2022年证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺试卷二 [旧题型].docx

2022年证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规冲刺试卷二 旧题型1. 【单项选择题】（江南博哥）以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。A. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B. 与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C. 非常规业务操作应当事先审批D. 涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹 正确答案：B参考解析：考点：从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹。2. 【单项选择题】协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。A. 2B. 3C. 4D. 5 正确答案：C参考解析：考点：专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充足。3. 【单项选择题】下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。A. 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级B. 投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示C. 经营机构在投资者坚持购买风险等级髙于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见D. 经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级 正确答案：B参考解析：考点：本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到以书面形式进行特别风险警示。4. 【单项选择题】证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调 （）个级别。A. 3B. 2C. 1D. 4 正确答案：A参考解析：考点：本题考查证券公司基本类别。证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃 出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别。5. 【单项选择题】下列关于中介机构的说法，正确的是（）。A. 提供中介服务的专业机构应当勤勉尽责，严格遵守相关法律法规、执业规范和自律规则，按规定和约定履行义务，对所出具的专业报告、专业意见以及其所披露的其他信息负责B. 中介机构不需要对企业提供的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行必要的核查和验证C. 中介机构认为企业提供的材料存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或其他重大违法行为的，如果企业拒绝更正，中介机构可以放弃使用该部分材料D. 中介机构应当制作但无需保存工作底稿 正确答案：A参考解析：考点：为债券的发行、交易、存续期管理提供中介服务的专业机构（包括但不限于债券承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、受托管理人等）和人员，应当勤勉尽责，严格遵守相关法律法规、执业规范和自律规则，按规定和约定履行义务，对所出具的专业报告、专业意见以及其所披露的其他信息负责。中介机构应当对企业提供的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行必要的核查和验证。中介机构认为企业提供的材料存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。中介机构应当制作并保存工作底稿。6. 【单项选择题】会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反证券法第一百六十条第二款的规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处（）万元以下的罚款。A. 10B. 20C. 50D. 100 正确答案：B参考解析：考点：会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反证券法第一百六十条第二款的规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处20万元以下的罚款。7. 【单项选择题】下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法错误的是（）。A. 普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任B. 普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人C. 普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务D. 普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务；有限合伙人可自营或与他人合作经营与本企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外 正确答案：A参考解析：考点：有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。8. 【单项选择题】下列选项中，属于法律法规体系中规范性文件的是（）。A. 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法B. 私募投资基金监督管理暂行办法C. 证券公司风险控制指标管理办法D. 证券公司内部控制指引 正确答案：D参考解析：考点：本题考查证券市场法律法规体系。其中，证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法私募投资基金监督管理暂行办法证券公司风险控制指标管理办法均属于法律法规体系中部门规章，证券公司内部控制指引属于证券市场的规范性文件。9. 【单项选择题】（）依法对公司债券的发行及其交易或转让活动进行监督管理A. 中国证券业协会B.  财政部C. 国务院D. 中国证监会 正确答案：D参考解析：考点：中国证监会依法对公司债券的发行及其交易或转让活动进行监督管理。10. 【单项选择题】非交易过户是指登记在中国结算开立的证券账户（不含开放式基金账户)中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，因发生（）等情形之一所涉及的证券持有人变更。A. 继承、依法进行的财产分割、法人资格丧失、公募资产管理B. 继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、公募资产管理C. 继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理D. 继承、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理 正确答案：C参考解析：考点：非交易过户是指登记在中国结算开立的证券账户（不含开放式基金账户）中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，因发生继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理等情形之一所涉及的证券持有人变更。11. 【单项选择题】下列有关证券公司风险处置条例总体原则的说法中，错误的是（）。A. 证券公司风险处置条例的目的是控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展B. 证券公司风险处置条例是依法制定的行政法规C. 在证券公司风险处置过程中，各级政府依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督D. 处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 正确答案：C参考解析：考点：在证券公司风险处置过程中，国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。12. 