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王汝弼 河海大学工程管理系 江苏河海工程建设监理有限公司 210098 南京西康路1号 13002509761 宅：210024南京鼓楼新村17号304 02583303538 1王汝弼王汝弼2第一章第一章 水利工程建设项目管理概论水利工程建设项目管理概论第二章第二章 建设监理制建设监理制第三章第三章 社会监理单位社会监理单位第四章第四章 监理工程师监理工程师与与监理监理人员人员第五章第五章 建设监理规划建设监理规划第六章第六章 建设监理组织建设监理组织第七章第七章 监理单位的选择与监理合同监理单位的选择与监理合同第八章第八章 工程招标投标工程招标投标第九章第九章 施工阶段监理施工阶段监理 3 水利工程建设水利工程建设项目管理概论项目管理概论第一章第一章4第一节第一节 建设项目建设项目一、一、建设项目的概念建设项目的概念（一）项目的含义及其特点 1、含义 项目项目是指在总体上符合下列条件的唯一性任务：具有专门的组织；具有预定的目标；具有时间、财物、人力等约束条件。项项目目是由专门的组织，在约束条件下，按预定目标去完成的一次性事业。5 2、特点：（1）一次性和单件性 （2）有特定明确的目标 目标具有系统性，目标可分解，同一目标的优先次序也可不同 3、广义与狭义 （二）建设项目 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位（单元）。建设项目是指需要一定的投资，经过决策和实施（设计、施工等）的一系列程序，在一定约束条件下，以形成固定资产为明确目标的一次性事业。6（三）项目划分1、建筑工程（工民建）1）单项工程（“三独立”）单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。2）单位工程（“两独立”）单位工程是指具有独立设计，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。73）分部工程（部位、工种）分部工程是按工程部位或工种的不同而作的划分。如基础工程、梁柱工程、楼地面工程、墙体工程、屋盖工程；土方工程、砖石工程、混凝土及钢筋混凝土工程、木结构、木装修工程等。（两个例子见下页）8分部工程（部位、工种）94）分项工程（最小计量单位）分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。例如，砖石工程按工程部位，划分为内墙、外墙等分项工程。（例子见下页）10分项工程隧洞砼衬砌分项工程划分实例112、水利工程项目划分A、质量控制：1）单位工程 2）分部工程 3）单元工程 12B B、水利工程概预算项目划分、水利工程概预算项目划分 水利工程概算分为两大类水利工程概算分为两大类水利工程水利工程枢纽工程枢纽工程引引 水水 工工 程程及及 河河 道道 工工程程水电站水电站水库水库其他大型独立建筑物其他大型独立建筑物供水工程供水工程堤防工程堤防工程河湖整治工程河湖整治工程灌溉工程灌溉工程13水水利利工工程程概概算算工程部分工程部分移民和环境部分移民和环境部分第一部分第一部分 建筑工程建筑工程第二部分第二部分 机电设备及安装工程机电设备及安装工程第三部分第三部分 金属结构设备及安装工程金属结构设备及安装工程第四部分第四部分 施工临时工程施工临时工程第五部分第五部分 独立费用独立费用水库移民征地补偿水库移民征地补偿水土保持工程水土保持工程环境保护工程环境保护工程工程各部分下设一、二、三级项目工程各部分下设一、二、三级项目14按项目划分表进行项目划分第一部分 建筑工程枢纽工程I一级项目二级项目三级项目技术经济指标序号一挡水工程混凝土坝（闸）工程土方开挖石方开挖土石方回填模 板元/m3元/m3元/m3元/m315二、建设项目的类型二、建设项目的类型（一）建设项目分类：1、按投资用途分（1）生产性（工业工程）项目（2）非生产性（非工业工程）项目2、建设阶段（1）前期工作项目（2）预备项目（3）施工项目（4）建成投产项目 (5)收尾项目3、建设性质（1）新建项目（2）扩建项目（3）改建项目（4）迁建项目（5）恢复项目164、规模或投资总量（1）大型项目（2）中型项目（3）小型项目5、投融资方式 按现行投资体制改革（1）竞争性项目：收益较高，具市场竞争能力，企业投资与通过商业银行间接融资。（2）基础性项目：投资大，收益低，周期长；基础设施、基础工业、支柱性产业；中央与地方政府集中必要的财力物力，广泛吸收企业投资，扩大利用外资，组成有限公司，法人投资。