无菌医疗器械检查指南.doc

附件 5：医疗器械生产质量治理标准 无菌医疗器械检查指南试行(试点修改稿)34依据医疗器械生产质量治理标准和医疗器械生产质量治理标准无菌医疗器械实施细则的要求，为了标准对无菌医疗器械生产企业的质量治理体系现场检查工作，统一检查标准，制定本检查指南。一、检查评定方法1. 无菌医疗器械生产质量治理标准检查，须依据申请检查的范围，依据无菌医疗器械实施细则，确定相应的检查范围和内容。2. 无菌医疗器械检查工程共 253 项，其中重点检查工程 条款前加“*”32 项，一般检查工程 221 项。3. 现场检查时，应对所列工程及其涵盖的内容进展全面检查，并对不符合事实做出描述，照实记录。其中： 严峻缺陷项：是指重点检查工程不符合要求。一般缺陷项：是指一般检查工程不符合要求。不适用项：是指由于产品生产的要求和特点而消灭的不适用检查的工程。该工程企业应当说明理由，检查组予以确认一般缺陷比例=一般缺陷工程数/一般检查工程总数一般检查工程中不适用工程数100%4. 结果评定：项目结果严峻缺陷项一般缺陷%010%通过检查010-20%整改后复查1-310%020%1-3>10%不通过检查>3二、检查工程条款04010402检查内容是否建立了与企业方针相适应的质量治理机构。是否用文件的形式明确规定了质量治理机构各职能部门和人员的职责和权限，以及相互沟通的关系。*0403*0404生产治理部门和质量治理部门负责人是否没有相互兼任。质量治理部门是否具有独立性，是否能独立行使保持企业质量治理体系正常运行和保证产品质量符合性的职能。0501企业负责人是否组织制定了质量方针，方针是否说明白在质量方面全部的意图和方向并形成了文件，结合 2303 检查进展评价。0502企业负责人是否组织制定了质量目标，在产品形成的各个层次上进展了分解，质量目标是否可测量，可评估的。是否把目标转换成可实现的方法或程序，结合 2304检查进展评价。0503 是否配备了与企业方针和质量方针、质量目标相适应，能满足质量治理体系运行和生产治理的需要的人力资源、根底设施和工作环境。检查企业所配备资源符合要求的记录。0504 是否制定了进展治理评审的程序文件，制定了定期进展治理评审的工作打算，并保持了治理评审的记录。由治理评审所引起的质量体系的改进得到实施并保持。0505 相关法律、法规是否规定有专人或部门收集，在企业是否得到有效贯彻实施。检查相关记录或问询以证明贯彻的有效性06010701是否在治理层中指定了治理者代表，并规定了其职责和权限。是否规定了生产、技术和质量治理部门负责人应具备的专业学问水平、工作技能、工作经受的要求.0702是否制定了对生产、技术和质量治理部门负责人进展考核、评价和再评价的工作制度。检查相关评价记录，证明相关治理人员的素养到达了规定的要求0801是否规定了对生产操作岗位和质量检验人员进展相关的法律法规和根底理论知 识及专业操作技能、过程质量把握技能、质量检验技能培训的制度。检查相关记录证明相关技术人员经过了规定的培训0802是否确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必需具备的专业学问水平包括学历要求、工作技能、工作阅历。0803对关键工序和特别岗位操作人员和质量检验人员是否制定了评价和再评价制度。检查评价记录证明相关技术人员能够胜任本职工作。0804进入干净区的生产和治理人员是否进展卫生和微生物学根底学问、干净技术方面的培训及考核。*0901企业的厂房的规模与所生产的无菌医疗器械的生产力气、产品质量治理和风险管理的要求是否相适应。检查相关记录证明到达了相关要求*0902生产设备包括灭菌设备、工艺装备的力气包括生产力气、运行参数范围、运行精度和设备完好率是否与产品的生产规模和质量治理要求相符合。