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第六章 建设工程监理法规案例一：案例一：建设单位将某给水建设工程项目委托某监理单建设单位将某给水建设工程项目委托某监理单位进行施工阶段的监理。在委托建设工程监理位进行施工阶段的监理。在委托建设工程监理合同中，对建设单位和监理单位的权利、义务合同中，对建设单位和监理单位的权利、义务和违约责任所作的某些规定如下。和违约责任所作的某些规定如下。问题问题 各条中有无不妥之处各条中有无不妥之处?怎样才是正确的怎样才是正确的?1 1在施工期间，任何工程设计变更均须经过在施工期间，任何工程设计变更均须经过监理方审查、认可，并发布变更指令方为有效，监理方审查、认可，并发布变更指令方为有效，实施变更。实施变更。2 2监理方应在建设单位的授权范围内对委托监理方应在建设单位的授权范围内对委托的建设工程项目实施施工监理。的建设工程项目实施施工监理。3 3监理方发现工程设计中的错误或不符合建监理方发现工程设计中的错误或不符合建筑工程质量标准的要求时，有权要求设计单位筑工程质量标准的要求时，有权要求设计单位改正。改正。第第1 1条不妥。正确的应是：设计变更的审批条不妥。正确的应是：设计变更的审批权在业主，任何设计变更须经监理单位审查权在业主，任何设计变更须经监理单位审查后，报业主审查、批准、同意后，再由监理后，报业主审查、批准、同意后，再由监理单位发布变更指令，实施变更。单位发布变更指令，实施变更。第第2 2条正确。条正确。第第3 3条不妥。正确的应是：工程监理人员发条不妥。正确的应是：工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求时，应当报告建设单位要同约定的质量要求时，应当报告建设单位要求设计单位改正。求设计单位改正。4 4监理方仅对本工程的施工质量实施监督控监理方仅对本工程的施工质量实施监督控制，业主则实施进度控制和投资控制任务。制，业主则实施进度控制和投资控制任务。5 5监理方在监理工作中只对业主负责，维护监理方在监理工作中只对业主负责，维护业主的利益。业主的利益。6 6监理方有最终审核批准索赔权。监理方有最终审核批准索赔权。7 7监理方对工程进度款支付有审核签认权；监理方对工程进度款支付有审核签认权；业主方有独立于监理方之外的自主支付权。业主方有独立于监理方之外的自主支付权。8 8在合同责任期内，监理方未按合同要求的在合同责任期内，监理方未按合同要求的职责履行约定的义务，或委托人违背对监理方职责履行约定的义务，或委托人违背对监理方合同约定的义务，双方均应向对方赔偿造成的合同约定的义务，双方均应向对方赔偿造成的经济损失。经济损失。第第4 4条不妥。正确的应是：监理单位有实施工条不妥。正确的应是：监理单位有实施工程项目质量、进度和投资三方面的监督控制权。程项目质量、进度和投资三方面的监督控制权。第第5 5条不妥。正确的应是：在监理工作中，监条不妥。正确的应是：在监理工作中，监理单位在维护建设单位合法权益时，不损害承理单位在维护建设单位合法权益时，不损害承建单位的合法权益。建单位的合法权益。第第6 6条不妥。正确的应是：监理单位有审核索条不妥。正确的应是：监理单位有审核索赔权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认赔权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认应通过建设单位。应通过建设单位。第第7 7条不妥。正确的应是：在工程承包合同议条不妥。正确的应是：在工程承包合同议定的工程价格范围内，监理单位对工程进度款定的工程价格范围内，监理单位对工程进度款的支付有审核签认权；未经监理单位签字确认，的支付有审核签认权；未经监理单位签字确认，建设单位不支付工程进度款建设单位不支付工程进度款 第第8 8条正确条正确 9 9当事人一方要求变更或解除合同时，应当当事人一方要求变更或解除合同时，应当在在4242日前通知对方，因解除合同使一方遭受损日前通知对方，因解除合同使一方遭受损失的，除依法免除责任的外，应由责任方负责失的，除依法免除责任的外，应由责任方负责赔偿。