（3）公益性项目：由各级政府财政资金安排，大部分按受益范围由所在地方政府投资，广泛吸收社会各界参与。17（二）、水利建设项目分类（1）生产经营性（2）有偿服务性（3）社会公益性18三、项目的建设程序三、项目的建设程序（一）国内1、建设部规定（七项）（1）项目建议书（2）可行性研究报告（3）评估、决策（4）编制设计文件（5）施工前准备（6）技施设计，组织施工，生产准备（7）验收、投产、交付使用192、水电建设程序（1）项目建议书（2）可行性研究报告 投资估算（3）初步设计 初步设计概算（4）施工准备 施工图预算 标底 合同价（5）建设实施（6）生产准备（7）竣工验收及交付使用阶段 结算 决算（8）后评价20水水利利工工程程建建设设程程序序21 投资前期（决策投资前期（决策阶段）阶段）投资期（实施阶投资期（实施阶段）段）投资回收期（运投资回收期（运行阶段）行阶段）投投资资机机会会研研究究初初步步可可行行性性研研究究可可行行性性研研究究项项目目评评估估基基础础设设计计工工程程设设计计详详细细设设计计招招标标发发包包施施工工竣竣工工投投产产生生产产阶阶段段项项目目终终止止 (二二)国外项目周期国外项目周期22（三）（三）世界银行贷款世界银行贷款 1、名称:世界银行世界银行 国际复兴开发银行 IBRD 国际开发协会 IDA 国际金融公司 IFC 世界银行集团 多边投资担保机构 解决投资争端国际中心 经济发展学院 2、组织：理事会：一正一副 执行董事会：21人 行长、副行长233、资金：股金、债券、收益、其它4、贷款 硬贷款：有息 银行 软贷款：无息 协会5、宽限期：无需付息年限6.优 惠:无息低息 期长 宽限247 7、世界银行贷款项目周期、世界银行贷款项目周期(程序程序)（1）项目选定；编制“项目选定报告”（相当于国内项目的项目建议书）（2）项目准备；编制一份详细的“项目报告”（相当于可行性研究报告）（3）项目评估；（4）项目谈判；（5）项目的执行与监督；（6）项目的后评价 专职董事领导的“业务评议局”负责（相当于我国的“后评价”）25第二节第二节 建设项目管理建设项目管理 l一、建设项目管理的概念（一）管理 1）管理学之父 泰勒：管理就是确切地知道你要别 人干什么，并使他用最好的方法去干。2）西蒙认为：管理就是决策，决 策贯穿于管理的全部过程。3）管理就是对工商企业、政府机关、人民团体以及其他各种组 织的一切活动的指导。它的目 标是要使每一行为或决策有助于实现 既定目标。264 4）管理是通过）管理是通过计划、组织、控制、激励、领导计划、组织、控制、激励、领导等环等环节节,在约束条件下协调人力、物力和财力资源，以在约束条件下协调人力、物力和财力资源，以期更好地实现预定目标的过程。期更好地实现预定目标的过程。计划：计划：是组织为实现一定的目标而科学地预测并确定是组织为实现一定的目标而科学地预测并确定未来的行动方案；未来的行动方案；组织：组织：是为实现某一共同目标，经由分工与合作，及是为实现某一共同目标，经由分工与合作，及不同层次的权力和责任制度而构成的人群集合系统；不同层次的权力和责任制度而构成的人群集合系统；控制：控制：是衡量和纠正下属人员的各种活动，从而保证是衡量和纠正下属人员的各种活动，从而保证事态的发展符合计划要求的过程（计划水平事态的发展符合计划要求的过程（计划水平 实际实际水平）水平）激励：激励：为了特定的目的而去影响人们内在的需要或动为了特定的目的而去影响人们内在的需要或动机，从而强化、引导或改变人们行为的反复过程；机，从而强化、引导或改变人们行为的反复过程；领导：领导：是一种影响力，是为实施组织或群体目标对人是一种影响力，是为实施组织或群体目标对人们施加影响的艺术或过程。们施加影响的艺术或过程。27（二）项目管理项目管理：是在项目连续过程中对项目的各方面进行策划、组织、监测和控制，并把项目管理知识、技能、工具和技术应用于项目活动中，以达到项目目标的全部活动。（三）建设项目管理建设项目管理：是指在建设项目生命周期内所进行的计划、组织、控制、协调等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。