0903原料库、中间产品存放区或库和成品库的储存环境是否能满足产品生产规模和质量把握的要求。0904是否具有与所生产的医疗器械相适应的检验室和产品留样室；检验场地是否与生产规模相适应。*0905企业所具备的检验和试验仪器设备及过程监视设备能否满足产品生产质量把握 和质量治理体系运行监视和测量的需要，这些仪器或设备的数量是否与生产规模相适应。0906 上述根底设施包括生产设备和检验仪器的维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，是否建立对维护活动的文件要求。文件是否至少包括维护的频次、维护的方法、维护的记录等要求。检查维护活动的记录，证明维护活动的有效性10011002是否对工作环境条件提出定量和定性的限制要求，实施把握后是否到达要求。是否具有监视和保持工作环境所需的设备、设施和文件。是否评价每一个参数、指示项或把握项以确定其失控可能增加的在产品使用中造成的风险。1003假设结果的输出不能被验证，生产企业是否对环境把握系统进展确认，是否进展定期检查以验证该环境系统正确的运行。1101企业的生产环境是否干净，是否有积水和杂草。检查地面、道路平坦状况及削减露土、扬尘的措施和厂区的绿化，以及垃圾、闲臵物品等的存放状况1102生活区、行政区和关心区布局是否合理，是否会对干净室区造成污染，人流、物流是否分开。1103是否有空气或水等的污染源，是否远离交通干道、货场等。检查企业所在地四周的自然环境和卫生条件1201企业是否依据所生产无菌医疗器械的质量要求，分析、识别并确定了应在相应级别干净室区内进展生产的过程。*12021203干净室区的干净度级别是否符合实施细则中“附录”的要求。假设有要求或是承受无菌加工时，其中的灌、装、封是否在万级下的局部百级干净区内进展。1204 不同干净度级别干净室区之间是否有指示压差的装臵，压差指示数值是否符合规定要求；一样干净度级别干净室间的压差梯度是否合理。1301干净室区是否按生产工艺流程合理布局，是否有穿插往复的现象，干净室区空气干净度是否从高到低由内向外布臵，人流、物流走向是否合理。1302 同一干净室区内或相邻干净室区间的生产操作是否会产生穿插污染；不同级别的干净室区之间是否有气闸室或防污染措施，零配件的传送是否通过双层传递窗。13031401干净室区的温度和相对湿度是否符合产品生产工艺的要求。干净室区的墙面、地面、顶棚外表是否平坦、光滑、无裂缝，无霉迹，各接口处是否严密，无颗粒物脱落，不易积尘，便于清洁，耐受清洗和消毒。1402*1403 1501是否有防尘、防止昆虫和其他动物进入的设施。干净室区内的门、窗和安全门是否密封。干净室区内使用的压缩空气等工艺用气是否有气体净化处理装臵，其原理和构造是否能满足所生产无菌医疗器械的质量要求。1502干净区内与产品使用外表直接接触的工艺用气对产品质量的影响程度是否经过验证，是否按文件规定进展把握并记录。1601企业是否有干净室区区工艺卫生治理文件和记录，工艺卫生治理文件是否包含以下内容：1） 设备清洁规定；2） 工装模具清洁规定；3） 工卫器具清洁规定；4） 物料清洁规定；5） 操作台、场地、墙壁、顶棚清洁规定；6） 清洁工具的清洁及存放规定；7） 干净室区空气消毒规定；8） 消毒剂选择、使用的治理规定。1602干净室区内是否使用无脱落物、易清洗、消毒的清洁卫生工具，不同干净室的清洁工具是否无跨区使用状况，是否有专用的洁具间，洁具间是否不会对产品造成污染。1603企业是否制定并执行消毒剂治理文件，是否评价其有效性。所用的消毒剂或消毒方法是否不对设备、工艺装备、物料和产品造成污染。消毒剂品种是否认期更换，防止产生耐药菌株。1701企业是否有干净室区检监测的文件规定。1702对干净室的检监测是否按规定进展了静态或动态测试，并进展记录。1703企业是否有产品微生物污染和微粒污染监视和验证的文件规定和监视记录及趋势分析。