【单项选择题】最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织，可以申请从普通投资者转化成为专业投资者。A. 1000，1B. 1000，2C. 500，1D. 800，2 正确答案：A参考解析：考点：本题考查由普通投资者转化的专业投资者的要求。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。13. 【单项选择题】【该试题已过期】证券投资咨询人员违反证券、期货投资咨询管理暂行办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A. 1；3B. 1；5C. 2；10D. 3；10 正确答案：A参考解析：考点：证券投资咨询人员违反证券、期货投资咨询管理暂行办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。14. 【单项选择题】下列关于全面风险管理的责任主体说法错误的是（）。A. 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任B. 证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任C. 证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任D. 证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任 正确答案：C参考解析：考点：本题考查证券公司全面风险管理。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，制定风险管理制度，并适时调整。15. 【单项选择题】证券投资咨询机构有下列（）行为的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。A. 未按照规定履行报告和年检义务的B. 向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述的C. 向证券监管部门报送的文件、资料有重大遗漏的D. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的 正确答案：D参考解析：考点：选项ABC为处1万元以上5万元以下的罚款情形。16. 【单项选择题】内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。A. 2B. 1C. 3D. 5 正确答案：B参考解析：内部控制执行效果评估每年不得少于1次。17. 【单项选择题】保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近（）个月持续从事保荐相关业务，最近（）年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。A. 24；3B. 12；3C. 24；5D. 12；5 正确答案：B参考解析：考点：保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。18. 【单项选择题】根据证券法第一百八十九条的规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司5%以上股份的股东，违反证券法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A. 10；100B. 10；50C. 5；50D. 5；100 正确答案：A参考解析：考点：根据证券法第一百八十九条的规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司5%以上股份的股东，违反证券法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。19. 【单项选择题】债券存续期内，企业应当按要求披露定期报告，下列说法中错误的是（）。A. 企业应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息B. 企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告C. 定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表D. 编制合并财务报表的企业，应当提供合并财务报表，不需要披露母公司财务报表 正确答案：D参考解析：考点：债券存续期内，企业应当按以下要求披露定期报告：企业应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息；企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告；定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表。编制合并财务报表的企业，除提供合并财务报表外，还应当披露母公司财务报表。20. 【单项选择题】财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。A. 移送司法机关追究责任B. 监管谈话C. 出具警示函D. 责令改正 正确答案：A参考解析：考点：财务顾问及其财务顾问主办人釆取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般对其釆取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。21. 【单项选择题】下列哪项不是关于风险揭示环节的规范要求（）。A. 证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户证券投资顾问服务的内容和方式B. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示相关信息，方便投资者查询、监督C. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认D. 了解客户的身份、财产与收入状况 正确答案：D参考解析：考点：D选项为了解客户环节的规范要求。22. 【单项选择题】下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B. 发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书C. 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件D. 董事会应于创立大会结束后20日内，向公司登记机关报送文件 正确答案：D参考解析：考点：董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件。23. 【单项选择题】根据证券监督管理条例，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A. 内部董事人数占董事人数的1/4B. 证券公司有连任6年以上的独立董事C. 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任D. 总经理和财务经理由同一人担任 正确答案：C参考解析：考点：本题考查独立董事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；(2)内部董事人数占董事人数的1/5以上；(3)中国证监会认定的其他情形。24. 【单项选择题】下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A. 合伙企业对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制，不得对抗善意第三人B. 人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C. 合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿D. 合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 正确答案：B参考解析：考点：人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权。25. 【单项选择题】下列关于保荐机构及其保荐代表人的一些做法，符合规定的是（）。A. 通过从事保荐业务谋取、输送任何不正当利益B. 直接或者间接向他人提供内幕信息，泄露未公开信息、商业秘密和客户信息C. 勤勉尽责履行保荐相关职责D. 