（基本职能：计划、组织、控制、协调）二、建设项目管理特征：1、目标明确 2、系统管理 3、项目经理个人负责制28三、建设项目管理目标 1、时间目标 2、投资目标 3、质量目标 4、安全生产 29第三节第三节 建设项目管理体制建设项目管理体制一、我国建设项目管理体制概述 1、自营制（1982年以前）施工单位负责制、建设 指挥部制 存在问题：政企不分；取代建设单位的权利；过分强调指挥职能 2、投资包干制&招标承包制（8289年）84年6届人大二次会议政府工作报告提出投资包干制&招标承包制 3、业主责任制（90年12月）90年12月邹家华提出了业主责任制设想（英法海底隧道建设）1992年国家计委颁发关于建设项目实行业主责任制的暂行条例（计建设19922006号文件）30存在问题：1）项目业主及其组织形式界定的理论概念不清；2）项目业主的产权关系不明确；3）没有从根本上解决建设与生产经营脱节、借贷与还本付息割裂的局面；4）“业主”责、权、利受诸多因素影响，难于落实；5）项目领导班子难于履行筹资建设和经营还贷的责任。4、项目法人责任制（1996年）1996年进一步颁发关于实行建设项目法人责任制的暂行规定（计建设1996673号文件）31该规定要求，国有经营性基本建设大中型项目在建设该规定要求，国有经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。阶段必须组建项目法人。实行项目法人责任制由项目法人对项目的策划、决策、实行项目法人责任制由项目法人对项目的策划、决策、筹资、建设、生产经营、偿债和资产的保值增值，筹资、建设、生产经营、偿债和资产的保值增值，实行全过程负责。实行全过程负责。项目法人设立：项目法人设立：新上项目：新上项目：a a、项目建议书被批准后，及时组建法人筹备组项目建议书被批准后，及时组建法人筹备组 b b、申报申报“可研报告可研报告”时，提出项目法人组建方案时，提出项目法人组建方案 c c、“可研可研”批准后，正式成立项目法人，确保资批准后，正式成立项目法人，确保资本金及时到位，及时公司设立登记本金及时到位，及时公司设立登记老项目的改扩建老项目的改扩建 ：a a、新设立子公司，按上述新设立子公司，按上述 b b、只设分公司或工厂，原企业法人即是项目法人只设分公司或工厂，原企业法人即是项目法人32二、建设项目管理体制建设项目管理体制当前我国建设项目管理体制的基本格局1、项目法人责任制（核心）2、招标投标制（服务体系）3、建设监理制（服务体系）国家宏观调控为指导，项目法人责任制为核心，招标投标制、建设监理制为服务体系的三制三主体。33第二章第二章建设监理制建设监理制34第一节第一节 建设监理的概念与历史演进建设监理的概念与历史演进一、监理的一般概念监：监视、督促（目标性很明确的具体行为）、视察、检查、评价、控制理：条理、准则、管理、整理、吏二、建设监理的概念对工程建设活动的“监理”1、概念：建设监理建设监理 a、是监理单位受项目法人委托进行的建设项目管理；b、监理单位接受项目法人委托和授权，根据有关文件、法律法规和监理合同及建设合同对实现项目投资目的微观监督管理行为。352、概念要点：1 1）活动对象为工程项目建设）活动对象为工程项目建设2 2）建设监理的行为主体是监理单位）建设监理的行为主体是监理单位3 3）建设监理实施需要授权和委托）建设监理实施需要授权和委托4 4）建设监理是有明确依据的工程建设行为）建设监理是有明确依据的工程建设行为5 5）建设监理是微观性质的监督管理活动）建设监理是微观性质的监督管理活动 建设监理行为主体：社会监理单位。注意：建设监理是我国特有的称呼。水利工程建设监理规定第三条：水利工程建设监理是指具有相应资质的水利工程建设监理单位受建设单位委托，依据工程建设合同，对工程质量、建设工期、投资控制和安全生产等进行的管理。包括水利水电工程建设 监理、水土保持工程建设监理、工程建设环境保护监理、工程移民安置监理。36第二节第二节 我国实行监理制的必要性和可行性我国实行监理制的必要性和可行性一、必要性一、必要性1 1、历史的反思总结的结果、历史的反思总结的结果 老的政府专业质量监督和企业自检存在问题老的政府专业质量监督和企业自检存在问题 ：1 1）投资失控）投资失控 2 2）进度失控）进度失控 3 3）质量失控）质量失控2 2、提高建设项目管理水平、提高建设项目管理水平3 3、发展社会市场经济需要、发展社会市场经济需要4 4、与国际接轨需要、与国际接轨需要5 5、有利发展第三产业、有利发展第三产业37二、可行性 实施监理的基本条件1、社会主义市场经济体制2、法制环境3、配套机制 1）需建立需要机制 2）完善竞争机制 3）完善科学决策机制三、实行建设监理的成效1、降低了造价，投资得到有效控制2、加快了工程建设进度3、提高了工程质量4、合理的协调合同双方的利益38第三节第三节 我国的建设监理制我国的建设监理制一、建立我国建设监理制的原则 (一）与国际接轨原则 （二）结合我国国情 （三）适应市场经济发展的需要二、建设监理制的体系构成 建设监理制作为一个科学的管理体制，其主要构成包括组织体系、基本模式和法律法规体系。