1704如干净车间的使用不连续，是否在每次的使用前做全项的监测。1801是否建立对人员安康的要求，并形成文件。1802是否制定人员卫生治理文件和干净室区工作守则。1803企业是否建立了工作人员安康档案。1804直接接触物料和产品的操作人员是否每年至少体检一次。1805是否有措施防止传染病、皮肤病患者和体表有伤口者从事直接接触产品的工作。1901是否制定了干净工作服和无菌工作服的治理文件。1902干净工作服和无菌工作服是否选择质地光滑、不产生静电、不脱落纤维和颗粒性物质的材料制作。1903干净工作服和工作帽是否有效遮盖内衣、毛发；对于无菌工作服还能包盖脚部，并能阻留人体脱落物。1904不同干净度级别干净室区使用的干净工作服是否认期在相应级别干净环境中分别清洗、枯燥和整理，并区分使用。202320232023202320232101*2102是否建立对人员清洁的要求，并形成文件。企业是否制定了进入干净室区人员的净化程序。干净区的净化程序和净化设施是否到达人员净化的目的。干净室区的工作人员是否按规定穿戴干净工作服、帽、鞋和口罩。干净室区内直接接触产品的操作人员是否每隔确定时间对手再进展一次消毒。企业是否确定了整个生产和关心过程中所用工艺用水的种类和用量。工艺用水的输送或传递是否能防止污染。假设产品的加工过程需要工艺用水时，企业是否配备了工艺用水的制备设备，并且当用量较大时通过管道输送到干净区的用水点。是否按规定对工艺用水进展检测。*2103对于直接或间接接触心血管系统、淋巴系统或脑脊髓液或药液的无菌医疗器械， 假设水是最终产品的组成成分时，是否使用符合药典要求的注射用水；假设用于末道清洗是否使用符合药典要求的注射用水或用超滤等其它方法产生的同等要求的注射用水。与人体组织、骨腔或自然腔体接触的无菌医疗器械，末道清洗用水是否使用符合药典要求的纯化水。22012202企业是否有工艺用水治理规定和记录。工艺用水的储罐和输送管道是否是用不锈钢或其他无毒材料制成，工艺用水的储罐和输送管道是否认期清洗、消毒并进展记录。2301企业是否建立质量治理体系并形成文件，并且予以实施和保持。质量治理体系文件是否包括以下内容：1） 形成文件的质量方针和质量目标；2） 质量手册；3） 本指南所要求的形成文件的程序；4） 为确保质量治理体系过程的有效筹划、运行和把握所需的文件；5） 本指南所要求的记录；6） 法规规定的其他文件。2302质量手册是否对生产企业的质量治理体系做出承诺和规定，质量手册是否包括了以下内容：1)对质量治理体系做出的承诺和规定;2） 质量治理体系的范围，包括任何删减和或不适用的细节与合理性；3） 为质量治理体系编制的形成文件的程序或对其引用；4） 质量治理体系过程之间的相互作用的表述。质量手册概括质量治理体系中使用的文件的构造。2303质量方针是否满足以下要求：1） 与企业的宗旨相适应；2） 是否表达了满足要求和保持质量治理体系有效性；3） 与质量目标的背景；4） 在企业内得到沟通和理解；5） 在持续适宜性方面得到评审。2304质量目标是否满足以下要求：1) 依据企业总的质量目标，在其相关职能和层次上逐次进展分解，建立各职能和层次的质量目标；2) 质量目标包括满足产品要求所需的内容；3) 质量目标应是可测量的，并与质量方针保持全都。4质量目标是否有具体的方法和程序来保障。2401企业是否对每一类型或型号的产品建立或指明出处完整的技术文档。技术文档是否包括以下内容：产品标准、技术图纸、作业指导书制造、包装、灭菌、检验、效劳、设备操作， 适用时还包括安装等、选购要求包括选购明细和技术标准和验收准则等。2501企业是否已编制形成文件的程序，对质量治理体系所要求的文件实施把握，文件公布前是否得到评审和批准，确保文件的充分与适宜。25022503文件更或修改时是否对文件进展再评审和批准。