a)2020机械加工车间的设备精度机械加工车间的设备精度低、能力差，所以加工的产品低、能力差，所以加工的产品质量波动很大。质量波动很大。)ISO9001:2000 7.5.1 c)2121公司按合同规定，对售出公司按合同规定，对售出的产品进行维护保养并提供配的产品进行维护保养并提供配件。件。)ISO9001:2000 7.5.1 f)2222某星级大酒店对新招聘某星级大酒店对新招聘的厨师和电焊工分别进行实的厨师和电焊工分别进行实际烹饪和焊接操作考察。际烹饪和焊接操作考察。)ISO9001:2000 7.5.2 b)2323检验员用黄色标牌标识待检验员用黄色标牌标识待检产品，并用红笔在已检不合检产品，并用红笔在已检不合格的零件上打格的零件上打“X”“X”。)ISO9001:2000 7.5.3)2424顾客提供的测量仪器中有顾客提供的测量仪器中有一台损坏了，计量检定员作好一台损坏了，计量检定员作好记录并向顾客报告。记录并向顾客报告。)ISO9001:2000 7.5.4)2525在水泥厂的成品仓库内，在水泥厂的成品仓库内，发现部分水泥的包装有破损发现部分水泥的包装有破损情况。情况。)ISO9001:2000 7.5.5)2626用于监视和测量的计算机用于监视和测量的计算机软件，在初次使用前已得到确软件，在初次使用前已得到确认。认。)ISO9001:2000 7.6)2727检验员在对电气开关产品检验员在对电气开关产品的六项特性进行测试，同时在的六项特性进行测试，同时在最终检验报告上记录合格与否最终检验报告上记录合格与否的内容，并签名。的内容，并签名。ISO9001:2000 8.2.4)2828。宾馆客房部主管检查客房。宾馆客房部主管检查客房整理情况时，发现某床铺未整整理情况时，发现某床铺未整理。顾客说：理。顾客说：“因我正在休息，因我正在休息，同意不整理的。同意不整理的。)ISO9001:2000 8.2.4)2929产品试验室墙上张贴的文产品试验室墙上张贴的文件中有件中有“产品功能试验不合格产品功能试验不合格应找质量保证工程师和主任应找质量保证工程师和主任 设计师共同处置设计师共同处置”的规定。的规定。)ISO9001:2000 8.3 b)3030质保部对三季度出现的质保部对三季度出现的不合格服务进行统计分析。不合格服务进行统计分析。)ISO9001:2000 8.4)质量管理体系内部审核员课堂案例质量管理体系内部审核员课堂案例以下列出的审核状况，请根据你的判以下列出的审核状况，请根据你的判断，指出这些状况不符合断，指出这些状况不符合ISO 9001ISO 9001：20002000标准的哪个条款标准的哪个条款(判到细条判到细条)，并说明理由，并说明理由。)1.1.当审核员到当审核员到X X公司现场审核时，公司现场审核时，问到该公司员工是否知道本公司问到该公司员工是否知道本公司质量方针时，员工都不知道。质量方针时，员工都不知道。)不符合不符合ISO9001:2000 5.3 d)条款的要求nISO9001:2000 5.3 要求最高管理者应确保质量方针在组织内得到沟通和理解,而员工都不知道本公司的质量方针.因此不符合该条款的要求.)2.2.按热处理工艺规程规定，该按热处理工艺规程规定，该批零件处理退火温度规定在批零件处理退火温度规定在650650土土100100。审核员发现实际。审核员发现实际温度为温度为630630，审核员问操作工，审核员问操作工人时工人回答人时工人回答630630同样可达到同样可达到机械性能要求，为了节能，老师机械性能要求，为了节能，老师傅经常这样操作。傅经常这样操作。)不符合不符合ISO9001:2000 7.5.1 条款的要求nISO9001:2000 7.5.1 条款要求组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供,操作工没有按照策划的安排(工艺规程)在规定的退火温度要求下进行操作,因此不符合该条款的要求.)3 3在质量管理部门，看到内审的在质量管理部门，看到内审的纠正措施通知单纠正措施通知单3030份，其中份，其中编号内编号内 08 08、1212、1515、1616、3030、五、五份都没有在规定期限内完成，质份都没有在规定期限内完成，质量经理说，当前正在体制改革，量经理说，当前正在体制改革，精力有限，改好后完成是很容易精力有限，改好后完成是很容易的。