(一)组织体系 两个层次 1、行政管理和行业自律组织相结合、统一与分级管理相结合。水利部主管部门，办事机构：建设与管理司;中国水利工程协会 2.社会监理单位 监理企业39（二）监理的基本模式1、水利水电工程建设监理试行过程中采用过的几种模式：1）项目法人自行监理 2）委托设计监理总承包 3）自行监理和委托监理相结合 4）委托监理2、监理的基本模式 项目法人委托监理单位对工程建设项目实施监督管理 40（三）建设监理法规体系1、我国建设法规体系的层次 1）法律 2）建设行政法规 3）部门建设规章和地方建设法规2、建设监理法规的分类（1）建设监理管理法规 水利部 颁发 中国水利工程协会颁发（2）建设监理依据性法规 1）有关建设行为的管理法令(中华人民共和国建筑法,建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例)2）各种技术规范标准；3）各有关方面确认的工程合同范本等。水建管200047号文：监理合同示范文本 水利、国电、工商颁发水建管200062号文水利水电工程施工合同和招标文件示范文本41三、建设监理的主要任务(工作内容)：（三控制二管理一协调）1、合同管理 2、投资控制 3、质量控制 4、进度控制 5、信息管理 6、组织协调 7、安全生产四、监理单位实施监理的主要措施 1、组织措施 2、技术措施 3、经济措施 4、合同措施42第四节第四节 建设监理与项目管理建设监理与项目管理相同点：基本理论方法相同不同点：一、服务主体范围不同：项目管理是全面的，建设监理是局部的；二、服务周期不同：项目管理是全过程，建设监理是阶段性；三、性质不同：项目管理是一种管理模式，无立法问题；。建设监理的性质是国家制度，有立法问题43第三章第三章社会监理单位社会监理单位44第一节第一节 社会监理单位的概念社会监理单位的概念一、监理单位：是指取得监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。二、社会监理单位的性质 1、合法性 2、公正性和独立性l 独立性为公正性的前提，表现为三个方面：1）其法律地位、人际关系、业务上必须独立 2）监理工程师与业主是合同关系，法律地位平等 3）以第三方身份参与建设 3、科学性 4、服务性 5、委托性：与政府质量监督的区别45三、监理的主要措施从总体上而言，可以归结为四方面措施：一）组织措施二）技术措施三）经济措施 四）合同措施46第二节第二节 社会监理单位的设立及资格管理社会监理单位的设立及资格管理一、社会监理单位的设立 一）应具备条件：按资质等级 二）提出申请 三）资格审批二、监理单位的分类与资格等级、业务范围 水利水电、水保专业分为甲、乙、丙级，移民、水保不分级 根据以下六个方面来确定资质等级：1、组织机构 2、技术力量 3、建设监理经历 4、能运用现代技术完成工程监理任务 5、人员结构 6、注册资金 47三、水利工程建设监理单位资格审批和管理由水利部建设司归口审批和管理资格管理 水利部资格评审委员会负责审定 合格 每年年检一次 基本合格 不合格每四年复查一次甲级及直属由水利部负责乙、丙级由隶属的水利厅负责资格等级不能越级申报48四、从事监理活动的从业原则 “守法、诚信、公正、科学”的原则“公正、独立、公平”地开展业务五、监理单位的处罚 警告、责令停业整顿、收缴资格证书六、罚则49第三节第三节 社会监理单位与建设社会监理单位与建设 各方关系各方关系一、与项目法人的关系一、与项目法人的关系 委托与被委托的合同关系委托与被委托的合同关系 注意：非雇佣关系注意：非雇佣关系二、与设计单位二、与设计单位 实行设计招标：监理与被监理关系实行设计招标：监理与被监理关系 不实行设计招标：分工合作关系不实行设计招标：分工合作关系三、与施工承包人三、与施工承包人 监理与被监理关系，发包人与承包人的合同约监理与被监理关系，发包人与承包人的合同约定，确立了这一关系定，确立了这一关系50四、与政府质量监督站：监督与被监督关系 可以考虑从四方面比较：质量监督质量监督社会监理社会监理工作性质工作性质代表政府代表政府执行机构执行机构强制性强制性受业主委托受业主委托服务性机构服务性机构非强制性非强制性工作范围工作范围质量监督质量监督质量、进度、计量支质量、进度、计量支付、变更、索赔付、变更、索赔等全面监理等全面监理工作深度工作深度抽查为主抽查为主不间断监控不间断监控工作依据工作依据行政法规行政法规监理委托合同监理委托合同51第四章第四章监理工程师与监理人员监理工程师与监理人员52第一节第一节 监理工程师的概念与素质要求监理工程师的概念与素质要求一、监理工程师的概念 在工程建设监理工作岗位上工作，经全国统一考试合格并经注册取得监理工程师执业资格证书的监理人员。