文件的更改和修订状态是否能够识别，并确保文件的更改得到原审批部门或指定的其他审批部门的评审和批准，被指定的审批部门能猎取用于作出打算的相关背景资料。250425052506在工作现场是否可获得适用版本的文件。文件是否保持清楚、易于识别；外来文件是否可识别并把握其分发；2601企业是否至少保持一份作废的受控文件，并确定其保持期限。这个期限应确保至少在企业所规定的医疗器械寿命期内，可以得到此医疗器械的制造和试验的文 件，但不少于记录或相关法规要求所规定的保存期限。260227012702作废文件的保存期限是否能满足产品修理和产品质量责任追溯的需求。记录是否保持清楚、易于识别和检索。所编制的记录把握程序是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处臵的方法、规章、途径以及执行人。2703程序中是否规定了记录保存的期限至少相当于该企业所规定的医疗器械的寿命期，但从企业放行产品的日期起不少于 2 年，或符合相关法规要求规定。28012802是否建立设计和开发把握程序，并形成了文件。设计和开发把握程序是否确定了：1) 设计和开发的各个阶段；2) 适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动;3) 设计和开发各阶段人员和部门的职责、权限和沟通；4) 风险治理的要求。2803产品设计和开发筹划资料产品的技术资料或设计开发活动记录是否符合下述要求：1) 依据产品的特点确定了适宜的设计和开发阶段；2) 选择了对产品的设计和开发进展评审、验证和确认的适当时机； 设计和开发筹划输出是否形成文件。2901设计和开发筹划输出文件是否符合下述要求：1设计和开发工程的目标和意义的描述，技术和经济指标分析至少是初步的估量，工程组人员的职责，包括与供方的接口；2) 是否可以识别设计和开发各阶段，包括各阶段的个人或组织的职责、评审人员的组成，以及各阶段预期的输出结果；3) 主要任务和阶段性任务的打算安排与整个工程的全都；4） 确定产品标准技术标准的制定、验证、确认和生产活动活动所需的测量装臵；5） 包括风险治理活动、对供方的选择要求。3001设计和开发输入文件是否包括与预期用途有关的规定功能、性能和安全要求、法律法规要求等，以及风险治理的输出结果。3002设计开发输入是否完整、清楚，是否有冲突的地方。3003设计和开发输入能否为设计过程、设计验证和设计确认供给统一的根底，是否经过评审和批准。3101设计和开发输出是否满足设计和开发输入的要求。3102设计和开发输出是否包括：选购信息，如原材料、组件和部件技术要求；生产和效劳所需的信息，如产品图纸包括零部件图纸、工艺配方、作业指导书、环境要求等；产品接收准则如产品标准和检验程序；规定产品的安全和正常使用所必需的产品特性，如产品使用说明书、包装和标签要求等。产品使用说明书是否与注册申报和批准的全都；标识和可追溯性要求；提交给注册审批部门的文件；最终产品；生物学评价结果和记录，包括材料的牌号、材料的主要性能要求、配方、供给商的质量体系状况等。注：参见 GB/T 16886医疗器械生物学评价系列标准。3103设计和开发输出文件是否经过评审和批准。3201是否开展了设计转换活动以解决可生产性、部件及材料的可获得性、所需的生产设备、操作人员的培训等。3202转换活动是否有效，是否已经将产品的每一技术要求都正确转化成与产品实现相关的具体过程或程序。3203转换活动的记录是否说明设计和开发输出在成为最终产品标准前得到验证，以确保设计和开发的产品适于制造。3301是否按其次十八条中筹划的结果，在适宜的阶段进展设计和开发评审。3302是否保持设计和开发评审记录包括评审结果和评审所引起的措施的记录。340134023403结合其次十八条中筹划的结果，是否在适宜的阶段进展设计和开发验证。