广东安全生产领域风险点危险源排查管控工作指南.docx

广东省安全生产领域风险点危急源排查管控工作指南第一章 总则第一条 为指导和标准全省深入开展安全生产领域各类风险点、危急源排查管控工作以下简称“风险排查管控”，构建安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制，有效防范各类重特大 事故发生，依据国家安全生产法和我省广东省人民政府办 公厅关于全省集中开展城市风险点危急源排查整治专项行动的通知粤办函2023406 号，以下简称通知等规定，制定本指南。其次条 风险排查管控工作是指对涉安全生产领域各类可能导致重大人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的单位、场所、 部位、建设工程、设备设施和活动等范围见附件 1进展风险排查、评估和管控工作。第三条 风险排查管控工作坚持“分级、属地治理，谁主管、谁负责，突出重点、留意实效”的原则。第四条 本指南提出了风险排查管控工作的组织分工、风险排查、分析与评级、风险管控以及信息化建设等方面的指导性要 求，旨在标准风险排查管控工作的根本工作流程，提高风险排查 管控工作的效率和质量。第五条 本指南适用于全省行政区域内风险排查管控工作。已有风险排查、分析与评级相关规定的行业领域，按其规定执行。其次章 组织与分工第六条 省安委会负责指导协调、检查催促风险排查管控工作，并将风险排查管控工作纳入省安全生产责任制考核内容。第七条 省有关单位和中直驻粤有关单位依据通知要求组织本行业领域的风险排查管控工作，重点开展以下工作：一制定本行业领域风险排查管控工作的方案和指导性配 套文件，进一步明确排查的责任主体、范围、风险点、危急源具 体分级标准、各个风险等级的管控措施。二组织本行业领域开展风险排查管控的培训工作。三负责对本行业领域风险排查管控工作的实施状况进展 监视检查。四负责编制本行业领域的风险排查管控报告。广州铁路监管局、国家能源局南方监管局、民航广东安全监 管局等中直驻粤单位负责组织对本行业领域的风险点、危急源排 查、分析、评级和管控工作。第八条 地级以上市政府组织落实省关于风险排查管控工作的部署，重点开展以下工作：一负责汇总本辖区内风险点、危急源清单，审核、校正 并统筹确定本辖区内风险点、危急源等级，编制辖区内风险点、 危急源排查管控清单和风险排查管控报告并上报。二组织绘制风险点、危急源分布电子图，标注位置分布、 风险类别、风险特征等根底信息。三依据风险评级结果，落实不同风险等级的差异化动态 治理，明确管控和监管责任单位。第九条 县区、市级政府及其有关部门负责具体实施风险点、危急源的排查和管控，重点开展以下工作：一收集、填报辖区内风险点、危急源的数据信息。二依据各行业领域风险点、危急源排查管控的清单范围和评估分级方法，组织技术力气对风险点、危急源进展科学评估， 结合实际状况，分析风险引发事故的概率和后果，确定其风险等级，编制辖区内风险点、危急源排查管控清单和风险排查管控报告并上报。三负责催促风险点、危急源的责任主体落实相应的管控 措施，切实降低安全风险。对存在隐患和违法行为的风险点、危 险源，依法落实行政执法措施。四准时向社会公众公布风险警示、预警信息。第十条 镇街道级人民政府帮助开展辖区内风险点、危急源数据采集、调查、建档等工作，将风险点、危急源的管控纳 入基层“网格化”治理内容。第三章 风险排查、分析与评级第十一条 风险排查。风险排查是动态觉察、筛选并记录各类风险点、危急源的过程。风险排查应基于“全面系统”的原则， 对风险点、危急源进展普查和识别，系统把握风险点、危急源的 种类、数量和分布状况，摸清安全风险底数。各地区、各行业可依据实际状况，参考相关行业标准进展识 别附件 2 中供给的方法可供参考。第十二条 风险分析。风险分析包括可能性分析和后果严峻性两局部。风险分析可承受定性、定量或定性定量相结合等方式 进展计算和描述。分析结果依据附件 3 中表 3-1 和表 3-2 供给的度量标准进展描述。第十三条 风险评级。风险评级是将风险分析结果对不同等级的风险依据需关注程度进展排序的过程。风险评级建议实行风险矩阵法见附件 3 中表 3-3，风险点、危急源的风险等级原则上分为红、橙、黄、蓝四个等级其中“红” 色代表最高风险等级。