三层含义：1、从事工作监理人员 2、已取得监理工程师考试合格证书 3、经注册取得监理工程师从业资格证书53二、监理工程师素质 1、政治素质良好，具有职业道德 2、业务水平：专业技术专业技术 管理知识管理知识 法律法律 经济经济 外语外语 3、工作经验和实践能力 三年以上实践经验，二年以上监理工作经历 4、健康体魄和充沛精力 5、能运用合理的技能提供优质服务54 第二节 监理人员定位与职责一、监理人员 总监理工程师 监理工程师 监理员二、监理人员定位与职责 1、总监理工程师总监理工程师 实行总监理工程师负责制，总监理工程师负责全面履行委托监理合同约定的监理单位职责，发布有关指令，签署监理文件，牵头协调建设各方之间的关系；2、监理工程师监理工程师 在总监理工程师 授权范围内开展监理工作，是所承担监理工作的直接责任人，并对总监理工程师 负责；3、监理员监理员 在监理工程师或总监理工程师授权范围内从事监理辅助工作，不具有代表项目监理机构的现场签字权 监理 人员应当保守执（从）业中的秘密。55 第三节 监理工作要求一、监理人员应当按照监理规范的要求，采取站旁、巡视、跟踪检测和平行检验等形式实施工程建设监理，发现问题应当及时纠正、报告。二、未经项目监理机构签认，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道的施工。三、项目监理机构不得与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量；监理人员不得将质量检测（或检验）不合格的工程建设、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。56 第第 四四 节节 监理人员的资格取得和资格管理监理人员的资格取得和资格管理一、监理人员资格取得监理人员资格取得 1、监理员 2、监理工程师 3、总监理工程师二、监理人员资格管理监理人员资格管理 1、监理员 2、监理工程师 3、总监理工程师57第第 五五 节节 监理人员权利与义务监理人员权利与义务一、监理人员依法享有下列权利一、监理人员依法享有下列权利 1 1、依法在规定范围内从事建设监理活动。、依法在规定范围内从事建设监理活动。2 2、监理工程师依法签署相关文件并盖执业印章。、监理工程师依法签署相关文件并盖执业印章。3 3、保管和使用本人的从业（执业）资格证书和执业印章、保管和使用本人的从业（执业）资格证书和执业印章 4 4、法律、法规赋予的其他权利。、法律、法规赋予的其他权利。二、监理人员应依法履行下列义务（二、监理人员应依法履行下列义务（职业道德、从业准则职业道德、从业准则）1 1、遵守法律、法规和从业（执业）准则，严格依照相关的技术标遵守法律、法规和从业（执业）准则，严格依照相关的技术标准、合同开展工作。准、合同开展工作。2 2、维护国家和社会利益（和工程建设当事人各方合法权益）按照维护国家和社会利益（和工程建设当事人各方合法权益）按照“守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学”的准则从（执）业的准则从（执）业 3 3、接受继续教育，不断提高业务水平。、接受继续教育，不断提高业务水平。4 4、保守从业（执业）中应当保守的秘密。、保守从业（执业）中应当保守的秘密。三、三、处罚规定处罚规定58第五章第五章建设监理规划建设监理规划59第一节第一节 建设监理规划建设监理规划一、监理规划的概念 是指对建设项目如何实施监理的计划。二、监理规划 据不同阶段：1、监理大纲：投标时用。2、监理规划：中标签订监理委托合同后编。3、监理实施细则：专业监理任务落实后编。