是否保持设计和开发验证记录、验证结果和验证所引起的措施的记录。假设设计和开发验证承受的是可供选择的计算方法或经证明的设计进展比较的方法来进展，是否评审所用的方法的适宜性，确认方法是否科学和有效。350135023503结合其次十八条中筹划的结果，是否在适宜的阶段进展设计和开发确认。设计和开发确认活动是否在产品交付和实施之前进展。是否保持设计和开发确认记录包括临床评价或临床试验、确认结果和确认所 引起的措施的记录。注：参见 YY 0279医疗器械临床争辩调查系列标准*3504对于按法规要求需进展临床试验的医疗器械，企业是否能够供给符合法规要求的临床试验的证明材料。3601是否对因设计和开发改动可能带来的风险进展了评价，对产品安全性有效性等影响是否进展了评估。36023603设计和开发更改是否保持记录。是否对设计和开发的更改进展评审、验证和确认。设计和开发更改的评审是否包括更改对产品组成局部和已交付产品的影响。3604360537013702设计和开发更改是否在实施前经过批准。设计和开发更改的实施是否符合医疗器械产品注册的有关规定。是否建立对无菌医疗器械进展风险治理的文件。风险治理是否掩盖了企业开发的每一项产品的产品实现的全过程。检查风险治理文档和记录，以确定实施的证据。3703是否制定风险的可承受水平准则，并将医疗器械产品的风险把握在可承受水平。注：风险治理参见 YY/T0316医疗器械 风险治理对医疗器械的应用；动物源性医疗器械的风险治理参见 ISO 22442医疗器械生产用动物组织及其衍生物38013802是否编制了选购程序文件。选购把握程序文件是否包括以下内容：1) 企业选购作业流程规定；2) 对不同的选购产品规定了不同的把握方式；3) 对选购文件的制定、评审、批准作了明确的规定；4) 对合格供方的选择、评价和再评价的规定；5) 对选购产品的符合性的验证方法的规定；6) 选购过程记录及其保持的规定。3803*3804选购把握记录是否按程序文件的规定实施选购和选购治理。如选购的产品可能导致最终产品的安全性能下降，企业保持的对供方实施把握记录是否足以证明所选购产品可保证产品的安全性。3901是否确定了选购的产品对最终产品的影响，并依据影响程度确定对供方和选购的产品实行把握的方式和程序。3902当产品托付生产时，托付方和作为供方的受托方是否满足医疗器械生产监视治理有关法规的要求。390339043905*4001是否制定了对供方进展选择、评价和再评价的准则标准。是否保存了供方评价的结果和评价过程的记录。供方再评价过程是否符合规定的要求。重要选购产品的选购文件中可以在与供方的协议中形成对产品要求的表述是否符合选购文件的规定。*4002 4003410141024103选购文件中是否对选购信息可追溯性要求作出了明确的规定。选购过程记录中的信息是否满足可追溯性要求。是否按规定的程序和方法实施选购验证。是否保存选购验证记录。选购品是否满足选购要求。需进展生物学评价的材料，选购品是否与经生物学评价的材料一样。结合 3102 设计输出条款检查。4104对于来源于动物的原、辅材料，检查病毒去除的把握及检测记录。注：动物源性医疗器械的病毒把握参见 ISO 22442医疗器械生产用动物组织及其衍生物。4105企业对所用的初包装材料是否进展了选择和/或确认。注：最终灭菌医疗器械的包装要求参见 GB/T19633最终灭菌医疗器械的包装。41064201所用初包装材料是否会在包装、运输、贮存和使用时对无菌医疗器械造成污染。在产品生产过程的筹划前是否识别了产品的全部特性。*4202 4203是否识别对产品质量有影响的生产过程。是否对生产过程制定了形成文件的程序、形成文件的要求、作业指导书以及引用资料和引用的测量程序；42044205*4301 4302*4303是否筹划了监视和测量过程，并实施了监视和测量。