赔偿。1010当委托人认为监理方无正当理由而又未履当委托人认为监理方无正当理由而又未履行监理义务时，可向监理方发出指明其未履行行监理义务时，可向监理方发出指明其未履行义务的通知。若委托人发出通知后义务的通知。若委托人发出通知后2121日内没有日内没有收到答复，可在第一个通知发出后收到答复，可在第一个通知发出后3535日内发出日内发出终止委托监理合同的通知，合同即行终止。监终止委托监理合同的通知，合同即行终止。监理方承担违约责任。理方承担违约责任。1111在施工期间，因监理单位的过失发生重大在施工期间，因监理单位的过失发生重大质量事故，监理单位应付给建设单位相当于质质量事故，监理单位应付给建设单位相当于质量事故经济损失量事故经济损失2020的罚款。的罚款。第第9 9条正确条正确 第第1010条正确条正确 第第1111条不妥。正确的应是：因监理单位过失而条不妥。正确的应是：因监理单位过失而造成了建设单位的经济损失，应当向建设单位造成了建设单位的经济损失，应当向建设单位赔偿。累计赔偿总额不应超过监理报酬总额赔偿。累计赔偿总额不应超过监理报酬总额(除去税金除去税金)。案例二：案例二：某建设工程项目，建设单位委托某监理某建设工程项目，建设单位委托某监理公司负责施工阶段，目前正在施工，在公司负责施工阶段，目前正在施工，在工程施工中发生如下事件：工程施工中发生如下事件：1 1、监理工程师在施工准备阶段组织了施、监理工程师在施工准备阶段组织了施工图纸的会审，施工过程中发现由于施工图纸的会审，施工过程中发现由于施工图的错误，造成承包商停工工图的错误，造成承包商停工2 2天，承包天，承包商提出工期费用索赔报告。业主代表认商提出工期费用索赔报告。业主代表认为监理工程师对图纸会审监理不力，提为监理工程师对图纸会审监理不力，提出要扣监理费出要扣监理费10001000元。元。问题：问题：1.1.监理工程师怎样处理索赔报告？监理工程师怎样处理索赔报告？2.2.监理工程师承担什么责任？监理工程师承担什么责任？3.3.设计院承担什么责任？设计院承担什么责任？4.4.承包商承担什么责任？承包商承担什么责任？5.5.业主承担什么责任？业主承担什么责任？6.6.业主扣监理费对吗？业主扣监理费对吗？监理工程师批准工期费用索赔，图纸出监理工程师批准工期费用索赔，图纸出问题是业主的责任。问题是业主的责任。监理工程师不承担责任，监理工程师履监理工程师不承担责任，监理工程师履行了图纸会审的职责，图纸的错误不是行了图纸会审的职责，图纸的错误不是监理工程师造成的。监理工程师对施工监理工程师造成的。监理工程师对施工图纸的会审，不免除设计院对施工图纸图纸的会审，不免除设计院对施工图纸的质量责任。的质量责任。设计院应当承担设计图纸的质量责任。设计院应当承担设计图纸的质量责任。承包商没有责任，是业主的原因。承包商没有责任，是业主的原因。业主应当承担补偿承包商工期费用的责业主应当承担补偿承包商工期费用的责任。任。业主扣监理费不对，监理工程师对图纸业主扣监理费不对，监理工程师对图纸的质量没有责任。的质量没有责任。2 2、监理工程师在施工准备阶段，审核了、监理工程师在施工准备阶段，审核了承包商的施工组织设计并批准实施，施承包商的施工组织设计并批准实施，施工过程中发现施工组织设计有错误，造工过程中发现施工组织设计有错误，造成停工一天，承包商认为：施工组织设成停工一天，承包商认为：施工组织设计监理工程师已审核批准，现在出现错计监理工程师已审核批准，现在出现错误是监理工程师的责任。承包商向监理误是监理工程师的责任。承包商向监理工程师出工期费用索赔。业主代表认为工程师出工期费用索赔。业主代表认为监理工程师监理不力，提出要扣监理费监理工程师监理不力，提出要扣监理费10001000元元 问题：问题：1.1.监理工程师怎样处理索赔报告？监理工程师怎样处理索赔报告？2.2.监理工程师承担什么责任？监理工程师承担什么责任？3.3.设计院承担什么责任？设计院承担什么责任？4.4.承包商承担什么责任？承包商承担什么责任？5.5.业主承担什么责任？业主承担什么责任？6.6.业主扣监理费对吗？业主扣监理费对吗？监理工程师不批准工期费用索赔，施工监理工程师不批准工期费用索赔，施工组织设计有错误是承包商的责任。