第十四条 鉴于风险点、危急源数据统计、分析技术的差异化，各地区、各行业可结合实际状况和工作需要，组织第三方机 构或者具有相关专业学问和治理阅历的人员，科学选择方式方法 进展排查、分析和评级。第十五条 风险点、危急源的风险排查、分析和评级结果均需建档，做到“一源一档”。第十六条 建立风险点、危急源信息采集、审核和上报机制。县级相关部门依据附件 4 的格式要求，汇总编制辖区内本行业领域风险点、危急源排查管控清单，实现各类风险点、危急源“一张表”并上报同级政府和上级部门；市、县级政府比照风险点、 危急源分类参考名目，对收到的风险点、危急源排查管控清单进展查漏审核和归并整合；省、市行业主管部门对下级部门报送的风险点、危急源排查管控清单进展审核校正。上下级之间要建立科学高效的信息报送反响机制，保持管控 清单在纵横传递过程中的全都性。风险点、危急源信息采集、审核和报送根本流程见附件 5。第十七条 鉴于风险点、危急源的动态变化性，各级政府及有关主管部门参考以下状况对风险点、危急源进展动态复查、监 测、分析、评级。一风险点、危急源自身发生变化；二风险点、危急源周边环境发生变化；三同类型风险点、危急源或相关行业发生事故灾难；四国家、地方和行业相关法律、法规、标准和标准发生 变化；五其他实际状况。第四章 风险管控第十八条 风险点、危急源所属企业或单位是风险管控的主体，应准时、照实供给本单位相关信息，依据相关法律法规和标 准标准制定并落实相应风险级别的具体管控措施。各级政府和部门依据分级、属地治理原则，乐观实行制度、 标准、技术、经济、治理等措施，依法催促相关企业和单位加强 风险管控，有效防范各类风险点、危急源安全风险。第十九条实施安全风险差异化管控。对不同级别的风险 点、危急源实行差异化管控，加大高风险级别风险点、危急源监视治理频率和力度。对红色、橙色风险点、危急源定期进展分析、 评估、预警，强化风险管控技术、制度、治理措施，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内。其次十条 完善风险点、危急源的源头管控措施。完善城乡规划、设计和建设的安全准入标准，建立重大规划、重大工程安 全风险评估与论证机制，从源头上削减重大风险点、危急源的产 生。针对排查管控中觉察的风险点、危急源治理法规标准缺陷， 加强相关法规和标准争论制定，运用法治手段从严治理风险点、 危急源。加强风险点、危急源安防技术保障，加大安全科技支撑 力度，精准、高效建设生命防护工程。其次十一条 推行安全风险整体管控。省各有关部门和单位及市、县政府依据风险点、危急源排查管控状况，编制行业性、 地区性的风险管控报告报告可参考附件 6 编制。第五章 信息化建设其次十二条 省安委办统筹建设“广东省安全生产风险点、危急源排查管控信息系统”以下简称省信息系统。各地市、各部门应结合自身风险点、危急源排查管控工作需求，在省信息系统的框架下，建设本地区、本部门的风险点、危急源相关信息系统。其次十三条 风险点、危急源信息系统应实现的根本目标包括：一实现风险点、危急源的清单化、动态化治理，保证风险点、危急源清单信息的准确性、风险级别可调整性和风险可预 警性；二建成分辖区、分行业领域、分种类的多图层地图信息 系统，实现各级政府、各相关部门、确定地理范围均可查询、显 示和治理的风险点、危急源电子地图。三实现风险点、危急源数据库与其他相关数据库之间的 数据关联和交互功能。自行开发建设风险点、危急源排查管控相 关信息系统的地市和部门要与省信息系统的数据库进展关联或交互。第六章 附则其次十四条 各级政府和有关部门可依据本指南，制定或完善本地区、本行业领域风险排查管控工作指南、工作标准。东莞、 中山等行政区域划分特别的地区，应结合实际明确风险排查管控工作流程和分工。其次十五条风险排查管控工作中涉及的隐秘信息和敏感信息应严格依据国家有关法律法规处理。其次十六条 本指南由省安委办负责解释。附件 1风险点、危急源分类参考名目1. 单位类：包括各类生产经营单位。2. 场所类：城市综合体、客运车站、地铁站、渡口、码头、民用机场、商场市场、医院、学校、幼儿园托儿所、福利院、养老院、宾馆、饭店、体育场馆、会堂、图书馆、展览馆、博物馆、寺庙、教堂和公共娱 乐场所等人员密集场所。3. 部位类：交通事故易发多发路段、余泥渣土建筑垃圾受纳场、垃圾填埋场和燃烧站、危房危楼、老旧房屋、烂尾楼、人防工程，以及易发生滑坡、泥石流、塌陷、沉降、地裂缝等地质灾难和内涝灾难等重点区域和部位。