是否筹划了放行、交付的过程和交付后活动，并予以实施。企业是否确定产品实现过程中的关键工序和特别过程。企业是否制定关键工序、特别过程的重要工艺参数验证确认的规定，并有效实施。企业是否编制了关键工序和特别过程的工艺规程或作业指导书，是否执行了工艺规程或作业指导书。43044401是否能供给实施上述把握的记录，以证明把握的符合性和有效性。生产过程中产生粉尘、烟雾、毒害物、射线和紫外线的厂房、设备，是否安装除尘、排烟雾、除毒害物、射线和紫外线防护装臵。44024501是否建立对工作环境条件的要求并形成文件，并监视和把握这些工作环境条件。假设产品上的处理物必需进展清洁用户或顾客用通常的方法不能有效去除， 是否制定了文件并实施。4601干净室区内使用的设备，其构造型式与材料是否对干净环境产生污染，是否有防止尘埃产生和集中的措施。4602干净室区内使用的设备、工艺装备与管道外表是否光滑、平坦、无颗粒物质脱落，并易于清洗和消毒或灭菌。46034701操作台是否光滑、平坦、无缝隙、不脱落尘粒和纤维、不易积尘并便于清洗消毒。干净室区内使用的与物料或产品直接接触的设备、工艺装备及管道外表是否无毒、耐腐蚀、不与物料或产品发生化学反响和粘连。4702干净室区内使用的与物料或产品直接接触的设备、工艺装备及管道外表是否无死角并易于清洗、消毒或灭菌。48014802干净室区内设备所用的润滑剂、冷却剂、清洗剂是否不会对产品造成污染。假设适用时，在干净区内通过模具成型后不清洗的零配件所用的脱模剂是否无毒、无腐蚀，不会影响最终产品的质量。4901是否制定工位器具的治理文件并保存记录。490249035001企业是否具有足够数量的专用工位器具。工位器具是否能够避开产品存放和搬运中受损和有效防止产品污染。企业是否依据产品质量要求和生产过程中的主要污染状况，实行适当的措施对进入到干净室区的零配件、物料或产品进展清洁处理。5002 是否规定零配件、物料或产品进入干净室区的净化程序并具备设施，净化程序和设施是否能有效去除生产过程中的零配件或产品、外购物料或产品上的污染物。*5003 末道清洁处理是否在相应级别的干净室区内进展，所用的处理介质是否能满足产品的质量要求。510151025201企业是否依据生产工艺制定清场的治理规定并保持清场记录。生产前是否确认无上次生产遗留物。是否能有效防止产品的穿插污染。企业是否建立批号治理文件，是否规定批号编制方法、生产批和灭菌批组批方法， 并明确生产批号和灭菌批号的关系。52025301是否规定了每批应形成的记录，内容是否齐全。企业所用的灭菌方法或无菌加工技术是否经过分析、论证和选择，以适宜于所生产的无菌医疗器械。5302在生产过程中是否执行了国家相关法规和标准的规定，如 YY/T 0567医疗产品的无菌加工、GB 18279医疗器械 环氧乙烷灭菌 确认和常规把握、GB 18280医疗保健产品的灭菌 确认和常规把握要求 辐射灭菌、GB 18278医疗保健产品的灭菌 确认和常规把握要求 工业湿热灭菌等。54015402除了灭菌过程以外，需确认的过程是否按程序实施。过程确实认是否至少包括：评价打算的制定、评价的实施、评价的记录和评价的结论或报告。54035404关键工序、特别过程的重要工艺参数是否经过验证，并经审批后实施。如生产和效劳供给过程中承受的计算机软件对医疗器械满足规定要求的力气有 影响，是否编制了确认的程序，且在初次应用以及软件的任何更改应用前予以确认并保持记录。5501是否编制了产品灭菌过程确认的程序文件。*5502在初次对产品进展灭菌前，是否对灭菌过程进展确认。在产品、灭菌器、工艺参数等发生变化时是否对灭菌条件进展再确认。5503灭菌过程或无菌加工过程确实认是否符合相关标准的规定，如 GB18278GB18280医疗保健产品灭菌 确认和常规把握要求，记录或报告是否经过评审和批准。