期货法律法规总结.docx

期货法律法规总结 期货法律法规总结 （一）期货交易治理条例 本法规大局部是要经过证监会批准的，以下特别。一、易混淆的学问 1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内打算。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内打算 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际掌握人应在事发后5日内报告 3、期货公司成立后无正值理由超过3个月或者开业后无正值理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。 4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可依据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。 5、期货公司的行为：以下经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月打算）合并分立停业解散等，变更公司形式变更范围， 4、变更注册资本，（受理申请后20日内打算）5、变更5%以上股权 6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 7、其他情形（受理申请后20日内打算） 6、期货公司的行为：以下经证监会派出机构（分部）批准：（除外受理申请后20日内打算） 变更法人、住宅或营业场所 设立境内期货经营机构（受理申请后2个月打算）变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项 7、期货交易所应公布： 成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得公布即时行情 8、期货交易所的行为：以下事项交易所先打算，后报告证监会：（先打算）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：以下事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住宅或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资 11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停顿交易不超过15日，案情简单的不超30日 二、法规归纳： 1、期货公司不符合持续经营或消失经营风险的，证监会对公司及高管实行以下措施：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。 2、期货公司违法经营或消失重大风险，严峻影响市场秩序、损害客户利益的，实行：责令停业整顿、指定其他机构托管、接收 3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际掌握人应在大事发生之日起5日内向证监会提交书面报告 4、【68条】交易所、非公司结算会员有以下之一的应：责令改正、赐予警告、没收违法所得：（公司的惩罚）违反规定接纳会员 违规收取手续费（应退还） 不公布即时行情或公布价格猜测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人赐予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的惩罚）5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有以下之一的，责令改正，赐予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 保证金缺乏仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或阻碍证监会检查的责任人的惩罚：违反之一的赐予纪律处分，并处1-10万罚款。6、【70条】期货公司违反以下之一的，责令改正、赐予警告 没收违法所得，并处1-3倍的罚款 没有所得或缺乏10万的，处以10-30万接收不合规定人员的托付、允许保证金缺乏时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】中的事项 责任人违反之一的：赐予警告，并处1-5万元罚款，严峻的，暂停或撤销从业资格7、【71条】期货公司有以下欺诈行为的：责令改正，赐予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、商定共享利益共担风险、供应虚假资料、未根据客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。 责任人的惩罚：违反之一的赐予纪律处分，并处1-10万罚款。8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，赐予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款 【75条】交割仓库违规的，责令改正，赐予警告单位从事的，责任人：处1-10万罚款【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，赐予警告【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78条】违规设置期货交易所、期货公司的没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款10、【80】中介机构违规的， 收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 责任人的惩罚：违反之一的赐予纪律处分，并处3-10万罚款法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，缺乏10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款 【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，缺乏20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万， 其他的全部是1-5倍罚款，缺乏10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，赐予警告处分对责任人的惩罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分期货公司的赐予警告处分三、相期货交易变满意以下之一的; 为参加买卖双方供应履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%四、其他事项 1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许 期货高级治理人员治理方法 注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除以下外，其他全是5个工作日。1、免除首席风险师打算前10日报告 2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告 一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人） 1、高级治理人员应遵守：自律规章、行业标准和公司章程、遵守诚信、勤勉尽职应具有：诚恳信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营治理力量在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，以下不行以当高管： 解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的受到金融监管部门行政惩罚的，执行期未满3年因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年认定不适合人选日起2年以内在党政机关任职的。 