建设项目设计阶段的投资控制.pdf

2 0 0 0 年6 月 基建优把；2 1卷第3期 OP T I MI Z A T I O N OF C AP I T A L C O NS T R U C T I ON J u n e 2 0 0 0 Vo1 21 No 3 文章编号：1 O 一7 7 1 7(2 0 0 0)0 3-o。2 O 一2 1 建设项目设计阶段的投资控制 武汉测绘械大学 北舣4 3 0 0 7 8)(武汉测绘科技大学 匿 荸 i 北武汉 r 摘要：本文系统分析了设计阶段投资控制存在的问题厦投资控制的理论，提出了设计阶段投费控制的方法和措 施。关 键 词：堡!垦；墨 童 丝 型 全 查 全 童 旦 ：忿；歪 问 投资项目成功与否，能否取得预期的经济效益，除 了受产品市场，采用的技术，企业的经营管理决 策之 外，项目投资额的大小以及能否按预计的投资额建成 项目也是决定项 目成败的重要 因素。我国现在的市场 经济，无论是私营企业，还是国有企业，在项目投资之 前，投资主体都非常重视项 目的可行性研究，而可行性 研究的核心主要是从经济的角度，分析项目实施之后，其经济效益如何。在可行性研究阶段及设计阶段，如何 确定和控制项目的投资，我们还比较缺乏这方面的意 识和控制方法。本文就项目设计阶段投资控制的途径 和方法提出一些探讨。1 设计阶段投资控制的重要性及存在的问题 1 1 设计是项 目投 资控制的关键 项 目投资额的确定与控制贯穿于整个项目的全过 程，包括投资决策阶段，设计阶段，实施阶段。在项 目投 资决策确立之后，投资额的大小主要由设计阶段来确 定，尽管可能通过施工招标、加强合同管理等措施尽可 能使投资控制在预计投资额之内，却不能从根本上调 整投资的大小。在设计 阶段，特别是在方案及初步设计 阶段，影 响项目投资的可能性是最大 的，如建设地 区、厂址的选择，建设规模，建设标准，装备水平，产品方 案，工艺流程等都将直接影响到工程的投资额度，在施 工图设计阶段，影 响项目投资大小的可能性相对于方 案及初步设计阶段则小得多。因为，各项技术条件在前 一阶段的设计 中均已确定。显然，投资控制的关键在于 项目投资的设计阶段，特别是项 目的可行性和初步设 计阶段。而设计质量的优劣，包括投资额大小的确定与 控制的好坏，将严重影响到施工周期、投资效益，投资 的控制和管理。长期以来，我国普通存在投资失控状 况，尤其是国有企业的建设项目更为严重。其主要原因 之一是忽视工程建设前期的投资控制。1 2 现有设计体制方面存在的问题 在我国，设计单位往往是按项目总投资的一定百 分比收取设计费用。因此，对如何有效的控制投资，提 高项 目的效益缺乏积极性，而往往是对项 目的技术 问 题比较重视。即使是对项目的总投资有一些粗略的控 制，往往也是由业主提出总投资的控制额度，设计单位 力争将投资控制在此额度之内，因此，往往不能正确地 反映实际情况，使设计不能最优化，同时，设计单位，包 括咨询单位普遍缺乏投资控制的意识和方法。2 投资控制的理论分析 2 1 全寿命 费用分析理论 设计过程 中的投资控制分析，不仅仅是建设总投 资的控制，而且是项目的整个寿命周期的总费用应最 省。特别是对一些投资额比较大的项目，技术路线的选 定、投资决策，采用全寿命费用分析的方法，效果十分 显著 全寿命费用分析实际上是在项目 投资的前期，特 别是设计阶段，对项目投资的全过程的分析、控制 2 2 价 值工程 价值工程理论是以提高产品的价值为目标，以功 能分析为核心，以创造精神为基础，将技术问题与经济 问题紧密结合起来，在保证功能不变的条件下，最大 限 度地降低成本。在设计阶段，运用价值工程理论，可以 优化设计方案，降低工程造价。2 3 造价函数和估价模型 我国工程投资估算通常采用投资估算指标、概算 或预算的形式。