4. 活动类：体育赛事、户外运动、文艺演出、演唱会、游园、灯会、庙会、花会、焰火晚会等大型群众性活动现场。5. 建设工程类：建筑工程、城市交通设施、水利工程、电力工程、市政工程、地下空间等大型建设工程；6. 设施设备类：轨道交通、电力设施、隧道桥梁含高架桥、管线管廊燃气、石油、自然气、水、电等、通信、建筑用升降机、电梯及游乐设施、煤气瓶、玻璃幕墙、户外广告牌、城市旧挡土墙等重点设备设施；商船、游船、渡船、渔业船舶、客运班车、旅游包车、重型货车和汽车列车、建设施工单位散装物料车、校车、教练车等重点交通运输设备设施。7. 其他类：上述分类中未能涉及但确实存在风险隐患的其他风险点和危急源。附件 2风险识别和风险分析的常用方法一、风险识别可承受以下一种或几种方法的组合：询问与沟通、现场检查、查阅有关记录、检查表法、头脑风暴法、流程图法、系统分析法、场景分析法、历史个例排序、综合推断法等二、风险分析可承受以下一种或及几种方法的组合：1. 定性方法检查表法、类比法、现场调查法、德尔菲法、头脑风暴法、故障类型与影响分析法、阅历分析法等。2. 半定量方法风险矩阵法、层次分析法、影响图分析法、大事树、故障树、历史演化法等。3. 定量方法概率法、指数法、灰色理论分析法、模糊综合评价法、计算机模拟分析法、信息集中法等。附件 3风险分析、风险评级结果的表达表 3-1 事故发生的可能性分析级别说明描述I极有可能发生全国范围内发生频率极高II很可能发生全国范围内发生频率较高III可能发生全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生；评估范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高IV较不行能发生全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生V根本不行能发生全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生表 3-2 事故发生的后果严峻性分析级别说明描述1影响特别造成 30 人以上死亡或 100 人以上重伤包括急性工业中毒，重大下同，巨大财产损失，造成极其恶劣的社会舆论和政治影响造成 10 人以上 30 人以下死亡或 50 人以上 100 人以下重伤，2影响重大严峻财产损失，造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响造成 3 人以上 10 人以下死亡或 10 人以上 50 人以下重伤，需3影响较大要外部援救才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在确定范围内造成不良的舆论影响，产生确定的政治影响造成 3 人以下死亡或 10 人以下重伤，现场处理第一时间救4影响一般 助可以马上缓解事故，中度财产损失，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响5影响很小 无伤亡、财产损失略微，不会造成不良的社会舆论和政治影响注 1：本表所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。注 2：风险后果中死亡人数、重伤人数确实定是参照生产安全事故报告和调查处理条例国务院令第 493 号进展描述的；假设其他行业/领域对后果严峻性有明确分级的，可依据相关规定具体实施。可能性图例：极高风险红高风险橙中风险黄低风险蓝表 3-3风险评级风险矩阵风险等级影响特别重大影响重大后果影响较大影响一般影响很小极有可能发生252015105很可能发生20161284可能发生1512963较不行能发生108642根本不行能发生54321注：评级结果为无颜色区域的风险点、危急源不列入清单治理。附件 4风险点危急源排查管控清单填风险点、危急源名称和类别风险点危急源所在位置风险点危急位序 上报 报号 单位 日风险坐标期 类别分类 具体特征潜在风险县/镇/街 具体地市西安 80 单位名称名称 名称 简述区道址坐标系余泥*渣土1风险点参数：规划库容 400 万立方米，封场标高95 米。实际堆填量 583 万立方米，实际标高已达 160 米，严峻超库容、超高堆填。