5504假设承受无菌加工技术保证产品无菌，是否按有关标准规定，如 YY/T0567医疗产品的无菌加工进展了过程模拟试验。5505是否保持了灭菌过程确认的记录。5601企业是否制定了灭菌过程把握文件，这些文件是否包括：1 灭菌工艺文件；2 灭菌设备操作规程；3 灭菌设备的维护、保养规定；4 适用时，环氧乙烷进货把握；5 灭菌过程确实认和再确认；6承受环氧乙烷灭菌时，环氧乙烷气体存放把握。5602灭菌过程是否与灭菌工艺文件保持全都。现场观看5603工作人员是否严格执行灭菌设备操作规程。现场提问5604是否按规定对灭菌设备进展维护和保养。5605灭菌容器是否有自动监测及记录装臵，灭菌过程和参数记录是否完整、齐全，有可追溯性。5701生产批的划分是否符合企业相关文件的规定。现场抽查所生产的任意产品的记录5702是否建立并保持了批生产记录。5703依据批记录是否能满足原料选购数量、生产数量和批准销售数量的追溯。5801企业是否编制产品标识程序文件。5802在产品实现的全过程中是否以规定方法对产品进展标识。5803标识是否明显、结实、唯一，便于区分和识别，能够防止混用并能实现追溯。5901是否制定了产品检验和试验状态进展标识的程序文件。5902产品检验和试验状态标识的程序文件是否可以确保只有通过所要求的检验和试验合格的产品才能被放行。5903生产过程中的状态标识是否符合程序文件的规定。60016002*6003企业是否编制了可追溯性程序文件。企业是否规定了可追溯的范围、程度和途径，并能实现追溯。对直接或间接接触心血管系统、淋巴系统或脑脊髓液或药液的零配件的材料是否至少能追溯到产品生产所用的原材料、灭菌设备和生产环境。检查标识和生产批记录*6101产品说明书、标签和包装标识的内容是否符合医疗器械说明书、标签和包装标识治理规定等规定和相关标准要求。610262016202在用产品说明书的内容是否与申报注册已确认的版本保持全都。是否制定了产品防护的程序文件。产品防护的程序文件是否包括了产品标识、搬运、包装、贮存和保护，以及对产品的组成局部防护的内容。与细则改动全都6203企业是否依据对产品质量影响的程度规定了所生产的各种无菌医疗器械的贮存 条件，是否把握和记录这些条件，并在注册产品标准、包装标识、标签和使用说明书中注明。620462056301企业贮存场所是否具有环境监控设施。是否对贮存条件进展记录。是否建立监视和测量装臵的把握程序并形成文件，以确保监视和测量符合规定的要求。6302测量装臵的把握程序中是否对测量装臵的搬运、维护和贮存过程中防护要求做出规定，以防止检验和试验结果失效。*6303 63046305是否认期对测量装臵进展校准或检定，是否予以标识和保持记录。测量装臵的把握程序中是否对企业自校准测量装臵的校准方法做出规定。当检验和试验装臵不符合要求时，是否： 1对以往检验和试验的结果的有效性进展评价并记录；2） 对该设备和任何受影响的产品实行适当的措施；3） 保持对设备进展校准和验证的记录。6306对产品检验中使用的对检测结果有影响的计算机软件：1） 是否使用前进展确认；2） 必要时如软件更改、受计算机病毒侵害等状况是否再确认。*6307 64016402无菌检测室是否符合要求，并与生产产品和生产力气相适应。是否建立产品检验和试验程序文件。是否在产品实现过程的适当阶段如进货、关键把握点、出厂等阶段，确定产品检验和试验工程，并制定检验和试验标准。*6403*6501是否依据检验和试验的程序文件及标准的规定，对产品进展检验和试验。外购、外协零配件、原辅材料和过程产品是否在检验或验证合格后才投入使用或转入下道工序。*6502 650365046505660166026701最终产品是否在其全部出厂检验工程合格后放行。是否保持产品符合要求的证据如检验或验证记录。产品放行是否经有权放行产品的人员的批准，是否保持批准的记录。