的。)不符合不符合ISO9001:2000 7.4.2 条款的要求nISO9001:2000 7.4.2 条款要求最高管理者应确保在对质量管理体系的变更和实施时,保持质量管理体系的完整性.组织由于体制改革不能使质量管理活动正常运行,因此不符合ISO9001:2000标准的要求.)4 4审核员在档案室内查看出审核员在档案室内查看出厂的最终检验质量记录时发现，厂的最终检验质量记录时发现，XAL-02XAL-02产晶的检验数据写的很产晶的检验数据写的很 完整，检验员王军在记录上写明完整，检验员王军在记录上写明了检验结论，但没有签名。了检验结论，但没有签名。)不符合不符合ISO9001:2000 8.2.4 条款的要求nISO9001:2000 8.2.4 条款要求：应保持符合接收准则的证据，记录应指明有权放行产品的人员。而检验员没有在检验记录上签名。)5.5.按合同规定其产品的技术规按合同规定其产品的技术规范应使用范应使用9898版本，但在车间发版本，但在车间发现还是使用现还是使用9797年版本，技术科年版本，技术科长说长说9797年版本在设计部门还是年版本在设计部门还是使用的，老版本在车间内仅供使用的，老版本在车间内仅供参考参考)不符合不符合ISO9001:2000 4.2.3 d)条款的要求nISO9001:2000 4.2.3 条款要求，应对文件进行控制，确保使用处可获得适用文件的有关版本，合同规定使用98版本的技术规范，而车间还是使用97版本的技术规范。)6.6.仓库里有仓库里有批标明批标明45#45#钢，钢，在加工中将在加工中将45#45#钢标识被锯掉了，钢标识被锯掉了，结果，仓库将它作为结果，仓库将它作为3838钢发钢发给使用者。给使用者。)不符合不符合ISO9001:2000 7.5.3条款的要求)7.7.有一批客户退回的含有外观有一批客户退回的含有外观不合格的产品，车间派一名工不合格的产品，车间派一名工人将其中合格的挑出来重新装人将其中合格的挑出来重新装箱后投入成品库。箱后投入成品库。)不符合不符合ISO9001:2000 8.3条款的要求)8.8.在机械加工车伺，车床操作在机械加工车伺，车床操作工人正在使用的一张工作图已工人正在使用的一张工作图已作废，而最新版图纸却放在他作废，而最新版图纸却放在他工具箱里工具箱里.)不符合不符合ISO9001:2000 4.2.3 g)条款的要求)9.9.某工厂检测站的一台电流表，某工厂检测站的一台电流表，虽在校准期内，但发现已于三天虽在校准期内，但发现已于三天前超差失准，对这三天来用此电前超差失准，对这三天来用此电表测试的结果，未作任何处理表测试的结果，未作任何处理)不符合不符合ISO9001:2000 7.6条款的要求nISO9001:2000 7.6条款要求当发现设备不符合要求时,组织应对以往测量的结果的有效性进行评价和记录.)10.10.某建筑公司在建筑一批宿某建筑公司在建筑一批宿舍楼时，在未解决屋顶漏水的舍楼时，在未解决屋顶漏水的情况下，仍报了峻工并向甲方情况下，仍报了峻工并向甲方移交移交)不符合不符合ISO9001:2000 8.3条款的要求nISO9001:2000 8.3条款要求，应确保对不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用和交付。)11.11.某服装厂从事来料加丁，在某服装厂从事来料加丁，在缝制一批灯芯绒夹克衫时，发现缝制一批灯芯绒夹克衫时，发现客户提供的这批采料不仅数量不客户提供的这批采料不仅数量不足，而且质量很差，而这批料进足，而且质量很差，而这批料进厂时，工厂未作任何检查。厂时，工厂未作任何检查。)不符合不符合ISO9001:2000 7.5.4条款的要求)1212某胶鞋厂进货检验规程规某胶鞋厂进货检验规程规定，进厂的每批橡胶必须抽样定，进厂的每批橡胶必须抽样作理化检测，而一位老检验员作理化检测，而一位老检验员认为无此必要，只凭观察橡胶认为无此必要，只凭观察橡胶表面就用粉笔定上合格或不合表面就用粉笔定上合格或不合格。格。)不符合不符合ISO9001:2000 8.2.4条款的要求)1313某厂为百货大楼制造一批文某厂为百货大楼制造一批文件柜，合同规定应由工厂送货到件柜，合同规定应由工厂送货到百货大楼，但一批成品检验合格百货大楼，但一批成品检验合格的文件柜送到仓库时，有一半多的文件柜送到仓库时，有一半多的文件柜的油漆因在送货卡车上的文件柜的油漆因在送货卡车上互相碰撞而导致油漆剥落，表面互相碰撞而导致油漆剥落，表面划伤和玻璃破裂。