组织设计有错误是承包商的责任。监理工程师不承担责任，监理工程师履监理工程师不承担责任，监理工程师履行施工组织设计审核的职责，施工组织行施工组织设计审核的职责，施工组织设计有错误不是监理工程师造成的。监设计有错误不是监理工程师造成的。监理工程师对施工组织设计的审核批准，理工程师对施工组织设计的审核批准，不免除承包商对施工组织设计的质量责不免除承包商对施工组织设计的质量责任。任。设计院没有责任，是承包商的原因设计院没有责任，是承包商的原因 承包商有责任，是承包商自己的原因。承包商有责任，是承包商自己的原因。业主没有责任，是承包商的原因业主没有责任，是承包商的原因 业主扣监理费不对，监理工程师对施工业主扣监理费不对，监理工程师对施工组织设计的质量没有责任。组织设计的质量没有责任。3 3、由于承包商的错误造成了返工。承包、由于承包商的错误造成了返工。承包商向监理工程师提出工期费用索赔，业商向监理工程师提出工期费用索赔，业主代表认为监理工程师对工程质量监理主代表认为监理工程师对工程质量监理不力。提出要扣监理费不力。提出要扣监理费10001000元。元。问题：问题：1.1.监理工程师怎样处理索赔报告？监理工程师怎样处理索赔报告？2.2.监理工程师承担什么责任？监理工程师承担什么责任？3.3.设计院承担什么责任？设计院承担什么责任？4.4.承包商承担什么责任？承包商承担什么责任？5.5.业主承担什么责任。业主承担什么责任。6.6.业主扣监理费对吗？业主扣监理费对吗？监理工程师不批准工期费用索赔，返工监理工程师不批准工期费用索赔，返工是承包商的责任。是承包商的责任。监理工程师不承担责任，监理工程师履监理工程师不承担责任，监理工程师履行了检验职责，没有错误的决定。返工行了检验职责，没有错误的决定。返工的原因不是监理工程师造成的。的原因不是监理工程师造成的。设计院没有责任，是承包商的原因设计院没有责任，是承包商的原因 承包商有责任，是承包商自己的原因。承包商有责任，是承包商自己的原因。业主没有责任，是承包商的原因业主没有责任，是承包商的原因 业主扣监理费不对，监理工程师对返工业主扣监理费不对，监理工程师对返工没有责任没有责任 4 4、监理工程师检查了承包商的隐蔽工程，、监理工程师检查了承包商的隐蔽工程，并按合格签证验收。但是事后再检查发并按合格签证验收。但是事后再检查发现不合格。承包商认为：隐蔽工程监理现不合格。承包商认为：隐蔽工程监理工程师已按合格签证验收，现在却断为工程师已按合格签证验收，现在却断为不合格，是监理工程师的责任造成的。不合格，是监理工程师的责任造成的。承包商向监理工程师提出工期费用索赔承包商向监理工程师提出工期费用索赔报告。业主代表认为监理工程师对工程报告。业主代表认为监理工程师对工程质量监理不力，提出要扣监理费质量监理不力，提出要扣监理费10001000元。元。问题：问题：1.1.监理工程师怎样处理索赔报告？监理工程师怎样处理索赔报告？2.2.监理工程师承担什么责任？监理工程师承担什么责任？3.3.承包商承担什么责任？承包商承担什么责任？4.4.业主承担什么责任。业主承担什么责任。5.5.业主扣监理费对吗？业主扣监理费对吗？监理工程师不批准工期费用索赔，隐蔽工程不监理工程师不批准工期费用索赔，隐蔽工程不合格是承包商的责任。监理工程师即使已检查合格是承包商的责任。监理工程师即使已检查合格，事后检查又发现不合格，仍然是承包商合格，事后检查又发现不合格，仍然是承包商的责任，承包商应当按照监理工程师的指令返的责任，承包商应当按照监理工程师的指令返工修复，直到合格。工修复，直到合格。监理工程师应当承担监理责任，监理工程监理工程师应当承担监理责任，监理工程师履行了检验职责，但是有错误的决定。师履行了检验职责，但是有错误的决定。但是返工的原因不是监理工程师造成的。但是返工的原因不是监理工程师造成的。是承包商的工程质量本身就不合格，监理是承包商的工程质量本身就不合格，监理工程师误判为合格，但是监理工程师及时工程师误判为合格，但是监理工程师及时的纠正了错误。的纠正了错误。