采取业务包干等承包方式或其他形式进行过度激励 正确答案：C参考解析：考点：保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现以下情形的，中国证券业协会按照中国证券业协会自律措施实施办法等有关规定，合理区分个人责任与机构责任，对保荐机构及相关责任人员釆取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施；其中第一项至第八项违规情节严重的，可采取行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分：通过从事保荐业务谋取、输送任何不正当利益；直接或者间接向他人提供内幕信息，泄露未公开信息、商业秘密和客户信息；未勤勉尽责履行保荐相关职责；违反独立性原则违规开展保荐业务;采取业务包干等承包方式或其他形式进行过度激励;聘用不符合规定要求的人员从事保荐业务，执业登记存在弄虚作假等违规行为;不配合、阻挠或以其他变相方式妨碍协会检查，影响自律管理人员作出自律管理决定;无正当理由不按规定及时报送相关信息，经提醒后仍不按规定报送，报送的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;未按照相关规定参加培训; 其他违反本规则规定的行为26. 【单项选择题】下列关于保荐机构撤销业务资格的说法正确的是（）。A. 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因B. 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外C. 持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在3个月内另行聘请保荐机构D. 因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于3个完整的会计年度 正确答案：B参考解析：考点：A：终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。C：持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构。D：因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。27. 【单项选择题】根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十四条的规定，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日的累计达到同期该证券总成交量（）以上的，应予立案追诉。A. 10%；10；20%B. 10%；20；20%C. 10%；30；30%D. 10%；30；20% 正确答案：A参考解析：考点：根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十四条的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：持有或者实际控制证券的流通股份数量达到该证券的实际流通股份总量 10%以上，实施刑法第一百八十二条第一款第一项操纵证券市场行为，连续 10 个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量 20% 以上的;。28. 【单项选择题】下列关于经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中应当遵循的原则中，说法错误的是（）。A. 当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益B. 经营机构应当釆用科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施C. 经营机构应当建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行D. 经营机构应当对投资者进行同一管理，对普通投资者和专业投资者不能实施差别的适当性管理措施，履行相同的适当性义务 正确答案：D参考解析：考点：本题考查证券经营机构执行投资者适当性的基本原则。D：经营机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施，履行不同的适当性义务。29. 【单项选择题】以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。A. 建立健全组织架构、明确职责划分B. 有效管理内幕信息和未公开信息C. 不得侵犯客户合法权益D. 建立完备的内部控制体系 正确答案：B参考解析：考点：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项B为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。30. 【单项选择题】财务顾问及其财务顾问主办人的哪些行为会被计入诚信档案（）。A. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司辞退的B. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的C. 财务顾问拒绝加入中国证券业协会D. 财务顾问主办人未参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育的 正确答案：B参考解析：考点：本题考查财务顾问的监管和法律责任。会被计入诚信档案的有：财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；中国证监会认定的其他事项。31. 【单项选择题】【该试题已过期】根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，证券公司中从事证券业务的人员应当符合证券法等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于满足基本要求：品行端正，具有良好的职业道德；最近（）年未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。A. 1B. 2C. 3D. 5 正确答案：C参考解析：考点：本题考查证券业从业人员登记管理有关事项。根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，证券公司中从事证券业务的人员应当符合证券法等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于满足基本要求：品行端正，具有良好的职业道德；最近3年未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。32. 【单项选择题】关于基金托管人职责，下列说法中错误的是（）。A. 安全保管基金财产B. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜C. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D. 按照规定召集基金份额持有人大会 正确答案：C参考解析：考点：进行基金会计核算并编制基金财务会计报告是基金管理人的职责。33. 【单项选择题】保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现以下（）情形违规严重的，可采取行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分。A. 直接或者间接向他人提供内幕信息，泄露未公开信息、商业秘密和客户信息B. 无正当理由不按规定及时报送相关信息，经提醒后按规定报送C. 按照相关规定参加培训D. 报送的信息中可能存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 正确答案：A参考解析：考点：保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现以下情形的，中国证券业协会按照中国证券业协会自律措施实施办法等有关规定，合理区分个人责任与机构责任，对保荐机构及相关责任人员釆取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施；其中第一项至八项违规情节严重的，可釆取行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分：通过从事保荐业务谋取、输送任何不正当利益；直接或者间接向他人提供内幕信息，泄露未公开信息、商业秘密和客户信息；以不合理价格、不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争，破坏市场秩序；未勤勉尽责履行保荐相关职责；违反独立性原则违规开展保荐业务；采取业务包干等承包方式或其他形式进行过度激励；聘用不符合规定要求的人员从事保荐业务，执业登记存在弄虚作假等违规行为；不配合、阻挠或以其他变相方式妨碍协会检查，影响自律管理人员作出自律管理决定；无正当理由不按规定及时报送相关信息，经提醒后仍不按规定报送，报送的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未按照相关规定参加培训；其他违反本规则规定的行为。