60三、三、监理规划的作用监理规划的作用1、指导监理单位的项目监理机构全面开展监理工作2、监理规划是建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据3、监理规划是业主确认监理单位是否全面、认真履行工程建设监理合同的主要依据4、监理规划是监理单位重要的存档资料61四、编制监理规划的依据1、工程项目外部环境调查研究资料2、工程建设方面的法律、法规3、政府批准的工程建设文件4、工程建设监理合同5、其他工程建设合同6、工程实施过程输出的有关工程信息7、项目监理大纲62第二节第二节 监理规划编写要点及主要内容监理规划编写要点及主要内容 监理规划编写要点监理规划编写要点一、监理规划具体内容应根据不同工程项目的性质、规模、工作内容等具体情况编制，格式和条目可有所不同。二、监理规划的基本作用是指导项目监理机构全面开展监理工作。监理规划应当对项目监理的 计划、组织、程序、方法等做出表述。三、总监理工程师应亲自主持监理规划的编制工作，所有监理人员应参与或熟悉监理规划的编制，掌握监理规划的内容和要求。四、监理规划应在监理大纲的基础上，结合承包人报批的施工组织设计、施工进度计划编写，具有针对性，突出监理工作的预控性，注意规划的可行性和操作性。五、监理规划应随工程建设的进展或合同变更不断补充、修改与完善。63 监理规划的主要内容监理规划的主要内容一、总则 1 工程项目基本概况工程项目基本概况。简述工程项目的名称、性质、等级、建设地点、自然条件与外部环境；工程项目组成及规模、特点；工程项目建设目的。2 工程项目主要目标工程项目主要目标。工程项目总投资及组成、计划工期（包括项目阶段性目标的计划开工日期和完工日期）、质量目标。3 工程项目组织工程项目组织。工程项目主管部门、发包人、质量监督机构、设计单位、承包人、监理单位、材料设备供货人的简况。4 监理工程范围和内容监理工程范围和内容。发包人委托监理的工程范围和服务内容等。5 监理主要依据监理主要依据。列出开展监理工作所依据的法律、法规、规章、国家及部门颁发的有关技术标准，批准的工程建设文件，以及有关合同文件、设计文件等的名称、文号等。6 监理组织监理组织。现场监理机构的组织形式与部门设置，部门分工与协作，主要监理人员的配置和岗位职责等。7 监理工作程序监理工作程序。64 8 监理工作主要方法和主要制度监理工作主要方法和主要制度。制定技术文件审核与审批、工程质量检验、工程计量与付款签证、会议、施工现场紧急情况处理、工作报告、工程验收等方面的监理工作具体方法和制度。9 监理人员守则和奖励制度监理人员守则和奖励制度。二、工程质量控制 1 质量控制的原则质量控制的原则。2 质量控制的目标质量控制的目标。根据有关规定和合同文件，明确合同项目各项工作的质量要求和目标。3 质量控制的内容质量控制的内容。根据监理合同，明确监理机构质量控制的主要工作内容和任务。4 质量控制的措施质量控制的措施。明确质量控制程序和质量控制方法并明确质量控制点、质量控制要点与难点。5 明确监理机构所应制定的质量控制制度明确监理机构所应制定的质量控制制度。三、工程进度控制 1 进度控制的原则进度控制的原则。2 进度控制的目标进度控制的目标。根据工程基本资料，建立进度控制目标体系，明确合同项目进度的控制性目标。65 3 进度控制的内容进度控制的内容。根据监理合同，明确监理机构在施工中进度控制的主要工作内容。4 进度控制的措施进度控制的措施。明确合同项目进度控制程序、控制制度和控制方法。四、工程投资控制 1 投资控制的原则投资控制的原则。2 投资控制的目标投资控制的目标。依据施工合同，建立投资控制体系。3 投资控制的内容投资控制的内容。依据监理合同，明确投资控制的主要工作内容和任务。4 投资控制的措施投资控制的措施。明确工程计量方法、程序和工程支付程序以及分析方法；明确监理机构所需制定的工程支付与合同管理制度。五、合同管理 1 变更的处理程序和监理工作方法。变更的处理程序和监理工作方法。66 2 违约事件的处理程序和监理工作方法违约事件的处理程序和监理工作方法。3 索赔的处理程序和监理工作方法索赔的处理程序和监理工作方法。4 担保与保险的审核和查验担保与保险的审核和查验。5 分包管理的监理工作内容与程序。分包管理的监理工作内容与程序。6 6 争议的调解原则、方法与程序。争议的调解原则、方法与程序。7 7 清场与撤离的监理工作内容。六、协调 1 明确监理机构协调工作的主要内容明确监理机构协调工作的主要内容。2 明确协调工作的原则与方法明确协调工作的原则与方法。七、工程验收与移交。明确监理机构在工程验收与移交中工作的内容明确监理机构在工程验收与移交中工作的内容。八、保修期监理 1 明确工程保修期的起算、终止和延长的依据与程明确工程保修期的起算、终止和延长的依据与程序序。