2事故后果推想： 影响范围：下游 33 栋建筑物厂房 24 栋，宿舍楼 3*市*区*街 X=27*201城市部位 建*渣栋，私宅6 栋、90 家企业生产。影响人员：受纳场 *办事道*村*.*；*市*物16.8.治理类 筑垃土受 滑坡 下游影响区内共有各类人员、员工 4630 人，易造成重、市处南侧的 Y=383*业治理有局 29圾受 纳场特大事故。可能的财产损失：如发生事故估量下游区33 栋建筑财产损失超过亿元人民币。环境影响：发纳场生事故将对局部区域环境了带来灾难性的影响，恢复期超过 5 年。社会影响：如发生事故对*市形象、政府公信力和党的领导造成巨大负面影响。大眼山北坡*.*限公司*市2 安全监管2016.8. 单位类*金属制生产 品有经营 限公1风险点参数：车间共计二层，生产线 29 条，工位 348 个。抛光铝粉主要成分为 88.3%的铝和 10.2%的硅，粒径 19 微米，引燃温度为 500。2事故后果推想：影响范围：本栋建筑物面积 2145 平方米及本场周边厂房。影响人员：本车间生产员工 265其它 人，易造成重、特大事故。可能的财产损失：如发 *爆炸市*办事处*经济技术开发区南X=2*.*； Y=38*金属制品有限公29单位 司抛局光车间生事故估量本栋建筑、设备施设财产损失估算超过 1区河路 189千万元人民币。环境影响：发生事故将对局部区域号缓解了带来较大的影响，恢复期超过 1 年。社会影响：如发生事故在业内和周边地区造成较大的社会影响。*.*司*市 201公共 长垣1风险点参数：建筑为五层砖混构造，耐火等级二级，主体高度 14.3 米，局部高度 17.3 米，总建筑面积1342.5 平方米，1 至 3 层建筑面积 918.5 平方米为歌厅，4、5 层为员工宿舍和杂物间，防火设施，未经消防验收合格。2事故后果推想：影响范围：本栋建筑*县长城大道 X=2*3 消防 6.8. 场所消遣 县皇物及本建筑周边房屋 8 间。影响人员：营业区核定 * *办事火灾与东内*.*；*县皇冠支队 29类冠歌场所营业人数 150 人，员工 50 人，易造成重、特大事故。 市 县处环路交 Y=38*歌厅厅可能的财产损失：如发生事故估量本栋建筑、设备施设财产损失估算超过 1 百万元人民币。环境影响： 发生事故将对局部区域环境了带来较大的影响，恢复期超过 1 年。社会影响：如发生事故在业内和周边地区造成较大的社会影响。叉口东南角*.*大型 年1风险点参数：*广场位于风景区中部与*东一 路 335 号至 309 号段隔路相望、与*东路东端相邻、与*东一路相连，公共活动面积约 2877 平方米。倒计时广场东南角通往*浦江观景平台的上下人行通道阶梯处。阶梯自上而下分为两组共 17 级，两组阶梯间距2.3 米，阶梯两侧有不锈钢条状扶手。阶梯宽度 6.2 米，*风*市*X=2*市 201活动群众 倒计最高处距地面高度 3.5 米，纵深 8.4 米。2事故后果* 景区管区外滩*.*；黄浦区旅4公安 6.8.类性活 时活踩踏 推想：影响范围：陈毅广场、观景平台和外滩风景市 区 理办公*广场Y=38*游局局 29动现动区。影响人员：年倒计时活动顶峰人流量 31 万人。室及观景*.*场易造成较大以上事故。可能的财产损失：如发生事台故估量造成栏杆等道路关心设施较小损失。环境影响：发生事故将对局部环境了带来较小的影响，恢复期不超过超过 1 月。社会影响：如发生事故对：如发生事故对*市形象、政府公信力和党的领导造成巨大负面影响。1风险点参数：长江干线一般客船，尖艏、双艉双底钢质船舶，船舶总长 76.50 米，两柱间长 66.00 米，型宽 11.00 米，最大船宽12.40 米，型深3.10 米，最大6*市港口航务治理局2016.8.29设备设施类游船* 号客轮翻沉船高 18.60 米，满载排水量 890.602 吨，满载吃水 2.16 米，总吨位 2200，主机额定功率 441.00 千瓦×2。2事故后果推想：影响范围：本船和周边水域或港口。*影响人员：乘客定额 534 人，船员定额 50 人，易造 市成重、特大事故。可能的财产损失：如发生事故预*区*航道及港口X=2*.*； Y=38*.*轮船公司部环境了带来影响较小，恢复期 1 个月。社会影响： 如发生事故对行业、政府公信力和党的领导造成巨大负面影响。5*市住房 201 建设和城 6.8. 工程1风险点参数：工程分三栋楼，最高 22 层，其余20 层和 4 层，两层地下室。