最终产品的自测检验报告所代表的产品是否与生产记录相符。企业是否建立了留样观看室，并按规定进展留样。企业是否有留样治理方法和留样观看记录。是否建立反响系统程序并形成文件，规定监视的方法、反响的途径、处理的程序、职责、频次等。67026801当用统计的方法觉察产品性能的偏离时，是否依据程序反响到相应的部门。是否建立了质量体系内部审核程序并形成文件，规定内部审核的职责、范围、频次、方法和记录的要求。6802企业的内审记录如内审打算、审核检查表、审核日程安排、内审报告等是否与程序文件相符。68036901是否对内审提出的不符合项实行订正措施，并跟踪验证订正措施的有效性。产品销售或投标前，企业是否对与产品有关的要求包括顾客的、法规的和附加的其他要求进展评审，是否保持评审记录。6902与产品有关的要求是否形成文件，如合同、标书、订单或产品信息等。 订货时，是否保持包含产品要求的 订货记录。6903产品要求发生变更时，是否进展了再评审和保持评审记录，是否将变更后的信息通知相关人员。70017002如有安装活动，是否编制了医疗器械安装的作业指导书和安装验证的接收准则。是否依据医疗器械安装的作业指导书和安装验证的接收准则的要求实施并保存 记录。710171027201有效劳要求的状况，企业是否规定了效劳活动的内容和对效劳活动的验证要求。有效劳要求的状况，企业是否保持效劳活动的记录。企业是否依据医疗器械经营企业许可证治理方法等规定，选择具有本类医疗器械经营资质的经营企业。查看医疗器械经营许可证及其他资质证明并查 看销售记录*7301*7401 7402销售记录的数量与生产记录是否全都，是否能追查到每批产品的售出状况。是否建立不合格品把握程序并形成文件。程序文件是否规定了对不合格品的把握要求包括不合格品的标识、隔离、评审、处臵和记录的把握。74037501*7502程序文件是否规定了不合格品处臵的相关人员的职责和权限。是否依据不合格品把握程序文件的规定对不合格品进展标识、隔离和记录。是否依据不合格品把握程序文件的规定对不合格品进展评审和处臵。查阅对不合格品的处臵记录 注：有评审权限的人依据程序文件的规定做出返工、报废、销毁或降级使用等处臵意见的打算可视为评审*7601对交付或开头使用后觉察的不合格品，企业是否依据调查分析的结果实行相应的措施。7602假设对不合格品实行了订正措施，企业是否对其进展再次检验查看检验报告和记录。7701假设产品需要返工，是否编制了返工文件，包括作业指导书及不合格品返工后的重检验和重评价等文件，并经过批准。 注：“返工文件”可以是任何形式，但须包含如何返工的规定，其简洁程度应与返工过程的简洁程度相适应。7702*7703 78017802在批准返工文件前是否确定返工对产品的不利影响。是否对返工后的产品进展重检验或重评价。是否制定了顾客投诉接收和处理程序文件。顾客投诉接收和处理程序文件中是否规定：1接收和处理的职责 2评价并确定投诉的主要缘由 3实行订正措施 4识别、处臵顾客返回的产品 5转入订正措施路径。780379017902*8001是否执行顾客投诉接收和处理程序，保持顾客埋怨处理的记录。是否已建立了关于起草、批准和公布忠告性通知的程序并形成文件。是否按程序实施并保持公布和实施的记录。企业是否规定了可疑不良大事治理人员的职责、报告原则、上报程序、上报时限， 制定了启动实施医疗器械再评价的程序和文件等，并符合法规要求。*8101 810282018202企业是否依据程序文件和相关法规的规定，开展了不良大事监测和再评价工作。是否保持了不良大事监测和再评价工作记录和相关档案。是否建立了数据分析程序并形成文件。程序文件是否对与产品质量和质量治理体系运行有关信息包括顾客反响、产品质量的符合性、过程和产品的特性及趋势，实行预防措施的时机、供方状况收集数据的来源、分析用的统计技术和