2 明确保修期监理的主要工作内容明确保修期监理的主要工作内容。67九、信息管理 1 信息管理程序、制度及人员岗位职责信息管理程序、制度及人员岗位职责。2 文档清单及编码系统。文档清单及编码系统。3 文档管理计算机管理系统。4 文件信息流管理系统文件信息流管理系统。5 文件资料规档系统文件资料规档系统。6 现场记录的内容、职责和审核现场记录的内容、职责和审核。7 现场指令、通知、报告内容和程序。十、监理设施 1 制定现场交通、通信、试验、办公、食宿等设施设备的使用计划计划。2 制定交通、通信、试验、办公等设施使用的规制定交通、通信、试验、办公等设施使用的规章制度章制度。十一、其他根据合同项目需要应包括的内容。68 第三节第三节 监理实施细则编写要点及主要内容监理实施细则编写要点及主要内容 监理实施细则编写要点监理实施细则编写要点一、监理实施细则应在专项工程或专业工程施工前，由项目和专业监理工程师编制完成，相关各监理人员参与，并经总监理工程师批准。二、监理实施细则应符合监理规划的基本要求，充分体现工程特点和合同约定的要求，结合工程项目的施工方法和专业特点，具有明显的针对性。三、监理实施细则要体现工程总体目标的实施和有效控制，明确控制措施和方法，具备可行性和可操作性。四、监理实施细则应突出监理工作的预控性，要充分考虑可能发生的各种情况，针对不同情况制定相应的对策和措施，突出监理工作的事前审批、事中监督和事后检验。69五、监理实施细则可根据实际情况按进度、分阶段进行编制，但应注意前后的连续性、一致性。六、总监理工程师在审核时，应注意各个监理实施细则间的衔接与配套，以组成系统、完整的监理实施细则体系。七、在监理实施细则条文中，应具体写明引用的规程、规范、标准及设计文件的名称、文号；文中涉及到采用的报告、报表时，应写明报告、报表所采用的格式。八、在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。九、监理实施细则的主要内容及条款可随工程不同而有所调整。70 监理实施细则的主要内容监理实施细则的主要内容一、一、总则 1 编制依据编制依据。包括施工合同文件、设计文件与图纸、监理规划、经监理机构批准的施工组织设计及技术措施（作业指导书），由生产厂家提供的有关材料、构配件和工程设备的使用技术说明，工程设备的安装、调试、检验等技术资料。2 适用范围适用范围。写明该监理实施细则适用的项目或实施细则适用的项目或专业。专业。3 3 负责该项目或专业工程的监理人员及职责分工。4 适用工程范围内使用的全部技术标准、规程、适用工程范围内使用的全部技术标准、规程、规范的名称文号规范的名称文号。5 发包人为该项工程开工和正常进展应提供的必发包人为该项工程开工和正常进展应提供的必要条件要条件。71二、开工审批内容和程序 1 单位工程、分部工程开工审批程序和申请内容。2 混凝土浇筑开仓审批程序和申请内容。三、质量控制的内容、措施和方法 1 质量控制标准与方法。根据技术标准、设计要求、合同约定等，具体明确工程质量的质量标准、检验内容以及质量控制措施，明确质量控制点及旁站监理方案等。2 材料、构配件和工程设备质量控制。具体明确材料、构配件和工程设备的运输、储存管理要求，报验、签认程序，检验内容与标准。3 工程质量检测试验。根据工程施工实际需要，明确对承包人检测试验室配置与管理的要求，对检测试验的工作条件、技术条件试验仪器设备、人员岗位资格与素质、工作程序与制度等方面的要求；明确监理机构检验的抽样方法或控制点的设置、试验方法、结果分析以及试验报告的管理。72 4 施工过程质量控制施工过程质量控制。明确施工过程质量控制要点、方法和程序。5 工程质量评定程序工程质量评定程序。根据规程、规范、标准、设计要求等，具体明确质量评定内容与标准，并写明引使用文件的名称与章节。6 质量缺陷和质量事故处理程序质量缺陷和质量事故处理程序。四、进度控制的内容、措施和方法 1 进度目标控制体系进度目标控制体系。该项工程的开工、完工时间，阶段目标或里程碑时间，关键节点时间。2 进度计划的表达方法进度计划的表达方法。如横道图、柱状图、网络图（单代号、双代号、时标）、关联图、“S”曲线、香蕉图等，应满足合同要求和控制需要。3 施工施工进进度度计计划的申划的申报报。明确进度计划（包括总进度计划、单位工程进度计划、分部工程进度计划、年度计划月计划等）的申报时间、内容、形式、份数等。73 4 施工进度计划的审批施工进度计划的审批。明确进度计划审批的职责分工、要点、时间等。5 施工进度的过程控制施工进度的过程控制。