34. 【单项选择题】资产管理计划终止的情形不包括（）。A. 资产管理计划存续期届满且不展期B. 证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接C. 集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人D. 经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的 正确答案：B参考解析：考点：证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接，应当终止。35. 【单项选择题】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A. 3B. 5C. 6D. 12 正确答案：C参考解析：考点：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。36. 【单项选择题】根据发布证券研究报告执业规范中关于静默期安排的相关规定，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。A. 10B. 20C. 5D. 25 正确答案：A参考解析：考点：本题考查信息隔离墙管理要求。担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。37. 【单项选择题】根据证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。股东违规占用证券公司资产证券公司持有股东的股权证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定A. B. C. D. 正确答案：A参考解析：考点：本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。38. 【单项选择题】对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A. 5B. 7C. 10D. 15 正确答案：C参考解析：考点：本题考査开展客户风险等级划分的基本要求。对于新建立业务关系的客户，证 券 公司应在建立业务关系后的1 0个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。39. 【单项选择题】根据证券法第一百九十二条的规定，违反法律规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A. 1；10B. 2；10C. 3；10D. 1；5 正确答案：A参考解析：考点：根据证券法第一百九十二条的规定，违反法律规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。40. 【单项选择题】当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，釆取认定为不适当人选的监管措施。A. 6；36B. 3；36C. 6；72D. 3；24 正确答案：B参考解析：考点：当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，釆取认定为不适当人选的监管措施。41. 【单项选择题】按照证券公司分类监管规定，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（）分。A. 5B. 4C. 3D. 2 正确答案：C参考解析：考点：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。按照证券公司分类监管规定，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加3分。42. 【单项选择题】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（）。A. 证券市场的正常管理秩序B. 期货交易市场的正常管理秩序C. 期货投资人的合法利益D. 纳税人的合法利益 正确答案：D参考解析：考点：D选项为杜撰选项。该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。43. 【单项选择题】下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。A. 中国证监会可以对相关机构和人员釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施B. 非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关C. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反公司债券发行与交易管理办法相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库D. 发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任 正确答案：B参考解析：考点：A：中国证监会可以对相关机构和人员釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施；B：非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以对发行人、其他信息披露义务人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施；情节严重的，依照证券法第一百九十七条予以处罚；C：发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反公司债券发行与交易管理办法相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库；D：发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任。44. 【单项选择题】以下关于证券研究报告发布管理的说法，错误的是（）。A. 经营机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认B. 经营机构在证券研究报告发布前，可以透露该证券研究报告的发布时间、观点、盈利预测和结论C. 在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整D. 经营机构的证券研究报告应当通过发布证券研究报告平台统一发送给公司约定的证券研究报告发布对象，以保障发布证券研究报告的公平性 正确答案：B参考解析：考点：B：经营机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点、盈利预测和结论。45. 【单项选择题】以下不符合证券投资顾问执业行为准则的是（）。A. 忠实客户利益B. 提供适当的投资建议服务C. 以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D. 提供投资建议应具有合理依据 正确答案：C参考解析：考点：C选项为证券投资顾问不得从事的活动。证券投资顾问执业行为准则：1. 忠实客户利益2. 提供适当的投资建议服务3. 提供投资建议应具有合理依据4. 规范参与媒体证券节目5. 禁止行为46. 【单项选择题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A. 1B. 3C. 5D. 10 正确答案：C参考解析：考点：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。47. 【单项选择题】委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，（）应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。A. 证券公司B. 第三方委托人C. 中介公司D. 中国证券业协会 正确答案：A参考解析：考点：本题考査证券公司客户身份识别、分类管理和客户身份资料与交易记录保存的基本要求。委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。48. 【单项选择题】关于投资者保护机构，下列说法错误的是（）。A. 允许以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利B. 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任C. 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权D. 上市公司当年税后利润