2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上阅历或经济治理5年以上阅历专科以上 3、独立董事条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上阅历或相关的高级职称本科、学士学位证监会认可的资质测试必需得时间和精力其中以下人不行以担当： 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 供应中介效劳的机构人员 近1年内担当上述-的人员在其他公司担当除独立董事的人员 4、董事长、监事会主席的条件： 期货阅历3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（讨论生学历除期货年限外可放宽1年） 本科、学士位（期货10年、金融8年以上阅历的可放宽至专科）证监会认可的资质测试5、经理层条件从业资格 本科、学士位认可的资质测试 6、总监理、副总经理的条件：根本同董事长条件，除外上述5的条件 期货阅历3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（讨论生学历除期货年限外可放宽1年） 担当期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的阅历7、财务负责人、营业部负责人条件： 从业资格本科、学士 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上阅历二、任职审批： 1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推举人的推举。推举人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推举人每年最多推举3人。 3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经受进展审查 4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可 5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。 6、免除首席风险师的，打算前10工作日将理由、履历状况向证监会派出机构报告。7、境外人士担当高管的不得超过30%。 8、高管人员最多在2家参股的公式担当董事、监事，只能担当董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。 9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。 10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董 11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。 12、取得经理层人员资格的担当董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的状况除外。 13、取得经理层资格的，未参与年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。 14、高级治理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参与一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告 16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担当高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。 隐瞒重大事项、拒绝协作、擅离职守并造成严峻后果的1年内累计3次被谈话；累计3次赐予纪律处分三、惩罚 1、申请人供应虚假材料的，不予受理，并警告 2、高官哄骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下惩罚。金融期货结算试行方法 一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。 二、申请金融期货结算业务资格条件： 结算风险治理岗位负责人具有2年以上相关阅历。高管人员近2年未受惩罚。控股股东、实际掌握人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。控股股东、实际掌握人2年内未受过惩罚。 期货公司近3年未受惩罚，近3年内未消失期货交易、结算风险大事。三、申请交易结算业务资格的条件上述二 董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担当期货公司董事长或高级治理人员3年以上。注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。 四、申请全面结算业务资格的： 上述二 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担当期货公司董事长或高级治理人员3年以上。 注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规 申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。五、证监会在受理后3个月做出打算或不打算的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。 六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不行以为非结算会员办理全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必需通过全面结算会员办理后提交期货交易所。七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将托付回报和成交结果反应给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员根据结算协议商定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。 八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。 九、除以下外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金： 依非结算会员的要求支付资金、收取非结算会员应当交存的保证金、收取应当支付的手续费、税金及其他费用。 十、全面结算会员公司根据证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金治理制度。可以依据非结算会员的资信、市场状况调整保证金。 全面结算会员应当依据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓到达标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。 十一、非结算会员的结算预备金余额小于零且未能在商定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当根据商定的原则和措施强行平仓。 除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中商定强行平仓情形。全面结算会员应领先以非结算会员的保证金担当违约责任，缺乏的，全面结算会员再以风险预备金和自有资金代为担当责任。 十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进展风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住宅地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。十四、全面会员应在定期报告中报告：非结算会员名单及变化金融结算涉及到的内部掌握制度的执行状况风险治理制度的执行状况十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。 扩展阅读：期货法律法规汇编 个人总结的复习资料 期货交易治理条例 6个月：证监会打算期货公司的设立 3个月：证监会审核结算会员业务资格 3日：被整改的期货公司符合法律行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。 软件不协作调查的或者供应资料有虚假重大遗漏的，单位罚款3-10万，主管人员1-5万 公开公正公正诚恳信用 第五十九条 期货公司不符合持续性经营、消失经营风险的，证监会可对董事、监事、高管实行谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。 若逾期未整改，证监会可实行以下措施：(一)限制暂停期货业务； (二)停顿批准新业务或分支机构； (三)限值分红，限制向董事、监事、高管供应福利；(四)限制财产转让或在财产权上设立其他权利；(五)责令更换董事、监事、高管、营业部负责人；(六)限值自有资金及风险预备金的调拨与使用；(七)限值股份转让及股东权利； 到期整改胜利，则验收完毕起3日接触限制措施 期货投资者保障基金： 治理和运用原则：公开、有效、合理 使用原则：保障投资者合法利益和公正救助 初始