明确施工进度监督与检查的职责分工；拟订检查内容（包括形象进度、劳动效率、资源、环境因素等）；明确进度偏差分析与预测的方法和手段（如采用的图表、计算机软件等）；制定进度报告、进度计划修正与赶工措施的审批程序。6 停工与复工停工与复工。明确停工与复工的程序。7 工期索赔工期索赔。明确控制工期索赔的措施和方法。五、投资控制的内容、措施和方法 1 投资目标控制体系投资目标控制体系。投资控制的措施和方法；各年的 投资使用计划。2 计量与支付计量与支付。计量与支付的依据、范围和方法；计量申请与付款申请的内容及应提供的资料；计量与支付的申报、审批程序。74 3 实际投资额的统计与分析实际投资额的统计与分析。4 控制费用索赔的措施和方法控制费用索赔的措施和方法。六、施工安全与环境保护控制的内容、措施和方法 1 监理机构内部的施工安全控制体系监理机构内部的施工安全控制体系。2 承包人应建立的施工安全保证体系承包人应建立的施工安全保证体系。3 工程不安全因素分析与预控措施工程不安全因素分析与预控措施。4 环境保护的内容与措施环境保护的内容与措施。七、合同管理主要内容 1 工程变更管理工程变更管理。明确变更处理的监理工作内容与程序。2 索赔管理。明确索赔处理的监理工作内容与程序。3 违约管理违约管理。明确合同违约管理的监理工作内容与程序。4 工程担保工程担保。明确工程担保管理的监理工作的内容。75 5 工程保险工程保险。明确工程保险管理的监理工作内容。6 工程分包工程分包。明确工程分包管理的监理工作内容与程序 7 争议的解决争议的解决。明确合同双方争议的调解原则、方法与程序。8 清场与撤离清场与撤离。明确承包人清场与撤离的监理工作内容。八、信息管理 1 信息管理体系。包括设置管理人员及职责，制定文档资料管理制度。2 编制监理文件格式、目录编制监理文件格式、目录。制定监理文件分类方法与文件传递程序。3 通知与联络通知与联络。明确监理机构与发包人、承包人之间通知与联络的方式与程序。76 4 监理日志监理日志。制定监理人员填写监理日志制度，拟定监理日志的格式、内容和管理办法。5 监理报告监理报告。明确监理月报、监理工作报告和监理专题报告的内容和提交时间、程序。6 会议纪要会议纪要。明确会议纪要记录要点和发放程序。九、工程验收与移交程序和内容 1 明确分部工程验收程序与监理工作内容明确分部工程验收程序与监理工作内容。2 明确阶段验收程序与监理工作内容明确阶段验收程序与监理工作内容。3 明确单位工程验收程序与监理工作内容明确单位工程验收程序与监理工作内容。4 明确合同项目完工验收程序与监理工作内容明确合同项目完工验收程序与监理工作内容。5 明确工程移交程序与监理工作内容明确工程移交程序与监理工作内容。十、其他根据项目或专业需要应包括的内容。77第第 六六 章章 工程项目组织管理工程项目组织管理78第一节第一节 工程项目组织方式工程项目组织方式 79一、一、建筑师建筑师/工程师项目管理方式工程师项目管理方式 监理工程师 1.施工总包业 主总承包商分包商分包商分包商图2-1 施工总包示意图802.2.分项直接发包分项直接发包业 主承包商承包商承包商 设 计监 理分包商分包商图2-2 分项直接发包示意图81二、设计二、设计施工总承包施工总承包业 主总承包商设计分包施工分包设计分包施工分包 设计施工总承包图咨询82三、工程总承包三、工程总承包 工程总承包是企业受业主委托，按工程总承包是企业受业主委托，按照约定对工程建设项目设计、采购、照约定对工程建设项目设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。段的承包。见见建设项目工程总承包管理范建设项目工程总承包管理范83四、工程项目总包四、工程项目总包 工程项目总包工程项目总包也称一揽子承包，或叫“交钥匙”(Turn-key)承包。这种承包方式，业主对拟建项目的要求和条件，只概略地提出一般意向，而由承包商对工程项目进行可行性研究，并对工程项目建设的计划、设计、采购、施工和竣工等全部建设活动实行总承包。84五、五、CM模式模式 业 主建设经理工程设计承包商承包商承包商2-4 CM模式示意图85 初 步 设 计 缩短工期 详 细 设 计 招 标 文 件 招 标 施 工 (a)总承包制(b)CM 制总承包制和CM制比较图业主业主 审查审查 批批 选定选定 竣工竣工要求要求 初步设计 批准批准 详细设计 准准 招标文件 招标 总包总包 施工 投产投产86五、BOT模式 BOT（Build-Operate-Transfer），即