划伤和玻璃破裂。)不符合不符合ISO9001:2000 7.5.5条款的要求)14 14 某厂与法国一家公司合作生产挖某厂与法国一家公司合作生产挖掘机，主要零部件从法国公司进口，掘机，主要零部件从法国公司进口，该厂则制造部分零件，负责挖掘机的该厂则制造部分零件，负责挖掘机的总装及成品试验，合格后交付给法国总装及成品试验，合格后交付给法国公司，由该公司向中国某工程供货。公司，由该公司向中国某工程供货。工厂负责对外联系的副厂长说，对法工厂负责对外联系的副厂长说，对法国进口的零部件，我们从不作任何检国进口的零部件，我们从不作任何检查，验证或检验，因为质量不好数量查，验证或检验，因为质量不好数量不足均由法方负责。不足均由法方负责。)不符合不符合ISO9001:2000 7.5.4条款的要求)15.15.某电机厂制造线圈用的扁铜线来自某电机厂制造线圈用的扁铜线来自A A、B B两家电线厂，进货后经过检验合格就放两家电线厂，进货后经过检验合格就放在一起，在退火后绕线圈时，有一部分铜在一起，在退火后绕线圈时，有一部分铜线发生断裂，另一部分则不断，显然是两线发生断裂，另一部分则不断，显然是两厂铜钱成份不同所致。但线圈车间无法分厂铜钱成份不同所致。但线圈车间无法分清现行退火工艺适合清现行退火工艺适合A A厂的铜线还是厂的铜线还是B B厂的厂的铜线。铜线。)不符合不符合ISO9001:2000 7.5.3条款的要求)1616某洗衣机厂接到一批国外订货，某洗衣机厂接到一批国外订货，签约一个月后，国外顾客发来一份传签约一个月后，国外顾客发来一份传真，要求在合同中增加一条要求，即真，要求在合同中增加一条要求，即电源插销不能用原形状，而要用当地电源插销不能用原形状，而要用当地国家的形状的插销销售科接到此传国家的形状的插销销售科接到此传真后，即修订了合同，但此事未及时真后，即修订了合同，但此事未及时通知设计、采购和控制部门，销售科通知设计、采购和控制部门，销售科在发货前才发现所有插销都采用了中在发货前才发现所有插销都采用了中国通用形状的产品，不得不临时返工国通用形状的产品，不得不临时返工更换。更换。)不符合不符合ISO9001:2000 7.2.2条款的要求)1717某电脑操作人员进行过培某电脑操作人员进行过培训，但不会利用某程序对数字训，但不会利用某程序对数字进行处理，经常出差错。进行处理，经常出差错。)不符合不符合ISO9001:2000 6.2.1条款的要求)1818某安装公司于某安装公司于19991999年年3 3月月2020门组织门组织安装队到斯里兰卡偏远山区为某工程安装队到斯里兰卡偏远山区为某工程进行设备及电气安装，为期至少半年，进行设备及电气安装，为期至少半年，临行前项目经理要求安装人员检查所临行前项目经理要求安装人员检查所有工具和测量仪器是否齐全，完好和有工具和测量仪器是否齐全，完好和有效。到工地后才发现几台一直要使有效。到工地后才发现几台一直要使用到峻工和关键仪器的校准有效期到用到峻工和关键仪器的校准有效期到19991999年年4 4月月1515日即期满。在当地计量单日即期满。在当地计量单位无法进行校准，也借不到同类仪器，位无法进行校准，也借不到同类仪器，项目经理说，那只好让它们超期服役项目经理说，那只好让它们超期服役了。了。)不符合不符合ISO9001:2000 7.6 a)条款的要求)1919某电器厂有一道绝缘处理工某电器厂有一道绝缘处理工序，需对线圈进行预烘，浸渍两序，需对线圈进行预烘，浸渍两次绝缘漆，每次浸后还要烘干，次绝缘漆，每次浸后还要烘干，对漆的调制也有要求，过程比较对漆的调制也有要求，过程比较复杂，但工人均赁经验操作，无复杂，但工人均赁经验操作，无任何工艺文件，其结果是废品率任何工艺文件，其结果是废品率很高。很高。)不符合不符合ISO9001:2000 7.5.2条款的要求)20.20.电镀车间在进行零件镀锌时，电镀车间在进行零件镀锌时，技术员依据技术员依据“电镀工艺规程电镀工艺规程”中镀中镀锌部分，工人则依据锌部分，工人则依据“镀锌作业指镀锌作业指导书导书”，二份均由工艺科编制，但，二份均由工艺科编制，但对镀锌时的工艺参数不完全一致。对镀锌时的工艺参数不完全一致。)不符合不符合ISO9001:2000 7.1条款的要求