由于估算指标通常比较粗略，在投资决 策的阶段往往精度不够，很难用其作为投资控制 的指 王侍玺勇柚 岁讲师硕士研究生毕业-曾在武汉钢铁设计研究院任工程师6 年 2 O 维普资讯 http:/ 王传玺 项目设计阶段的投资控制 T 标。因此，根据各种类型项 目的特征，开发出各种造价 函数和估价模型，必然对设计阶段投资的控制起到事 先的指导作用。3 设计阶段投资控制的途径和方法 3，1 提高设计人员投资控制意识，改进投资控制的方 法 长期以来，我国设计人员普遍只重视技术问题，轻 视经济 问题，缺乏对投资控制的意识与方法。而造价管 理人员缺乏对设计阶段投资控制的有效方法和途径，其主要任务大多只是事后算帐，即根据设计方案和图 纸，依照定额进行概预算。这样就很难控制投资额，更 不能对设计过程中投资额的控制予以事先的指导。投资决策是项目投资成败的关键。投资估算的准 确与否，对项目的经挤效益分析结果影响很大。因此，如何合理的对投资额做出预测并用于指导设计非常必 要。国外非常重视投资估算工作，例如，埃克森石油公 司从 6 O年代开始从事造价的研究与开发，开发出了各 种工程的函数和曲线，现在已经有能力在设计以前即 提出控制造价的意见。而我国在这方面做得还很不够，无论是设计单位，还是咨询单位都缺乏各类工程的投 资数据的积累与分析，更缺乏造价管理技术，因此，加 强对设计人员有关工程经济 知识的培训，特别是项 目 总工程师和造价管理人员的经济意识的提 高非常重 要。同时还需要长期的积累和分析工程造价数据。3 2 实行设计阶段的监理 工程监理在我国实行的时间还不长，其作用还远 未发挥出来 现在通常只在施工阶段采用监理。如果在 设计阶段就引入监理，由于监理工程师与设计师的职 责与角度不同，监理工程师的职责之一就是控制投资，因此，必定会促使设计工程师反复进行方案比较，得到 最优方案，从而使投资得到优化。3 3 推行工程设计招标和限额设计 设计招标有利于设计方案的选择和竞争 设计单 位为了使项 目中标，必然千方百计地完善它的设计 设 计招标同时有利于控制项目的建设投资。设计招标中 往往有明确的投资额度控制指标要求，如果评标过程 中，把投资额和投资控制的措施和方法作为一个评标 条件，必定有利于设计单位不断积累经验，改进技术 从而最大限度的保证项目的经济效益 降低投资项目 的风险。在工程项 目设计阶段采用 限额设计，是我 国工程 建设领域控制投资支出，有效使用建设资金，保证投资 一直处于监控中的有力措施 所谓限额设计就是按照：准的设计任务书及投资估算控制初步设计，按照批 准的初步设计总概算，控制旌工图设计，同时各专业在 保证达到使用功能的条件下，按分配的投资限额控制 设计。投资分解和工程量控制是实行限额设计的有效途 径和方法 因此，要推行限额设计，必须积累丰富的工 程造价数据，采用科学的分析方法，否则，推行限额设 计很难取得好的效果。3、4 改革项 目投资管理模 式，使设计和施 工紧密结 合，控制工程投资 长期以来，我国的设计和施工分离，项 目管理呈现 出阶段性，不利于投资的全过程控制。随着建设工程项 目管理的发展，国外越来越多的项 目采用了一些新的 管理模式 饲如，交钥匙项目，即设计、施工均由总承包 单位完成，这种设计与施工结合在一起的管理模式，可 使施工单位在设计 阶段就参与进来，从而 可获得投资 最佳的方案 同时，也可使业主从自己不太擅长的工程 管理过程中解放出来，集中精力进行生产营运。4 结语 建设项目投资额的大小，是影响投资项目经济效 益的重要因素之一。设计阶段是投资控制的龙头，我们 应不断积累各类投资项目的投资数据，开发出各种造 价函数和估价模型，用于设计 阶段作为投资控制 的嵌 据。运用投资控制的各种理论和方法，优化设计方案，是控制项 目投资的关键。参 考文献 1 丛培经 实用工程项 目管理手册 北京：中国建筑工业 出版社，l 9 9 9 C Z 付家骥 工业技术经济学 北京：清华大学出版社、1 9 9 1 维普资讯 http:/