承包商有责任，是承包商自己的原因承包商有责任，是承包商自己的原因 业主没有责任，是承包商的原因业主没有责任，是承包商的原因 业主扣监理费不对，监理工程师的失误不业主扣监理费不对，监理工程师的失误不是故意的，监理工程师及时的纠正了错误，是故意的，监理工程师及时的纠正了错误，没有给业主造成直接经济，不应赔偿。没有给业主造成直接经济，不应赔偿。5 5、监理工程师检查了承包商的管材并签、监理工程师检查了承包商的管材并签证了合格可以使用，事后发现承包商在证了合格可以使用，事后发现承包商在施工中使用的管材不是送检的管材，重施工中使用的管材不是送检的管材，重新检验后不合格，马上向承包商下达停新检验后不合格，马上向承包商下达停工令，随后下达了监理通知书，指令承工令，随后下达了监理通知书，指令承包商返工，把不合格的管材立即撤出工包商返工，把不合格的管材立即撤出工地，按第一次检验样品进货，并报监理地，按第一次检验样品进货，并报监理工程师重新检验合格后才可用于工程。工程师重新检验合格后才可用于工程。为此停工为此停工2 2天，承包商损失天，承包商损失5 5万元。万元。承包商向监理工程师提出工期费用索赔承包商向监理工程师提出工期费用索赔报告。业主代表认为监理工程师对工程报告。业主代表认为监理工程师对工程质量监理不力，提出要扣监理费质量监理不力，提出要扣监理费10001000元。元。问题：问题：1.1.监理工程师怎样处理索赔报告？监理工程师怎样处理索赔报告？2.2.监理工程师承担什么责任？监理工程师承担什么责任？3.3.设计院承担什么责任？设计院承担什么责任？4.4.承包商承担什么责任？承包商承担什么责任？5.5.业主承担什么责任。业主承担什么责任。6.6.业主扣监理费对吗？业主扣监理费对吗？监理工程师不批准工期费用索赔，管材不监理工程师不批准工期费用索赔，管材不合格是承包商的责任。是承包商偷换了管合格是承包商的责任。是承包商偷换了管材，违反了合同的约定材，违反了合同的约定 监理工程师应当承担失职责任，监理工程监理工程师应当承担失职责任，监理工程师履行了检验职责，但是没有发现钢管被师履行了检验职责，但是没有发现钢管被偷换。但是钢管被偷换不是监理工程师造偷换。但是钢管被偷换不是监理工程师造成的。监理工程师及时的纠正了承包商错成的。监理工程师及时的纠正了承包商错误。误。设计院没有责任，是承包商的原因 承包商有责任，是承包商自己的原因承包商有责任，是承包商自己的原因 业主没有责任，是承包商的原因业主没有责任，是承包商的原因 业主扣监理费不对，监理工程师的失误没业主扣监理费不对，监理工程师的失误没有给业主造成直接经济，不应赔偿有给业主造成直接经济，不应赔偿 案例三案例三建设单位将一热电厂建设工程项目的土建设单位将一热电厂建设工程项目的土建工程和设备安装工程施工任务分别发建工程和设备安装工程施工任务分别发包给某土建施工单位和某设备安装单位。包给某土建施工单位和某设备安装单位。经总监理工程师审核批准，土建施工单经总监理工程师审核批准，土建施工单位又将桩基础施工分包给一专业基础工位又将桩基础施工分包给一专业基础工程公司。程公司。建设单位与土建施工单位和设备安装单建设单位与土建施工单位和设备安装单位分别签订了施工合同和设备安装合同。位分别签订了施工合同和设备安装合同。在工程延期方面，合同中约定，业主违在工程延期方面，合同中约定，业主违约一天应补偿承包方约一天应补偿承包方 5000 5000 元人民币，元人民币，承包方违约一天应罚款承包方违约一天应罚款 5000 5000 元人民币。元人民币。该工程所用的桩是钢筋混凝土预制桩，该工程所用的桩是钢筋混凝土预制桩，共计共计 1200 1200 根。预制桩由建设单位供应。根。预制桩由建设单位供应。按施工总进度计划的安排，规定桩基础按施工总进度计划的安排，规定桩基础施工应从施工应从 5 5 月月 10 10 日开工至日开工至 5 5 月月 20 20 日完工。但在施工过程中，由于建设单日完工。但在施工过程中，由于建设单位供应预制桩不及时，使桩基础施工在位供应预制桩不及时，使桩基础施工在 5 5 月月 13 13 日才开工；日才开工；5 5月月 13 13 日至日至 5 5 月月 18 18 日基础工程公司的打桩设备出现故障日基础工程公司的打桩设备出现故障不能施工；不能施工；5 5 月月 19 19 日至日至 5 5 月月 22 22 日又日又出现了属于不可抗力的恶劣天气无法施出现了属于不可抗力的恶劣天气无法施工。