基坑底面积约 6300 平方米，基坑开挖深度8.6 米。2事故后果推想：影响范围：本栋建筑物和周边建筑物。影响人员：基坑乡建设治理局建筑 厦工 坍塌 日常施工 35 人，易造成较大以上事故。可能的财产 *大29工程类工程*镇区程。损失：如发生事故估量本栋及周边建筑倒塌，财产损 市失超过百万元人民币。环境影响：发生事故将对局部环境了带来灾难性的影响，恢复期超过 1 年。社会影响：如发生事故对：如发生事故在业内和周边地区造成较大的社会影响。*区*镇*路涌表村X=27* *内衣*.*； Y=383*.*集团有限公司计本船财产损失较大。环境影响：发生事故将对局注：该表供风险点、危急源信息采集及制定清单使用，通过信息系统上报。 东省人民政府办公厅关于全省集中开展城市风险点危急源排查整治专项行动406 号格式要求报送风险点、危急源相关信息。风险点危急源排查管控清单填表说明1. 【序号】请依据“一源一号”方式，挨次填写。2. 【上报单位】县级数据或报告报告请填写县级行业主管单位名称，市级报名称。3. 【填报日期】市级报告请填写递交省有关部门的日期， 县级报告填报日期由4. 【类别】请在下拉菜单中选择，各行业主管部门、各地级市如在“类别”同时报表中进展说明。5. 【分类名称】请在下拉菜单中选择，各行业主管部门、各地级市如在“分类名称中修改，同时报表中进展说明。6. 【具体名称】请填写具体风险点、危急源名称，如：“*渣土受纳场”，请留意7. 【风险特征简述】请在下拉菜单中选项则择，该分类是参考企业职工伤亡事故编制的，如未能全部包含各行业的事故分类。如有增加，请在自行增加，同时报表中8. 【潜在风险】请填写：1风险点、危急源的具体参数。2发生事故时可量、可能的财产损失、环境影响、社会影响等关键数据。9. 【市】请填写地级市的名称，如“深圳市”、“阳江市”，请勿填写“深圳”、“阳江“连州市”等县级市名称。10. 【县/区】请填写县、县级市、区的名称，如“顺德区”、“罗定市”。11. 【镇/街道】请填写镇、街道的名称，如“北滘镇”、“狮山镇”。12. 【具体地址】请填写具体的地址到门牌号，如“*市*区*街道*村南侧的大13. 【坐标】请填写风险源危急点中心的 1980 西安坐标系数据，例如：“X=27442 得填写坐标范围，例如“X=2744223.222744672.05；Y=38361410.7138361316.18”坐标系的数据。14. 【单位名称】：请填写风险点、危急源的主体责任单位营业执照名称或法定15. 【负责人】：法定代表人或企业实际把握人。16. 【联系 】：法定代表人或企业实际把握人的联系 。17. 【主管监管单位】：填写风险点危急源的直接主管监管单位名称。18. 【风险等级】：下拉菜单中选择，不允许修改。19. 【管控措施】：一般填写以下内容：主体责任单位管控措施。主管部门附件风险点、危急源信息采集、审核和报送根本流反响县级人民政府对部门报送风险点、危急源排查管控清单查漏审核和汇总整 理，编制县级风险排查管控报告并上报。上报市级人民政府核定排查管控清单，确定风险等级， 编制市级风险点、危急源排查管控报告，并上报省安委办。上报上报反响上报反响县级行业主管部门开展风险排查、分析、评级， 填写排查管控清单并上报。上报市级行业主管部门审核、校正排查管控清单，编制 行业<市级>风险点、危急源排查管控报告并上报)上报反响附件 6风险排查管控报告编制指南编制风险排查管控报告的根本要求有：构造完整、数据牢靠、方法合理、内容详实、结论清楚、措施可行。有条件的地区或部门可组织专家评审，形成评审意见。风险排查管控报告的根本框架需包含：封面注明编制单位名称、名目、摘要、正文和附件等五个局部内容。其中，正文内容应根本包括以下几个方面：1 编制依据。1.1 相应的国家和行业标准、标准及规定；1.2 区域或行业根底性资料；2 区域或行业领域概况。3 辨识和风险等级评估流程。4 风险辨识和风险等级评估具体内容。4.1 红、橙、黄、蓝四级风险点危急源数量和清单确实定，具体清单可以作为附件；4.2 每一种类中的每一级别风险点危急源风险管控措施及管控责任单位确实定；5 风险辨识和风险等级评估结论。5.1 红、橙、黄、蓝四级风险点危急源的汇总、统计与分析；5.2 风险评估结果的科学性、可行性、合理性及存在问题；5.3 针对存在的问题提出提出的风险管控措施和建议；6 其他需要重点说明的问题。