工。1 1、在上述工期拖延中，监理工程师应如、在上述工期拖延中，监理工程师应如何处理？何处理？1 1、对于上述工程拖期，监理工程师可做出如下、对于上述工程拖期，监理工程师可做出如下的处理：的处理：（1 1）从）从 5 5 月月 10 10 日至日至 5 5 月月 13 13 日共日共 3 3 天，属天，属于建设单位原因造成的拖期，应给予施工单位工于建设单位原因造成的拖期，应给予施工单位工期和费用的补偿。期和费用的补偿。2 2）从）从 5 5 月月 13 13 日至日至 5 5 月月 18 18 日共日共 6 6 天，属于天，属于土建施工单位（分包单位）原因造成的拖期，由土建施工单位（分包单位）原因造成的拖期，由施工单位承担发生的费用，工期不予顺延。施工单位承担发生的费用，工期不予顺延。（3 3）从）从 5 5 月月 19 19 日至日至 5 5 月月 22 22 日共日共 4 4 天，属天，属于不可抗力的原因造成的拖期，承包方承担发生于不可抗力的原因造成的拖期，承包方承担发生的费用，工期给予顺延。的费用，工期给予顺延。2 2、土建施工单位应获得的工期补偿和费、土建施工单位应获得的工期补偿和费用补偿各为多少？用补偿各为多少？2 2、应予以补偿的具体数额为：、应予以补偿的具体数额为：土建土建施工单位应获得的工期补偿为施工单位应获得的工期补偿为 3+4=73+4=7（天）（天）土建施工单位应获得的费用补偿这土建施工单位应获得的费用补偿这 35000-65000=-1500035000-65000=-15000（元），即（元），即应扣款应扣款 1 15 5万元。万元。3 3、设备安装单位的损失应由谁承担责任，、设备安装单位的损失应由谁承担责任，应补偿的工期和费用是多少？应补偿的工期和费用是多少？3 3、设备安装单位的损失应由建设单位负、设备安装单位的损失应由建设单位负责。因为设备安装单位与建设单位有合同责。因为设备安装单位与建设单位有合同关系，它与土建施工单位无合同关系。关系，它与土建施工单位无合同关系。设备安装单位应获工期补偿设备安装单位应获工期补偿 3+6+4=133+6+4=13（天）。（天）。应获费用补偿为应获费用补偿为 （3+63+6）5000=5000=5 5万元。万元。4 4、施工单位向建设单位索赔的程序如何、施工单位向建设单位索赔的程序如何？4 4、施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位、施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：索赔：（1 1）索赔事件发生后）索赔事件发生后 28 28 天内，向监理方发出索天内，向监理方发出索赔意向通知；赔意向通知；（2 2）发出索赔意向通知后）发出索赔意向通知后 28 28 天内，向监理方提天内，向监理方提出延长工期和补偿经济损失的索赔报告及有关资料；出延长工期和补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3 3）监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有）监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后，于关资料后，于 28 28 天内给予签复，或要求施工单位天内给予签复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；进一步补充索赔理由和证据；（4 4）监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有）监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后关资料后 2828天内未予答复或未对施工单位作进一天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该项索赔已经认可。步要求，视为该项索赔已经认可。